戰略演化思想溯源及研究進展

張文鋒,韻 江,李琳琳

(東北財經大學 工商管理學院,遼寧 大連 116025)

戰略演化思想溯源及研究進展

張文鋒,韻 江,李琳琳①

(東北財經大學 工商管理學院,遼寧 大連 116025)

本文考察了國外對戰略過程及戰略管理從演化角度研究的最新進展,從核心框架、基本單元、層次關系、變異動力及管理模式等方面對戰略演化研究進行綜述,并探討現有戰略演化研究的局限,同時提出未來研究的改進方向,以促進學術界對戰略演化的深入研究。

戰略演化;戰略過程;演化機制

戰略過程研究 (strategic process research)一直是戰略管理領域非常重要的研究課題。戰略過程研究主要側重于從過程來回答 “為什么面對外界環境同樣的變化,不同的企業卻采取不同的應對戰略及其發展軌跡”這一重要命題。迄今為止,關于戰略過程研究已經積累了相當的研究成果,影響較大的理論和學派已數十之多[1]。然而,以往研究對組織戰略過程機理的理解仍然存在較大爭議。在這一背景之下,學者們逐漸意識到,企業與生物體在許多方面存在著較大的相似性,這一假設使得企業成長內在機理類似于生物體進化過程,決不是 “企業生命周期”提法那樣簡單。生物學演化觀為戰略過程研究提供了新的視角。尤其在 Nelson和 Winter研究經濟過程的演化變遷以來[2],“戰略本質上是一種被引導的演化”[3]開始被學者們所認同,基于基因類比的 “變異—選擇—保留 VSR”的演化范式成為理解戰略過程的新思想方法和研究范式而備受關注[4]-[6],演化 (evolution)不僅作為一種戰略思想開始被學者們所認同,而且成為新的思想方法和研究范式的焦點,并形成了 “戰略演化(strategic evolution)”這一重要的前沿研究議題。當然,戰略演化思想的研究發展不完全是孤立的,而是存在不同學科之間的聯系。因此,本文將從跨學科基礎和自身發展積累來系統梳理戰略演化研究的主要脈絡及其重要進展。

一、戰略演化思想溯源——跨學科領域的演化研究

企業戰略過程的演化分析著重探尋經濟現象、戰略行為演變和管理規律,并以動態的、演化的理念來分析和理解戰略管理的運行和發展。從目前研究現狀看,戰略演化研究思想溯源是以跨自然科學、社會科學演化研究成果為基礎,借鑒了跨學科演化研究成果。因此,戰略演化機制研究進展從跨學科基礎和自身發展積累來看,呈現以下主要脈絡:

1.生物學領域演化研究

演化思想最早在生物學研究領域得到了證實和長足發展。人們常把達爾文在 1859年發表的著作 《物種起源》與 “生物進化論”的誕生聯系在一起。但在此之前,已有人提出過進化論的思想。達爾文的貢獻并不是創造了 “進化”的概念,而是以大量的資料證明了 “進化”的事實,并提出進化發生的機制即自然選擇。Lamarck提出的 “用進廢退”和 “獲得性遺傳理論”也對演化思想發展起到了巨大的推動作用。現在生物學演化理論更加豐富,生物競爭理論、集合種群動態、生態系統等諸多思想融入其中,展現了演化理論多元性趨勢。同時,演化思想在物理結構、化學結構、生物結構、社會結構以及人文結構等多領域內得到應用和不斷滲透,逐漸形成 “一般進化論”思想。

2.社會文化領域的演化研究

受生物學發展的啟發,很多哲學、社會學、人類學等社會科學領域的學者發現了人類社會與生物社會存在較大相似性,人類知識文化的發生、傳播、擴展變遷與生物基因非常相似,因而,這些學者對演化理論在人類文化和社會變遷過程的應用做了大量研究工作,并將演化思想在社會科學中進行了深化發展[7]。例如,Campbell[8]從哲學層面上提出了演化認識論 (evolutionary epistemology),W ilson[9]、 Hayek、 Boyd等學者將演化理論應用于人類行為、文化和社會演化過程的分析中。另外,Menger和 Hayek試圖從生物進化論的角度解釋社會秩序的形成過程,他們認為自然進化結果是社會最優狀態,討論了文化傳播對人類行為和社會進化的影響。

3.經濟演化研究進展

生物進化學的演化理論在經濟學中得到了最為充分的應用和發展,并形成了一個新興的學科——演化經濟學。Nelson和 Winter[2]對經濟變遷的演化研究是演化經濟學形成的重要標志,在借鑒生物進化論思想的基礎上,他們對新古典經濟學的完全理性假設進行了批判,延伸和繼承了熊彼特的創新理論和西蒙的行為理論,把創新(多樣化、變異)作為知識載體的企業 (遺傳)和市場選擇融入演化理論的分析框架,提出了慣例、非最大化行為、企業個體、市場作為選擇過程的關鍵作用,“奠定了經濟學演化理論的框架性基礎”[10]。自 Nelson和 Winter[2]以后,大量經濟學家 (Langlois、Foss、Dosi、Teece、 Hodgson等)致力于演化經濟理論的研究。目前,演化經濟學家們開始試圖利用經濟演化的思想建立系統的微宏觀理論,而其它學科也開始利用與演化經濟學的交叉融合彌補完善自己的理論。戰略管理的演化思想也從中借鑒頗多。

二、戰略管理領域的演化研究進展

在演化思想與戰略研究領域融合發展趨勢下,戰略管理研究學界開始探討戰略演化機制以及基于演化下的戰略管理模式設計等方面問題。但是從目前已有的戰略研究文獻來看,戰略演化研究即使在國外也還處于起步階段,在表述上仍然存在較大分歧,而且多是一些 “萌芽”式的描述性思想,概念啟發多而思路框架少,主要見于 “類似”戰略演化機制的基本單元、動力源、層次、選擇或篩選機制、戰略管理模式等方面的啟發研究,尚未形成整體性的、系統性的分析框架。

1.戰略演化核心分析框架的內容研究

大多數學者認為戰略演化機制的分析應同經濟系統的演化過程一樣,通過生物進化論的核心內容進行延伸,即基因類比物、變異 (突變)、篩選或淘汰機制。基因類比物表示遺傳性,變異或突變說明多樣性,而篩選或淘汰機制與自然選擇的意義一致,這也是生物學中新達爾文主義與拉馬克主義的綜合。這種演化分析框架某種程度上是一種透視戰略管理的微觀過程和宏觀層面之間互動的合適的分析框架[11]-[13]。就核心內容而言,Moore[14]認為企業演化框架缺少生態系統關注,他指出企業不應把自己看做是單個的企業或擴展的企業,而應把自己當作一個企業生態系統 (businessecosystem)的成員,其合作演化大致經歷開拓 (pioneering)、擴展 (expansion)、權威 (authority)、重振或死亡 (renewal or death)四個階段。還有學者提出應將生物進化中的代際概念、集合種群等有益內容納入企業或戰略演化的分析框架中。由此可見,現有戰略演化機制僅是模仿生物學的概念性框架,不僅框架不系統,而且具體內容也極不完善,沒有體現戰略演化內在特性。

2.戰略演化機制的基本分析單元研究

分析演化的基本單元是什么?也就是戰略演化機制中的基因類比物是什么?對此現有文獻存在較大分歧。Nelson和 Winter[2]視 “慣例”(routines)為演化單元,認為每個企業的慣例可以被看成是企業知識和經驗的載體,這些慣例之間存在一定的差異性,構成企業之間相互區別的特征。強調經濟演化過程是一個 “慣例”的學習過程, “慣例”是一種說不出來的知識,它控制、復制和模仿著經濟演化的路徑和范圍。Lumsden和 Wilson[15]等把文化看成是直接決定人類行為及效率的因素。Hamel和 Prahalad[16]提出的企業核心能力 (core competence)和 Teece etal[17]提出的動態能力 (dynamic capacity)突破了現代企業理論和傳統戰略管理理論的 “企業黑箱”的局限,強調 “能力”是企業演化研究起點。以資源為基礎的戰略理論[18]-[20]將企業所擁有的獨特資源視為基本的分析單元。Salvato[21]提出基于核心微觀戰略的戰略演化模型,描述戰略過程是核心的微觀戰略能動地連續性重新組合。另外,持有企業知識觀的學者 (Penrose,1959[22];Nonaka和Takeuchi,1995[23];Argyris和 Schon,1978[24]等)則認為知識是企業的最基本單元,他們從企業內生成長及其知識積累的角度考察了企業的本質和行為,特別強調企業所固有的能夠逐漸拓展其生產可能的知識積累傾向,甚至把企業的本質理解為在知識積累過程中不斷擴展其生產領域的機制,同時認為,組織學習是企業演化的必須過程。

3.戰略演化的層次側重及關系研究

為了探尋戰略演化真實的內在機理,就必須弄清在戰略演化的包括個體、群體、組織、企業、產業、社會等各層次關系和作用機制,戰略演化研究到底應著眼于哪一層次,這也是傳統戰略管理理論存在爭議最多的地方[21]。然而,Nelson和 Winter[2]等將研究置于企業和個體兩層次間,傾向于人口動力學,傾向于將人口水平和成員異質觀念作為推動演化過程的力量。Simon[25]把組織層次納入其中,把組織層次的學習動力和進化理論聯系起來,認為研究和發現過程可以用生物多樣性和自然選擇來定義。以 Michael Porter為代表的產業組織學派的學者強調產業選擇的重要性,將產業、企業和組織聯系得較為緊密。而 Hamel和 Prahalad[16]及 Teece[17]等學者主要立足企業和組織間關系來探討能力構建。此外,Schumpeter[26]從企業間關系提出基于集群創新的突變過程的演化機制,Hayek[27]更加注重社會層面與個體層面之間互動的影響,認為自然演化結果對社會來說最優。

4.戰略演化機制的變異動力和路徑研究

在對經濟的演化分析中,企業被假定起初是同質的,但隨著不斷成長和變異逐漸走向異質。如果將戰略也假定起初同質,學者們就比較關注戰略演化的變異或動力過程。Quinn[28]、Mintzberg和 Waters[29]等強調環境變化是戰略的變異根基,戰略僅是對環境變化所采取的應急對策的總結。 Schumpeter[26]、 Teece[17]、Barney[19]等認為創新是推動戰略演化的根本力量。以 Coase、Davis、North為代表的新制度經濟學學派則堅持導致企業演化的原因既有學習效應、路徑依賴,也有那些減少交易費用的包括產權制度、組織結構等在內的制度創新。Hambrick和 Mason[30]認為高層管理層或團隊的認可與合作是戰略性變更的根源。

5.戰略演化機制下的戰略管理模式研究

大量相關文獻研究結果表明,理解戰略過程也是為有效構建和實施戰略管理而服務的。在戰略演化機制下探討戰略管理模式就成為學者們關注的最高目標。Nonaka與 Takeuchi[23]提出了知識創新學習的戰略管理,通過社會化、外在化、內在化和結合等方式將隱性知識和顯性知識相互螺旋式地綜合,最終達到知識戰略管理。Burgelman在戰略管理領域的研究成果與演化觀最為貼近,他提出 “內部共同冒險戰略決策過程模式”[31],明確認為戰略發動 (strategic initiatives)不僅扎根于管理層級制,同時要尋求中層管理者的擁護和推動;在管理戰略上,Burgelman[4]提出 “戰略轉折點”管理理論,將管理者對 “戰略轉折點”的戰略認知 (strategic recognition)與戰略轉型聯系起來,構建適應性學習型組織,刻畫出以戰略矛盾、戰略轉折點、戰略認知為基礎的概念性分析框架。這些過程觀點和管理范式明顯具有演化思想,標志著動態環境下戰略形成的理論深化和戰略管理動態化的新發展。

三、戰略演化研究的局限和改進方向

上述各學科演化研究成果,無疑為深入研究企業戰略演化機制奠定了一定的基礎。但同時也應該看到,國外對演化機制的研究大都局限在某些特定范圍和特定領域,或者更多的研究是以演化的思想提出新的戰略概念和發展趨勢,即使在戰略管理領域內也大多只是借鑒思想,演化思想在戰略管理領域中的系統發展,在文獻記載中卻寥寥無幾,戰略的演化理論還是零散的、非系統的[32]。對大部分戰略文獻來說,演化是被簡要地借用于廣泛的修辭目的,僅散落在片枝末節的描述之中。

真正將戰略演化作為一個專門的研究對象,基于演化觀下系統地研究戰略演進的過程、動力、特征和機理,探討其內在動態規律、行為對策及內在選擇機制,并以理論和方法的研究來推動有效戰略管理的發展及其互動性的設計,目前還處于萌芽階段。而且,現在對戰略演化研究還有以下不足,需要進一步深入研究。

第一,需要構建完善組織層面戰略演化機制的分析框架。目前戰略演化機制分析框架僅是模仿生物學的,框架缺乏系統性,具體內容也極不完善,沒有體現戰略內在特性。戰略過程和管理的演化機制中的 “演化”,不僅比 “發展”、“變化”、“演進”復雜,更要包含循環、退化等含義,而且不同于一般生物學意義上的 “演化”或進化 (evolution)。后者是指生物個體或種群適應環境而成長的過程,其基本思想是 “適者生存”。而在戰略管理中,演化是一種高于生物進化的動態過程,不但在基因類比物、突變和選擇上有所不同,而且同時涉及環境復雜性、戰略主體復雜性以及和組織的互動關系復雜性作用,其中還需重點考慮到戰略主體 (管理者、企業家等)的創新性和引導性,因此,戰略管理中的演化機制更多地體現的是復雜適應性。這需要深化戰略的演化內涵,探索演化在融合環境適應性和戰略創造性方面的優勢,同時還要形成完整系統的戰略演化機制的分析框架。

第二,缺乏兼具靜態和動態融合的系統研究。從研究現狀來看,文獻多集中于內容觀點或狀態描述,而且這些內容觀點多采用靜態視角方法,缺乏動態眼光,忽視戰略產生、選擇和實施的過程和環境[33];而以往過程分析也常陷入現象描述中,對互動和協同作用重視不夠。要使戰略演化成為整合兩種不同方法而拓展的一種更具整體性和動態化的方法,就要實現戰略復雜現實情形的狀態描述和過程描述不斷相互融合、相互轉化。因此,應從基于知識庫的內容觀點和基于成長機會的過程觀點出發不斷尋求戰略演化機制的解釋。

第三,目前從演化視角對戰略過程內部互動性和協同性深入探討不夠。戰略生成是一種開放性、超復雜系統的管理活動,知識通過能力、慣例、資源等嵌入于演化機制各層次之中,進一步講,企業戰略演化還嵌入于內外各種環境之中。同時,戰略演化反過來影響各層次,最終呈現復雜的互動關聯狀態。所以,運用演化分析并不是描述演變趨勢,而是深入研究其過程本身,以了解什么因素真正推進這種演化的過程。

總之,理解問題的深度和解決問題的有效性在很大程度上取決于對已有研究中的不足做出系統的方法論上的不斷改進。而戰略演化研究一直缺乏有效分析框架和可操作性的指導方針。因此,學術界尤其是我國學者有必要在這新的研究范式指導下,進一步探討基于演化機制的戰略分析框架和互動性管理模式,這對戰略管理理論的創新、戰略管理實踐改進及指導企業有效實施戰略管理,具有極為重要的理論價值和實踐意義。

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(責任編輯:韓淑麗)

On the Source-tracing and Research Progress of Strategy Evolution

ZHANGWen-feng,YUN Jiang,LILin-lin
(Dongbei University of Finance and Econom ics,Dalian Liaoning 116025,China)

The paper reviews the new developmentof foreign strategic process andmanagement research based in evolutional perspective.The author discusses core framework,analytical unit,relation between levels,dynam ic mechanism andmanagementmodels involved in the issues aboutevolutional strategy studies,and explores the limitation existed in thematerials,butalso p roposes the futureagenda which can advances the deeper evolutional strategic research.

strategic evolution;strategic process;evolutionalmechanism

F270

A

1000-176X(2010)02-0017-05①

2009-12-16

國家自然科學基金資助項目 (70972124);教育部人文社會科學項目 (08JC630011);遼寧省教育廳高校創新團隊項目 (2008T038);遼寧省教育科學十一五規劃課題 (JG09DB 067)

張文鋒 (1974-),男,遼寧大連人,博士研究生,主要從事企業管理方面的研究。E-mail:sf7633311@yahoo.com.cn