博士學位論文引文分析——面向多學科館藏建設提供信息支持的新思路

●高仕健，段曉玲

（武漢大學 圖書館，武漢 430079）

1 引言

武漢大學是一個擁有百年歷史的國家重點大學，發展至今已成為擁有11大學科門類的國家知名學府，學科分布廣泛，涉及文、理、工、醫等多個領域。學校擁有9個重點優勢學科，經教育部授權的研究生院設有162個博士學位，在2005年中國研究生教育評價報告中武漢大學研究生教育的綜合排名第7位。［1］

服務于如此眾多學科門類的綜合性大學圖書館，如何科學地構建文獻資源，合理制定各專業文獻的年度預算和文獻收集標準，以達到重點保障，觸點廣泛的功能，是圖書館面臨的一個重要課題。筆者認為除了建立館藏文獻資源保障體系外，還須采用嚴密科學的輔助分析方法來指導圖書館的藏書建設和讀者服務工作。本文介紹的引文分析法就是可實現此目的的一種直觀、準確、定量的科學研究方法。

2 研究背景和研究方法的選取

為了確保文獻資源建設的合理性、科學性，我館建立了由主管館長、學科工作組和文獻采訪部門構成的完整的館藏文獻資源保障體系。每個分館設有一個學科工作組，工作組成員作為各學部的一線工作人員，要求全面了解和掌握所負責學科的教學科研基本情況和發展動態，熟悉該學科的文獻資源分布概況，組織和聯系院系的教師和科研人員圈選文獻，負責本學部文獻報訂，并參與推薦、選定對口學科的文獻。

在完善上述藏書建設專業人員組織工作的基礎上，如何使我們的文獻收集工作更加優化，有一個準確的、科學的指導方法是各學部工作組成員始終在探討的核心問題。為了探索一套科學可行的輔助分析方法，為工作組成員選取文獻資源提供重要的信息支持，我們展開了對本校重點學科、重要讀者群的文獻需求調查，并對不同學科文獻需求進行了定量分析，比較其異同性，為合理地進行館藏資源配置提供重要的參考數據。

在眾多的文獻需求調查方法中，引文分析方法是一種科學、直觀而可靠的定量分析方法。［2］因為文獻的被引是讀者閱讀了該文獻并從中獲得幫助的重要標志，而且引文分析的研究方法簡單，數據的獲取更迅速、經濟而準確。［3］

引文分析的數據可取自期刊論文、學位論文、專著、書目和索引等文獻中的引文。作為高校文獻需求的調查，該校教師的出版物和學生的學位論文的引文分析最能反映本地文獻的需求特點。教師是高校最重要的讀者群，其出版物引文來源也反映較高層面的文獻需求范疇，但教師的出版物比較分散，收集的難度大，發表在期刊論文中的引文數量少。而本校博士生是在他們的導師指導下完成學位論文的，博士論文的引文既可反映學生的文獻需求，也間接代表了指導老師的文獻需求狀況，加之博士學位論文的學術水平高，引文數量多，所以作者選擇了博士論文的引文作為本文的研究對象。取樣對象源于2005年中國研究生報告中武漢大學的9個重點優勢學科，同時兼顧到文、理、工、醫4大學科門類，最后選出圖書館學、生物學、測繪科學和口腔醫學專業的博士學位論文作為本文的取樣對象，4個被選專業中有3個全國學科排名第一。因此，取樣既綜合考慮到不同學科的特性，又揭示了重點學科的文獻需求狀況，使研究對象全面地反映了不同學科重要讀者群的文獻需求特征，研究結果對于指導圖書館的館藏建設和讀者服務工作更具有重要的參考價值。（作者通過圖書館的學位論文數據庫搜索了這4個專業在2005年中所提交的博士論文，結果顯示：該年4個專業共提交博士論文144篇，其中圖書館學21篇、生物學53篇、攝影測量與遙感30篇、口腔醫學40篇。為了使取樣大到足以提供準確的和具有說服力的統計數據，且又小到使數據的收集與整理工作能順利地完成，同時均衡各學科的論文數量，以便分析與比較，我們在每個學科的同期博士論文中隨機挑選了14篇共計56篇博士學位論文作為本文的研究對象。）

3 數據的統計與分析

選定取樣對象后，復印文中所有引文，并分別按不同學科進行統計、匯總、綜合制表。4個學科56篇論文共包含引文總數10222條，表1是引文數量的分布狀況。結果顯示各學科博士論文的平均引文數為182.54條，其中生物學的平均引文數最高，為217.86條，這表明生物科學的研究對文獻的依賴性高于其他學科。在館藏文獻資源配置時應考慮這一特性，給予一定傾斜。在我們過去的研究中，2004年測繪學碩士學位論文的平均引文數只有30條，［4］而本次抽樣中測繪學（攝影測量與遙感） 博士生論文引文平均數為166.57條，顯然博士生的文獻需求量與碩士階段相比，差異非常大。圖書館在經費分配上，應該對設有博士點的學科給予較大的空間，并為博士生提供更多的特殊性服務（如：增加博士生每次外借圖書的數量、提供文獻傳遞優惠服務和專題資料收集服務等）。

表1 博士論文引文數量分布表

表2列出了博士論文引用文獻類型的頻率，可以看出生物學和口腔醫學對期刊的使用頻率（分別是91%和94%）比其他兩個專業（分別為50%和57%）要高得多，這個差異對學科工作組成員及其采訪人員是一個重要參考。綜合評價4個專業的引文，期刊均是引用頻率最高的文獻類型，這與期刊文獻出版周期短、內容新穎、文獻獲取方便等特征是分不開的。這個調查結論與國際上的類似研究數據非常相似。［5,6］

除圖書館學專業外，專著是其他3個專業的第二多引用文獻類型。而生物學和口腔醫學對專著文獻的引用要比其他兩個專業少得多。圖書館可以在經費緊張的情況下，考慮這一分析結論，適當減少這兩個學科的專著文獻配置，以減緩圖書館的經費壓力，學科工作組對此可展開進一步的調研。

另一個值得關注的特點是在圖書館學專業中，互聯網是第二位重要的引用資源。這表明該專業作為信息收集、分析和支持的研究學科，其信息資源更多的是活躍在網上，博士研究生更偏愛這一新型的文獻資源。此外攝影測量與遙感的國際會議在該專業信息領域中占有更重要的地位，其研究生比其他專業更偏愛會議文獻，這也是指導文獻采訪人員進行館藏建設的一個重要指針。

表2 引用文獻類型分布表

由于期刊是引用最多的文獻品種，因此我們提取被引期刊數據對語言分布、離散性水平和年代分布作了更深一步的分析。其分析結果可對本館期刊訂購及管理起到重要的指導作用。

對被引期刊的語言分布狀況分析顯示：博士研究生基本僅使用兩種語言的期刊（即中文和英文）。但4個學科中這兩種語言的使用率卻有極大的差別，作為人文科學的圖書館學引用最多的是中文期刊，引用率為74%，這與國際上類似研究的結果相同。如：Kellseyand Knievel曾經報道：美國人文科學學者引用的文獻78.6%是英文（本國的母語），21.3%是外文。［7］但生物學和口腔醫學領域里，引用中文期刊的比例很小，分別只有10%和7%，而英文期刊的被引率則很高，分別達89%和92%。換句話說，生物學和口腔醫學的博士研究生的專業信息資源更多來自于國際期刊品種。這個結果顯示了現代科研的特點。科學研究的國際交流平臺正在完善，各學科的研究者日益從國際尖端研究成果中獲益。而英文作為一種國際語言被使用于大多數重要的國際期刊。而對于文科研究者來說，多受本國文化的影響較深，他們的研究資源更多地取自于母語文獻。攝影測量與遙感的博士論文中對中英文期刊的引用幾乎對等，分別為47.8%和51%，這與國際上類似研究有較大的差別。例如在1991年，Rosalind Walcott收集了美國大學1981—1985年間所提交的地球物理科學的500篇博士論文的引文，分析結果顯示：地質學英文引文占總數的96.6%。［8］

另外我們還發現，4個學科對中英文以外其他語種（如日文、德文、法文）的期刊使用非常少，甚至完全不使用，因此圖書館在文獻資源的語種配置時應綜合考慮這些因素，尤其是那些價格昂貴、利用率低的小語種期刊，應該作為重點削減對象。

表3 引用期刊刊名分布表

表4 引用期刊的年代分布表

表3為被引期刊的刊名分布表，它反映出不同學科博士生對期刊需求量的分布狀況，即為被引期刊的離散性水平。表中分別列出了覆蓋雜志引文20%，40%，60%，80%和100%的期刊種數，圖書館學有153種（或者說占總數42.5%）的雜志覆蓋了80%的雜志引文，被引雜志總共有360種。在生物學中27.8%的150種雜志覆蓋了80%的引文，總共有539種雜志被引用。在攝影測量與遙感學科中，占總數38.9%的139種期刊覆蓋了80%的總引文數，總共有357種期刊被引用。口腔醫學中以119種（26.9%）的期刊就能覆蓋80%的總引文，被引的總期刊數為443種。由此我們得出圖書館學和攝影測量與遙感科學的引用期刊離散性非常相似，而生物學和口腔醫學則非常相似，且更接近傳統的離散性理論（20%的期刊滿足80%需求的分布率）。

表4顯示的是4個學科所有被引雜志的年代分布狀況。本文以年份0表示引用當年的期刊論文，年份0—2表示引用近兩年發表的論文，年份3—5表示引用前3—5年的論文，以此類推。從表中可看出圖書館專業引用最多的年份是0—2，即有42%的期刊引文在近兩年發表的論文中，而其他3個學科引用最多的期刊都是前3—5年出版的（分別占總雜志引文的30%，35%和26%）。由此看出信息科學的發展速度快，新近期刊支持著圖書館專業研究生的需要，而其他3個學科的科研發展由于其學科特點，呈現一種穩步向前的趨勢，因此，近3—5年的期刊仍然具有較高的資源價值。但總體來說，我們的研究與2005年Burright的研究有較大差別，他發現神經系統科學家們更趨向于引用10年左右的雜志論文，該學科70%的雜志引文是近15年的雜志。［9］與國際上的研究相比，武漢大學研究生對新生信息更為敏感。

被引期刊的年代分布分析數據對于圖書館期刊的上架周期、借閱、剔除等期刊管理有很好的指導作用。如：將利用率較高的期刊保留在閱覽室，而對利用率極低的期刊可存放于三線書庫，以節省寶貴的閱覽空間。

4 結束語

以上是我校4個有代表性優勢學科的部分博士學位論文引文的全部數據與分析，從上述“引文數量分布”，“文獻類型分布”，“期刊語種分布”，“期刊品種分布”和“期刊年代分布”等5個角度作的取樣分析，所得數據揭示了本校博士生的文獻利用情況，并用于指導圖書館藏書建設和讀者服務工作。本次分析研究作為第一步的探討，雖然取樣沒有涵蓋武漢大學的全部學科，但作者希望能起到以點帶面的作用，并為多學科背景下的綜合性武大圖書館的館藏文獻建設提供一些重要的定量分析數據。也希望本文的研究方法與結果為其他館的類似研究所借鑒。

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