企業自主創新能力評價指標研究

王 寧

(哈爾濱商業大學 財務處,哈爾濱150028)

企業作為國家創新系統的核心主體,其自主創新能力的提高對于創新型國家的建設起著關鍵的支持和完善作用.選擇企業自主創新能力統計指標體系,評價企業自主創新能力是企業認識和把握自主創新活動的本質與規律、系統總結自主創新經驗與教訓的主要手段,對于企業正確把握自身自主創新的優劣勢、科學制定自主創新戰略、不斷提高企業自主創新能力具有重要的理論意義和實踐價值.

1 影響自主創新能力的因素

企業自主創新是一個動態的開放系統,它的正常運轉不僅受到內部各種因素的影響,同時,還受到外部環境的影響和制約,一個穩定健康的運行環境有利于推動企業知識創新的實施和發展[1-2].

1.1 影響自主創新能力的外部因素

企業自主創新的外部主要環境包括政策環境、法律環境、市場環境、科學技術環境等.自主創新對于企業來說是一種需要高投入,同時具有高風險的系統活動,自主創新成果也具有外溢效應,所以需要政府采取一定的政策措施對企業加以支持.對自主創新研發投入不足,在創新資源的配置上無法滿足企業發展的需要,對作為企業自主創新最高決策者的企業家缺乏必要的激勵,將導致很多致力于自主創新的企業家受到抑制,企業自主創新進展舉步維艱.自主創新是知識經濟的基礎,而知識產權制度是知識經濟的核心,更是自主創新的重要保障.當前我國的知識產權制度,在一定程度上與本國的法律和法規脫節,這也制約了我國自主創新的進一步發展.市場是自主創新的起點和終點,是自主創新的動力之源之一,是檢驗自主創新成敗的重要標準.自主創新必須要實現創新時機與市場機會的結合.自主創新是以新知識為特點的經濟活動.新知識既是自主創新的前提,又是自主創新的重要力量.科學技術之所以能夠成為推動自主創新的動力,是因為它們具有發展性、應用性和經濟性的三大特征[3].

1.2 影響自主創新能力的內部因素

1)知識本身的特性.波蘭尼將知識分為顯性知識和隱性知識,對于企業的知識創新來說,顯性知識的創新相對來說比較容易,而隱性知識主要是高度個人化的知識,具有其獨特的意義,不僅僅包括個人經驗、訣竅、技巧,同時也設計個人的直覺、感悟能力及信念等因素,是難于理解和難以用公式或者科學法則來明確表述的,也很難用語言文字來表示,其轉化的速度較慢,并且成本相對于顯性知識來說更高.正是由于知識(這里主要指隱性知識)本身的特性,其非正式化、難以形式化以及難以表達等特征構成了企業知識創新的一個重要影響因素.

2)企業家精神.企業家作為一種高級的人力資本,是企業知識創新的最高執行者,企業家是否具有創新意識,很大程度上決定企業知識創新動力.一個合格的具備企業家精神的企業家所引導的知識創新是主動的自主創新的行為.具體地說,企業家精神體現在企業家的創新意識、事業心、危機感等方面,具有創新意識的企業家能夠保持對市場變動的預見力、警覺力,善于把握機遇,有強烈的敬業精神和組織才能,能夠帶動一批專業人才去完成知識創新任務.

3)企業管理基礎.企業管理基礎主要包括企業信息化程度,企業組織結構,企業制度(比如知識激勵制度)等.企業知識創新需要許多的保障條件,而企業信息化程度是其重要的保障因素,隨著信息需求的不斷增加并且日益復雜多樣,信息技術的迅速發展和信息環境的不斷變化,信息化程度對知識創新的保障能力,最大限度的滿足知識創新的信息需求是十分重要的.同時,企業知識創新的實現要求一定的組織結構與其相適應,適應知識創新的企業組織結構必定是網絡型、非層級和非結構化的.而企業制度因素主要指企業內部是否存在有利于創新的正式制度規章及非正式制度安排,包括企業的治理結構、激勵安排等.企業管理基礎各因素相互作用、有機滲透,是影響企業知識創新的又一重要因素.

4)企業文化.企業要想進行成功的自主知識創新,除了一些硬件技術的支持以外,還需要軟環境支持.企業文化是物質載體與精神內涵的統一,既包括企業價值觀、企業精神等,還包括企業的規章制度、企業外在形象等價值觀的具體體現.由此,企業文化對企業擁有的創新觀念和創新思想會產生決定性的影響,對于企業知識創新來說,不同類型的企業文化對企業知識創新的認定與支持力度不同,從而導致企業對知識創新與否、知識創新水平高低、知識創新轉化成果的強度等都會有所不同.

2 企業自主創新能力評價指標的設計

2.1 企業自主創新能力評價指標選取的原則

選擇的評價指標應建立在科學性的基礎之上,指標具有清晰、明確的內涵與意義,并能充分反映我國企業自主創新能力的本質特征或內在規律,同時結合必要的專項調查,定性和定量相結合,通過綜合考核評價,以得出科學、合理的評價結果.所以設計指標應秉承如下原則:科學性原則、客觀性原則、可操作性原則、系統性原則、動態性原則[4-6].

2.2 自主創新能力評價指標選取

1)定量指標選取

研究與試驗發展活動費用,即企業創新過程中用于研究與實驗發展活動的費用,統計單位為千元.

本科及以上文化程度員工占全體員工的比例:統計單位為%.

用于獲取新機器設備或軟件的費用:統計單位為千元.

新產品銷售收入:統計單位為千元.

新產品產值:統計單位為千元.

新產品所占市場比重:該指標主要指新產品所占國際市場、國內市場與本企業產品的比重,為區分三者之間的重要性程度,本文根據新產品所占國際市場、國內市場與本企業產品的比重三者之間的重要性,規定其比重為5∶3∶1,新產品所占市場比重=新產品所占國際市場的比重+新產品所占國內市場的比重+新產品所占本企業產品的比重.

專利應用比重:主要指本企業創新成果中專利應用的比重,統計單位為%.

知識產權維護費用:統計單位為千元.

金融機構的支持力度:主要通過企業創新費用中來自金融機構的貸款,統計單位為千元.

政府的支持力度:主要通過企業創新費用中的政府資金,統計單位為千元.

2)定性指標選取

是否擁有專門的科研機構:如擁有專門的科研機構得分為1,如否得分為0.

產品的新穎度:主要分為本企業新穎、國內市場新穎、國際市場新穎三個級別,本文規定上述三項新穎程度得分分別為1、3、5.

生產人員的專業水平:主要指企業員工是否通過職業資格認證.

銷售渠道建設情況為定性指標:指企業分銷店與直銷店、及網上銷售的規模與數量;產品推廣和促銷方式等.

企業品牌管理:主要指企業是否有完整的企業品牌建設與管理措施以及這些措施的實施情況,本文主要選取是否擁有自主品牌作為衡量標準,如有得分為1,如沒有得分為0.

產品質量水平:主要指企業是否通過質量體系認證.

創新活動的完成情況,創新活動完成情況主要分為企業創新活動順利完成、創新活動在項目開始之前放棄、創新活動在項目進行中放棄、項目創新活動被長期推遲與無創新活動六個級別,本為規定其得分分別為6、4、3、1、0.

企業家素質:企業家的素質涵蓋內容廣泛,為統一度量標準,本文主要采用企業家學歷作為衡量企業家素質的主要依據,因為學歷在很大程度上可以說明企業家的素質,如知識、眼界、接受新事務的能力等.根據企業家學歷分屬博士、碩士、本科或大專、高中、初中與小學及以下,規定其得分分別為6、5、4、3、2、1.

組織結構的自適性:組織結構的自適性主要指企業的組織結構對創新活動反應的靈敏性與對創新活動支持的能動性.本文主要根據企業是否屬于集團公司對企業的組織結構進行考察,因為作為集團公司,經濟與科技實力雄厚且企業制度規范,有利于促進創新的發生與實現.如企業屬于集團公司,得分為1,如果不屬于得分為0.

對創新的認識:對創新的認識主要是指企業對創新的態度,即認為創新對企業的作用是非常重要還是一般重要或是不重要,據此本文將以上三項的得分分別規定為3、2、0.

創新激勵措施:目前企業用于激勵創新的措施主要有股權、期權、工資、獎金、住房等幾種,本文規定此項指標主要根據企業實施的獎勵措施數量來評估,分別得分在0～5之間.因為根據馬斯洛的需求層次理論,人在不同的發展階段需求也是不同的,不同激勵措施的實施,有利于全面調動企業各層面員工的積極性,更好的促進創新的實現.

市場竟爭程度:主要通過企業競爭對手的數量來衡量,統計單位為個.

2.3 評價模型的選擇

建立企業自主創新能力評價指標體系的目的在于據此評價一個企業的自主創新能力.指標體系法是根據企業創新的特點,選取反映其本質特征的指標,從各個方面對創新過程進行衡量,然后設計出評價方法.主要的評價方法包括層次分析法、綜合指數法、模糊聚類法多層次灰色評價法、二次相對評價法(層次分析法和數據包絡相結合)、粗集一未確知測度模型評價法、集對分析法等.由于企業自主創新能力評價指標體系諸多指標難以準確描述故可采用模糊評價方法,采用合適方法賦予權重,建立評價模型.

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