試論過刊的規范化著錄

葛園園

（安徽科技學院，蚌埠 233100）

圖書館收藏的過刊既有與圖書、現刊和年鑒相類似的一面，又有其完全不同的特點。與圖書相比，每種圖書的整體就是其本身，即使是多卷書、叢書，各部分內部邏輯性或相關性基本上一目了然，而過刊既有一年或數年、一卷或數卷一次裝訂，又有一年或一卷數次裝訂，各合訂本內部結構視實際情況而不同。就其與現刊相比，又缺乏時效性，且不如現刊的著錄規則成熟，但它在可收藏性、知識系統性及連續性方面又和圖書類似。與年鑒比較，如果把圖書館工作人員將過刊定年、定卷進行收集、裝訂、上架提供給廣大讀者利用看作一種特殊的、廣義的出版形式，則又類似于年鑒這種周期性較長的定期出版物。因此，過刊的著錄既要反映期刊的本質特征，又要參照圖書的收藏性、穩定性和需上架等特點，同時還要參照年鑒的著錄特征進行全面、準確而規范地著錄。筆者調研了安徽省十五家圖書館的過刊機編數據，發現由于編目人員對各字段理解，以及過刊編目理念的差異，致使各主要字段的著錄形式各異，這對書目數據的共享與交換是極為不利的。差異不代表沒有優劣，而規范性則是過刊編目的靈魂，只有規范才能有統一的標準。規范性源于客觀性、邏輯性和合理性。所謂客觀性是指要嚴格遵照在編過刊的書目信息源，不可主觀臆斷、揣測和疏忽；所謂邏輯性是指過刊著錄各字段的邏輯一致性、對應性與整體協調性；所謂合理性是指當過刊著錄遇到模棱兩可，無明確標準可依的情況時，應以讀者為中心，多考慮過刊的實際特點，選擇最合適的著錄方法。筆者在這里對過刊著錄各主要機編字段做一個全面地分析，以期引起業內人士對過刊的規范著錄進行較為深入的思考，望同行不慳指正。

1 頭標區的規范著錄

000 字段為記錄頭標區,固定長度為24個字符位,除05—08、17—18字符位由編目員選擇外,其余字符位由計算機自動生成。這里需要特別注意的是，05與07字符的準確添寫，過刊的書目數據一般為套錄現刊或以前年度過刊數據，所以05字符位常為c，同時在過刊回溯建庫時要特別注意體現過刊記錄間的層次關系，如：

00878cas1 2200325 450

2001 #$a合成材料

446#1 $12001 #$a塑料工業

446#1 $12001 #$a合成橡膠

446#1 $12001 #$a合成纖維工業

011、091 、092 三個字段為全面反映期刊出版發行號碼特征的字段，有則必備，可重復，缺一不可。在重復著錄的情況中需要特別注意的是，期刊的出版發行地近年來發生變化的很多，如《心理學報》雜志，1965年、1979年、1980年、1988年、2002年的郵發代號各不相同，過刊編目人員要注意這些變化，隨時補充092字段，并注意按每年變化的順序排列，在第一個092字段錄入最新的郵發代號，規范著錄格式為：

092 ##@aCN@b82-12

092 ##@aCN@b36-115

092 ##@aCN@b8-115

092 ##@aCN@b2-311

092 ##@aCN@b6-409

2 1××字段的規范著錄

2.1 100字段的規范著錄

100 字段為通用處理數據字段，其第8字符位表示出版日期類型。出版日期類型有6種：a=現期出版的連續出版物；c=刊行狀態不明的連續出版物；d=單冊書，一年或一次出齊的專著；e=復制、復印的文獻；f=出版日期不明確的專著；g=跨年的專著。選用某一種字符，后面日期的著錄各不相同。據筆者調研這里8字符的著錄在各館中有兩種情況，只選用d或在a、b、c中選一。為何只選用d呢？據某些同行說，如果把裝訂成冊過刊看作一種獨特的“連續出版物”的話，屬以“一卷（如一種只裝訂成一卷）在一年內出版，或多卷（一種期刊分成各種版本在一年內分別裝訂成冊）同一年內出全的專著”，所以選用d，這在理論上講并無不妥，但全面觀察過刊著錄的各字段就可以發現，過刊的卷期特征已充分反映在館藏905字段，而所謂的一年一裝訂或一卷一裝訂的“出版形式”也可在過刊裝訂封面上看出，這里的100字段應以不損害原刊的書目特征為宜，這對于將來過刊的計算機統計分析是大有裨益的，因此，應靈活選用a、b、c諸字段。

例：100$a20000410a19809999em y0chiy0110ea這是一條1980年開始發行、現期出版的連續出版物。

2.2 100字段內對應字符位與207字段的對應關系

在著錄過刊的100字段時要特別注意9-12字符位上的出版年要與207字段相一致，是該題名下的出版年，而不是該刊的創刊年。以《江蘇圖書館學報》為例，該刊是1980年創刊的，2003年更名為《新世紀圖書館》，100與207字段的著錄格式為：

100 ##$a20100425a2003 ekmy0chiy21211213ea 207##$a2003，no.1-2009，no.1-6

2.3 110字段的著錄規范

110 字段為連續出版物的編碼數據字段，其0字符位表示連續出版物的所屬類別，a=期刊，b=專著叢編，c=報紙，z=其它。因此要注意期刊000字段的第07字符位應與100字段的第8字符位和110字段的0字符位的對應關系。此外，110字段的第1字符為連續出版物出版周期代碼，在套錄過刊數據時，如果在編實體的出版周期發生改變，請注意修改。

例:000 000838nas0 2200289 a45

100 $a20000710a1995 a19ychiy0110 ea

110 $aaead0yy0

從這條記錄可以看出，000字段的07字符位為s，100字段的8字符位是a，110字段的0字符位是a，是相互對應的關系。

3 207字段的規范著錄

207 字段表示若已知連續出版物的卷期和年代范圍時，本字段包含連續出版物的第一期與最后一期的編號和/或年代范圍。這里值得探討的問題是許多圖書館將207字段直接著為與905$v完全一致。

例：100$a20050317a19799999 ekmy0chiy21211 213ea

210 $a北京$制造業自動化雜志社$c2009-

207 ▼aV31，no.1-12 2009

905 ▼aATTCL▼b830068▼dG25▼e5▼vV2009，no.1-12▼y2009

理由是過刊合訂本作為一年一“出版”完畢的連續出版物，可將本年度第一期現刊作為創刊，最后一期作為結束，但根據《中文連續出版物機讀目錄著錄細則》，207字段著錄的是本刊完整的起訖時間，與編目機構的收藏情況無任何聯系，而過刊合訂本“卷期說明”的著錄，則是反映該刊在本館入藏的實際情況。因此，合適且規范的著錄方法應該是既保持100字段與210及207字段的一致性，不損失原刊的書目信息，又能反映原刊特征及兼顧過刊合訂本的特殊性，著錄如下：

100 $a20050317a19799999ekmy0chiy21211213ea

210 $a北京$制造業自動化雜志社$c2009-

207 ▼aV1，no.1（1979，2）-v31,no.1-12 2009

905 ▼aATTCL▼b830068▼dG25▼e5▼vv31，no.1-12 2009▼y2009

4 期刊出版周期變化的規范著錄

期刊的出版周期也會常常發生變化，特別是近幾年，不少期刊紛紛擴版。如《科技進步與對策》雜志，1984-1986年為雙月刊，1986年為月刊，1987-2000年為雙月刊，2001年到目前是月刊。110字段1字符位表示出版頻率，詳細地列出了表示各種出版頻率的代碼,但由于受到只有一位字符的限制，出版頻度的變化必須用326字段(出版頻率附注)加以注釋，326字段可以重復，最新的頻率標在最前面。110字段的第2字符位表示出版規律，a=定期，b=基本定期，u=不詳，y=不定期,要注意與第一字符位的對應，期刊的出版頻率每發生一次變化，則需要在編目數據中添加一個出版周期326字段，同時改變110字段的出版周期代碼，編目過刊時，發現出版周期改變，必須同步更改以上兩個字段，

例:110$aafaz0yy0

326 ##@a月刊@b2001-

326 ##@a雙月刊@b1987-2000

326 ##@a月刊@b1986-

326 ##@a雙月刊@b1984-

110 字段0字符位是a，表示是一種期刊,1字符位是f，表示是一種月刊，2字符位是a，表示定期出版，與第一個326字段的$a相對應。

5 關于責任者的選取與規范著錄

筆者認為，國家標準《連續出版物著錄規則》不足之一在于其責任說明，“連續出版物的責任者系指團體或個人對內容負有責任，一般是指團體責任者，商業性出版社不可作為責任者著錄”，定義模棱兩可、含混不清。鑒于期刊的團體責任者同時具有各種不同責任方式，如主辦、編輯、承辦、主管、委辦等，因此，期刊編目人員在編目過程中對責任者的選擇著錄具有較大的隨意性，對期刊編目工作標準規范化有著直接的影響，但以下兩點應是必須遵守的基本規則。

（1）鑒于期刊的主辦者是一刊的辦刊方針，宗旨的制訂者，是期刊內容性質的決定者，從總體上對期刊負有主要責任。而且，其名稱具有一定的專指性，能反映出其本身的級別、工作性質和專業性質，與刊名相互聯系，能揭示該刊的內容性質與價值，因此，凡題錄有主辦者責任方式信息的期刊，均應一律以主辦者作為責任者著錄，并說明責任方式。

例如：200▼a圖書館雜志▼ATu Shu Guan Za Zhi▼f上海市圖書館學會主辦

701 ▼a繆其浩▼4主編

711 ▼a上海市圖書館學會▼4主辦

（2）對于無主辦者責任方式題錄信息而題有團體機構編輯者信息的期刊，應以編輯者作為該刊的責任者著錄。

例如；200▼a全國新書目▼AQuan Guo Xin Shu Mu▼f全國新書目雜志社編輯出版

701 ▼a楊文增▼4主編

711 ▼a全國新書目雜志社編輯出版▼4編輯出版

筆者認為這是過刊責任者選取的兩條基本原則，在實踐當中應靈活運用，舉一反三，尋求合理性，例如以委辦者、承辦者形式著錄的期刊，應以承辦者作為責任者著錄，并說明責任方式，委辦者在附注項說明，當在規定信息源找不到責任者的時候，應從非主要信息源，如征訂啟事、發刊詞、序言、編后記中尋找，有時會有意想不到的結果，另外，查尋《中國郵發報刊大全》等工具書也是可行的方法。

6 關于分類與主題字段規范化著錄的說明

刊與書的另一個不同點是，期刊綜合性強，作者眾多，內容廣泛。除了跨學科外，即使在同一個學科內也是綜合的。根據布拉德福定律，鑒于某學科或專業的論文一部分相對地集中在少量的專業期刊上，其余大量的文獻則分散在數量眾多的相關刊物或非專業刊物上，相關的期刊也會分到不同的類。因此，過刊著錄原則上采用CNMARK690字段，《中圖法》分類號和CNMARK610字段（非控制主題詞）對應著錄，即主題—分類一體化標引，以全面揭示過刊主題特征。

例如：《毛澤東思想研究》

690 ▼aA8

610 ▼a毛澤東著作▼x學習

對于涉及多個主題的過刊，應采用附加分類標引的形式，多角度、全方位地揭示過刊的主題特征，如《書摘》欄目設置：人物春秋、歷史與內幕、生活廣角、百科視野、課堂內外、品味人生、諷謔園等，按《中圖法》標引應為：

690 $aC

690 $aG

690 $aK

610 $a綜合型文摘

文中第二例還可以根據各館實際需要對其添加其它的分類號，如果我們分類標引工作準確到位，多位一體，各有側重，就可使檢索者鳥瞰全貌，觸類旁通。這對于檢全某一學科、某一寬泛課題的過刊，系統地掌握和利用某一專業范圍的知識和情報，是很方便有效的。

7 關于標識系統規范著錄的討論

對于過刊標識系統的著錄，尤其應遵循客觀性為基本原則，例如以年、期為標識的，單本入藏的，如：《圍棋天地》2009年1期，著錄為：“2006，no.1”。以年、卷、某期至某期為標識的，如：《南昌大學學報》2004年第35卷第4至6期的合訂本，著錄為：“v.35，no.4—6 2004”。缺期合訂本的著錄：知道具體缺期的，如《液壓與氣動》2009年1至6期的合訂本中，缺第3期，著錄為：“2009，no.1—6（缺 3）”，如“2006，no.1—2，4—6”。缺期較多，無法完全著錄內容的，如：《瞭望：新聞周刊》2009年1至 52期，其中缺期較多，著錄為：“2009，no.1—52（不全）”。合訂本附增刊的，如：《廈門大學學報》2004年7—12期附增刊的合訂本，著錄為：“2004，no.7—12（附增刊）”。這里需要注意的問題是，有許多館常會出現下述情況，在期刊合訂本有卷、有期的在“卷冊說明”下，著錄為：“2000，v.1，no.1—6”。根據《中文連續出版物機讀目錄著錄細則》規定：既有卷號，也有期號，應首先著錄卷號，如：“V.1，no.1（1985，3）”；只有期號而無卷號時則僅著錄期號，如：“No.1（1988，2）一no.6（1988，12）”；如果年代處于卷號的位置，稱為以年代卷，應著錄年號、期號，如：“1990，no.1（1990，2）”。而有的館將有卷有期標識的過刊合訂本著錄成年在前，卷、期在后，違背了《中文連續出版物機讀目錄著錄細則》。在有卷、有期的情況下應著錄為：“v.1，no.1—6 2000”。這里的年代去掉括號，是因為本刊合訂本由幾個月（月刊）或一年（雙月刊）合訂而成。

GB/T9999-2001《中國標準連續出版物號》中規定：“中國標準連續出版物號采用一個號對應一種連續出版物的基本原則。”即一號一刊，一種期刊一個中國標準連續出版物號。一號多刊是違反國家出版法規的。一號多刊違規出版的形式,大都是采用一種刊名多個版本，變相出版兩種或兩種以上的期刊。如：《家庭》有上半月版，下半月版；《語文世界》有初中版、高中版；《幼兒教育》有教師版、家教版、教育科學版。關于“版本”，因為國家標準界定不很明確，學術界對此有爭論,有的期刊就鉆這個空子違規出版。違規出版的另一種形式，是幾種期刊使用一個“共同題名”，用一個刊號出版，如《教書育人教師新概念》、《教書育人大學頻道》、《教書育人校長參考》，就是用一個共同題名“教書育人”，用一個刊號ISSN1008-2549CN23-1439/Z，出版三種期刊。違規期刊的出版極不穩定。用一個刊號出版期刊的種數時有變化，而且期刊的分輯題名也變化不定。如果出一種版本、變更一次題名就做一條MARC，就有多條011字段ISSN號和091字段統一刊號相同的MARC記錄，這會給圖書館期刊自動化管理工作帶來不便，違規期刊在卷期編號上也很混亂，分做兩條MARC，會使期刊的收藏看起來不完整，一條MARC的館藏記錄中只有上半月刊，另一條只有下半月刊，影響數據的美觀性，使讀者產生一定程度的誤解。因此，筆者認為這種情況最好做綜合著錄。

使用一個刊號的兩種期刊，只做一條MARC,也就是說在圖書館期刊管理中，是把它們當成一種期刊分編著錄的，如何做這種期刊的MARC，要根據它們各自不同的具體情況分析著錄。下面僅針對它們具有的共同點及相關的CNMARC字段進行討論。

092 字段，一號兩刊要用兩個郵發代號發行，做兩個092字段。

200 字段，在＄a子字段著錄兩種期刊的共同題名。

301 字段,在標識號附注中說明著錄兩個郵發代號的原因。

304 字段,在題名與責任者附注中記錄兩種期刊的題名及分輯題名變化情況。必要時記錄共同題名的來源。有多條不同的附注內容,重復304字段。

545 字段，當200字段＄a過刊的共同題名，則該過刊的分部分題名或該期刊的欄目題名重復記入本子字段。

326 字段，記錄兩種期刊合在一起出版的周期。以《家庭教育》為例，介紹CNMARC相關字段的具體著錄內容:

092 ##＄aCN＄b32-82

092 ##＄aCN＄b32-182

2001 #＄a家庭教育

301 ##＄a《家庭教育：上半月中小學生家長》的訂購號32-82,《家庭教育父母寶貝：下半月幼兒家長》的訂購號32-182。

304 ##＄a《家庭教育：上半月中小學生家長》和《家庭教育父母寶貝：下半月幼兒家長》是用一個中國標準連續出版物號出版的兩種期刊，《家庭教育》是這兩種期刊的共同題名。

304 ##＄a封面題名《家庭教育:上半月中小學生家長》的版權頁題名為:《家庭教育》。

304 ##＄a2005年第1-7期《家庭教育父母寶貝:下半月0～6歲》題名第8期改為《家庭教育父母寶貝：下半月幼兒家長》。

326 ##＄a半月刊

545 ##＄a家庭教育：:上半月中小學生家長

545 ##＄a家庭教育父母寶貝：下半月幼兒家長

過刊是圖書館極為重要的信息資源，擁有比現刊更大的信息量，具有獨特的價值。過刊信息資源的有效開發與利用是目前同行探討較多的一類問題，而應該引起我們注意的是，過刊的規范化著錄才是過刊開發利用的基礎。由于過刊編目落后于圖書編目，過刊的編目著錄工作尚處于發展完善階段，愿同行們更多關心過刊的規范著錄問題，以能最終形成國內通用的標準。

[1]陳源蒸，富 平.中文連續出版物機讀目錄著錄細則[M].北京：華藝出版社，2001.

[2]全國信息與文獻標準化技術委員會出版物格式分技術委員會.中華人民共和國國家標準：中國標準連續出版物號[Z]北京：中國標準出版社，2007.

[3]中國文獻工作標準化技術委員會.連續出版物著錄規則[Z].北京，中國標準出版社，2005.

（編輯：陸繼玲）