基于分工的產業升級理論與對策

張 峰

(上海海事大學 文理學院，上海 200135)

一、分工理論的一般柜架

分工是人類社會的普遍現象。由于生產力的發展，產生了農業與畜牧業的分工；分工又進一步促進了生產力的發展，不斷產生了農業與手工業的分工。生產力越發達，分工越細密。分工很早就受到了學者的重視，最早詳細闡述分工理論的是古希臘哲學家柏拉圖，他在《理想國》里首次論述了分工的起源及作用。亞當·斯密是最早較系統地研究分工理論的經濟學家。馬克思在亞當·斯密理論的基礎上，在剩余價值理論研究過程中，研究了分工與協作。馬歇爾研究了分工與報酬遞增。其后，分工理論淡出了經濟學研究的視界。1928年楊格發表了《規模報酬與經濟進步》，研究了分工與專業化，標志著經濟學界重新開始重視分工理論。斯蒂格勒(Stigler, 1951)從產業生命周期角度解釋了“市場容量決定分工”這一命題的正確性。貝克爾和墨菲(Becker andMurphy, 1992)把分工等同于專業化,將勞動分工、協調成本和知識這些重要的變量整合在一個模型中,作為內生變量共同解釋經濟增長。

(一)分工的起源

勞動分工是指人們社會經濟活動的劃分和獨立化、專門化。分工理論認為，分工起源于人們之間的互通有無的傾向，即人與人之間有交易的傾向。人們的需求有層次性，當人們低層次的需求得到滿足時，人們便會追求更高層次的滿足。人們通過交易滿足自身的需要。“在狩獵或游牧氏族中，有個善于制造弓矢的人，他往往以自己制成的弓矢，與他人交換家奮或獸肉，結果他發覺，與其親自到野外捕豬，倒不如與獵人交換，因為交換所得卻比較多。為他自身利益打算．他只好以制造弓矢為主要業務，于是他便成為一個武器制造者。”

(二)分工的作用

分工促進了國民財富的增長。凡能采用分工制的工藝，一經采用分工制便相應增進勞動的生產力。分工可以提高勞動者的熟練程度，從而增加他所能完成的工作；分工可以減少工作變換的時間；分工使人們專心于一項活動，有利于新發明的出現。“勞動生產力上的最大的增進，以及運用勞動時所表現出來的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。”[2]5

(三)分工的深化

1.分工受到市場范圍的限制。分工的深化受到市場大小的限制，市場大則對產品的需求大，需求大有利于刺激分工的發展。便利的交通，有利于市場交易的進行，從而促進市場的發育。“水運開拓了比陸運所開拓的廣大的多的市場，所以從來各種產業的分工改良，自然而然地都開始于沿海一帶。”[3]

2.分工深化促進了市場廣化。分工水平的提高，促進了勞動生產力的提高，生產出更多的物質產品，增長了國民財富，提高了人們的收入水平，增加了人們的購買力，有效需求水平提高，市場容量擴大。“市場要是過小，那就不能鼓勵人們終生專務一業。”[2]8因而分工的深化有利于市場的廣化和完善。

3.分工深化與市場廣化之間的交互促動。分工促進了市場廣化，市場的廣化有利于分工的深化。二者交互促動，實現了經濟的動態發展。在這中間技術起到了連間點的作用，分工促進了技術的發展，技術的發展，提高了生產力，生產力的提高增加了財富，財富的增加擴展了市場，擴展的市場進一步刺激分工。設想在一個沒有技術進步、分工程度低、市場狹小的社會里，市場小限制了分工的深化，低水平的分工使社會財富少、市場小，從而形成了分工與市場之間的互相限制；而一旦技術發明有了突破，便擺脫了分工市場之間的“低水平陷阱”，形成了二者之間的相互促動，螺旋式地推動經濟的增長。

4.市場廣化受到交易費用的影響。分工的深化是在分工的收益和交易的費用的權衡中前進的，當分工的收益大于因分工而產生的交易費用時，就會產生新的分工。“隨著分工深化，交易次數將會增加，這會產生協調的可靠性問題，進一步引起交易費用的增加。但是由于存在專業化報酬遞增，只要報酬遞增的幅度超過交易費用增加，分工深化就是有利的”。[4]

5.國際分工，國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發展到一定階段的產物，是國民經濟內部分工超越國家界限而廣泛發展的結果。國家之間的分工超越了國家之間的界限，擴展了市場，使資源在世界范圍內得到優化配置，增進整個人類社會的福利。“資產階級由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成了世界性的了，過去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守的狀態被各民族各方面的相互來往和各方面的相互依賴所代替了。資產階級由于一切生產工具的迅速改進，由于交通工具的極其便利，把一切民族，甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉的價格，是用來摧毀一切的萬里長城、征服野蠻人最頑強的仇外心理和重炮。它迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采取資產階級的生活方式；它迫使它們在自己那里推動所謂的文明，即變成資產者。一句話，它按照自己的面貌來為自己創造出一個世界。”[5]

6.城鄉分工。當農業勞動生產力高到能夠生產超過農民自身需要的剩余物時，便出了城市，城市的發展又為農村剩余物提供了廣闊的市場。城鄉互動共同促進了經濟的進步。“都市財富的增長與擴大，都是耕作及改良事業發展的結果，而且按照鄉村耕作及改良事業發展的比例而增長和擴大。”[3]

二、我國分工深化發展的現狀

產業結構是一國分工狀況的反映，我國目前產業結構的突出問題是產業結構層次低、產業內部分工不細密。

(一)我國分工深化存在的缺陷

1.產業結構不合理。產業結構是一國分工深化的表現。我國的產業結構不合理，表現為第一產業產值占國民生產總值的比重過大，尤其嚴重的問題是第三產業占國民生產總值的比重太小，而第一產業的從業人員占全社會勞動人口的比重太多。在全部GDP中，中國的三次產業比例是15∶52∶33，低收入國家是23∶32∶45，中等收入國家是10∶38∶52，世界平均是5∶31∶64，中國第二產業的比重顯然過高。2003年中國的三次產業就業分布為49.1∶21.6∶29.3，而其他國家的普遍規律是第二產業就業人數為第三產業的2～3倍。[6]

2.產業內部分工程度低。農業方面，產業分工不細。由于我國人口多、耕地少，每人耕地只有1畝至兩畝，而且農業耕地被細碎化。20世紀80年代初家庭聯產承包責任制的推行，在促進農業生產、提高農民收入的同時，也由于土地的平均分配，使農戶經營的土地進一步呈現出分散化、細碎化的特征。2003年中國農戶家庭平均土地經營規模為7.517畝，戶均擁有地塊為5.722塊，平均每塊面積為1. 314畝。[7]農地細碎化，每一塊土地的面積太小，無法大面積應用農業機械，無法規模經濟。每個農民的土地太少，農民隱性失業問題嚴重，失業問題進而導致收入低，從而三農問題突出，隱性失業是三農問題的本質。工業方面表現為分工程度低、生產效率低、技術依賴性強、自主創新能力不足。我國在關鍵技術上自給率低，對外技術依存度在50%以上，而發達國家都在30%以下，美國和日本則在5%左右。在設備投資中，中國有60%以上要靠進口來滿足。

3.在國際分工中處于不利地位。國際分工的形式逐漸呈現出金字塔結構，一是來料加工，二是自主生產，三是自主創新。由于我國分工程度低，以勞動密集型企業、來料加工企業為主，缺乏自主知識產權，處在國際分工金字塔的底部。處于最頂層的是以美國為代表的知識、技術密集型產業，其次是以東南亞、中東地區為代表的資本、資源密集型產業；處于底層的是以中國等發展中國家為代表的土地和勞動密集型產業。[8]據美國《洛杉磯時報》1996年統計，從中國進口一個芭比娃娃玩具，其進口價為2美元，其中原料來自中東，在中國臺灣地區和美國德州加工成半成品，假發是日本生產的，包裝材料是美國提供的，上述幾項費用共計1.65美元，中國靠最后加工組裝僅賺加工費0.35美元。而這個玩具經過美國批發商、零售商到達美國消費者手里，其售價可高達進口價的3～5倍。[9]

(二)分工程度低帶來的經濟結構性問題

1.城市化進程慢，城市化水平低。分工程度低，很多人被限制在農村，阻礙了我國城市化的進程。我國的城市化水平不僅低于中等收入國家水平，更是低于世界平均水平。造成目前我國分工水平低的原因很多。我國工業化嚴重地滯后于城市化。2002年，我國工業化率達到44.9%，大大超過工業化中期水平，而同期城市化率只有39.1%，不僅低于世界47%的平均水平，更是遠遠低于發達國家70%～80%的水平，而且這個數據還把鄉鎮非農業人口統計在內，是低水平的城市化。

2.能耗多、資源浪費嚴重。由于我國的經濟結構以勞動密集型企業為主，同時技術設備水平相對落后，我國能源的產出效率也較低，表現為單位能源消耗生產的GDP較低。根據世界銀行的數據，2001年，我國每千克石油當量能源消耗僅能生產GDP1.04美元；同年，日本為8.02美元，美國為4.39美元；在發展中國家中，阿根廷為4.66美元，巴西為2.75美元，墨西哥為 4.09美元，土耳其為2美元。[10]我國的以第二產業為主的經濟增長模式，雖然經濟獲得了巨大增長，但是卻造成了資源的巨大浪費，尤其是不可再生資源的浪費，很多資源面臨資源危機。同時，環境污染問題也日益嚴重。據測算，我國二氧化硫和消耗臭氧層物質(ODS)排放量居世界第一；二氧化碳排放量(約31.9億噸，占全世界排放總量的14%)僅次于美國(54.7億噸，占全世界排放總量的24%)，居世界第二位；化學需氧量排放量也居世界前列。[11]

3.農業分工不細是三農問題的根源之一。由于農業分工不細，大量的勞動力集中在很短的產業鏈條上，農業產品品種單一，生產效率低下，農業人口過剩，出現了大量的隱性失業人員。我國現在每年有1億多富余勞動力從農村轉移到城市，但是仍然還有2億多剩余勞動力。正如亞當·斯密所說“農業上勞動生產力的增進，總是跟不上制造業勞動生產力的增進的主要原因，也許就是農業不能采用完全的分工制度。”[2]

4.第三產業發展水平超常規的低。我國第三產業的發展遠遠低于發達國家水平，遠低于世界平均水平，低于同收入國家的水平，甚至低于收入水平遠低于我國水平的國家。主要原因就是由于我國的分工不細、城市化率低、消費水平低、第三產業消費需求市場小。要解決目前發展中存在的環境污染問題、資源約束問題，就必須轉變經濟增長結構，大力提高第三產業在國民經濟中的比重。

三、我國分工深化存在的障礙

分工演進是一個分工從低水平向高水平的發展動態的過程，具體表現為個體專業化水平的提高、最終產品種類數的增加和迂回生產鏈條的增長。分工理論認為，分工的深化取決于有利于分工的因素和有利于市場擴展的因素，因而阻礙分工的因素和阻礙市場擴展的因素都會阻礙分工的深化。

(一)分工深化障礙

1.長期的計劃經濟體制。新中國成立之初，為了應對國內外敵對勢力的封鎖和隨時可能爆發的戰爭，同時盡可能快地恢復國民經濟，建立齊全的工業部門體系，增強綜合國力，我國選擇了以重工業為優先發展對象的工業化道路模式。這種模式的特點就是實行嚴格的計劃管制，高度集權的中央經濟阻礙了第三產業的發展。“扭曲產品和要素價格的宏觀政策環境、高度集中的資源配置制度和缺乏自主權的微觀經營機制”[12]限制了市場的擴展，阻礙了分工的發展。

2.專利制度不健全。專利制度的設立，在一定期限內對發明者進行保護，使其獲得合理的收益，有利于激發發明者的積服性。健全的專利制度，對發明者的權益進行法律保護，使發明者得到應得的利益，就會刺激發明者的積極性，從而利于生產技術的進步，技術的進步促進了分工的發展。

(二)市場廣化障礙

1.戶籍制度。1951年頒布了《城市戶口管理暫行條例》，1953年開始以“勸阻”的方式禁止農村人口進城；1958年實施的《中華人民共和國戶口登記條例》以法律形式確定了全國統一的城鄉分離的戶口登記制度。人為地在城市與農村之間建起了一堵高墻，限制了農民的流動，阻礙了城市化的進程，城市化水平低，市場容量小，進而限制了第三產業的發展。

2.土地制度。土地產權不明晰，流轉不順暢，導致了土地規模過小，農民沒有動力和資本進入城市發展。土地是農民最寶貴的財富，然而由于現階段農村土地產權不明晰，阻礙了農村土地的流轉，難以形成規模經營；土地經營權存在不確定性，限制了農民對土地投資的積極性；土地所有權不明確，造成了地方政府的低價征用。

3.社會保障制度發展緩慢。社會保障制度，是一個社會政治、經濟、文化正常發展的“安全網”和“穩定器”，可以提高人們對未來的預期。我國社會保障制度滯后，限制了農民進入城市的積極性。人們對未來不確定性大，不敢消費，抑制了市場需求，抑制了市場廣化，不利于分工的深化。

4.城市的高房價。如果說戶籍制度是隔開城市和農村的一堵墻，那么城市房價是隔開城市與農村的更高的一堵墻。中等收入國家的房價收入比為5.51，我國卻達到了10.8，而一些大城市更為明顯。高房價使移民沒有足夠資金去買房，農民工只能每年往返于城市和農村之間。按農民工工資每月1000元、每平方米房價3000元、三口之家購買60平方米的房子計算，農民工不吃不喝要15年才能買一套房子，如果每月消費掉一半的工資，則是要30年才能買一套房子。隨著近年戶籍制度的逐漸放開，戶籍門檻越來越矮，而房價這堵無形的墻去越筑越高，成為隔開城市與農村、農民與市民的最高的一堵無形的墻。

5.交易費用的障礙。政府功能定位不準確，存在著越位干預企業的問題，而且存在著行政壟斷，加大了交易費用。市場功能不完善，市場分割提高了交易費用。國家取代市場在交易中占據主導位置，但是政府主導的交易必然在資源配置中導致低效率。在權力介入資源配置中時，政府官員的“設租”和“尋租”就具有空間，微觀經濟主體在交易中就要耗費大量的“非生產性費用”。交易費用大，限制了市場規模，阻礙了分工深化。

四、產業結構的升級的分工與市場對策

要實現產業梯度的漸進升級，就要從促進分工深化和市場廣化兩方面著手，實現二者的互相促動，共同推進經濟的發展。

(一)促進分工深化

一方面加大人力資本投資。人力資本的投資，有利于提高勞動力對更高層次分工的適應能力。要通過加大農村義務教育投入、加強農村職業教育等，逐步實現教育公平，使農民能夠適應第二產業發展的要求。同時，通過產業引導等形式，鼓勵城市發展第三產業，為第三產業的發展創造良好的政策環境、社會環境。

另一方面要完善專利等產權制度，保障和促進技術進步。完善專利制度，促進發明的推廣轉化和利用，提高自主創新能力；實現經濟發展由勞動密集型向資本密集型、技術密集型的轉變，實現我國在國際分工中的地位由模仿國向創新國的轉變，增加生產的附加值。

(二)促進市場廣化

市場的發展一方面要加快城市化進程，發展消費人群；另一方面要完善市場制度，加快市場體系的完善與發展。

一是改革戶籍制度。現行的戶口制度限制了城鄉之間、地區之間的人口流動，從而抑制了統一開放競爭有序的勞動力市場的形成。勞動力的價格不能準確反映市場的供求。在不同地區的企業之間存在著工資差，導致不同企業由于成本不同而處于不同的競爭水平上。從而人為地限制了一些地區的經濟發展。因而必須改革現有的戶籍制度，建立城鄉統一的戶籍制度，去除附著在戶口上的種種傾斜政策。總的目標應按照國際慣例，建立全國統一的、以身份證管理為主的一元戶籍制度，任何一個公民有選擇居住地的權利，只要有穩定的收入和居住條件，就可以在當地落戶。要鼓勵農民工通過勞動部門和勞務市場進入城市工作，鼓勵農民進入城鎮和城市落戶。

二是穩定城市房價，減少遷移成本。房價已經構成勞動力遷移最大的障礙，要采取國家宏觀調控，甚至國家管制等有效措施，監控房地產市場，控制房價，加大城市經濟適用房建設等措施，減少農民進城的成本，激勵農村富余勞動力的流動，加快城市化進程。激勵人才流動，促進人才市場的優化配置。加大消費人群基數，加大市場容量，從而促進第三產業的發展。

三是建立配套制度，如子女入學、社會保障等制度。同時建立完善鼓勵遷移者合理有序遷移的配套措施。充分考慮遷移者的子女入學、社會保障等問題，解決遷移者的后顧之憂，增加遷移的預期。把進城農民的計劃生育、子女教育、勞動就業、婦幼保健、衛生防治和治安管理等工作列入各有關部門和社區的管理責任范圍，并將相應的管理經費納入財政預算，為城鄉人口和勞動力合理流動創造條件。

四是進一步完善市場體制。加快行政體制改革，完善市場體制，減少交易費用。政府職能主要是彌補市場失靈，在經濟發展中政府管轄范圍過寬和過窄都會產生負面影響。因而要合理界定政府職能，政府主要是彌補市場缺陷，在市場功能發揮不好或不能發揮功能的地方起作用。要通過合理確定產業政策，搞好政企分開、政資分工，完善法律，準確界定產權等途徑，完善社會主義市場經濟體制，減少交易中的費用，促進市場的發展。

總之，分工有利于提高勞動生產率，增進國民財富，促進人們需求的增長，從而擴展市場，擴展的市場又進一步深化了分工。市場與分工交互促動，促進了人類社會的不斷發展。我國分工深化存在著障礙，因而必須采用制度變革、產業政策引導、綜合宏觀調控等措施，加快分工進程，擴展市場范圍，降低交易費用，從而促進經濟快速健康地發展，實現產業結構的高級化，解決我國經濟發展中深層次的矛盾。

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