對館藏建設領域開展案例實證研究的思考

吳志榮

(上海師范大學圖書館 上海 200234)

采訪人員對文獻資源的選擇能力是保障館藏質量的決定性因素。在文獻低水平重復和信息冗余現象嚴重的當代，如果要讓采訪人員具有較高的文獻資源選擇能力，除了盡量熟悉有關學科知識以外，必須對各類文獻的出版狀況、采購渠道、征訂目錄、文獻的利用狀況等進行深入研究，而這種深入研究，僅僅依靠宏觀的理論是不行的，必須在相關理論的指導下開展實證研究。本文闡述開展案例實證研究對推進館藏建設研究的作用，以期進一步深化館藏建設研究。

1 我國館藏建設研究 30年回顧

1.1 20世紀 80年代：已經形成較為完整的理論體系

我國的館藏建設研究在 20世紀 80年代末已經形成了一個較為完整的理論體系。該理論體系包括館藏補充的原則(如針對性、系統性、特色化與協調性、經濟性等);館藏發展的規劃(涉及館藏的數量和質量、范圍與重點、品種與復本等);館藏結構的體系規范(如學科結構、等級結構、時間結構、文種結構、類型結構等);選書的理論(如價值論和需求論);選書方法;關于剔除的理論(如零增長理論、二八定律等);關于館藏質量的評價方法(書目對比分析法、統計測量分析法、藏書結構分析法等)，藏書發展政策研究，等等。

教育部及其他部委的有關部門還在 80年代末聯合開展了全國文獻資源調查，同時，圖書館界興起關于我國文獻資源建設分工協作和整體布局的研究。

1.2 20世紀 90年代初至 90年代中期：沒有出現新的研究成果

這段時期，由于教育投資不足，我國高校圖書館事業從20世紀 80年代末開始，進入發展的低谷時期，文獻購置費嚴重不足，圖書館主要關注的是“保底”，比如，在圖書采購方面，是保復本還是保品種，保書還是保刊。如果說有一些研究，也就是 80年代一些理論的低水平重復，在 1995年左右，由于市場經濟開始影響圖書發行市場，出現了一些討論采購渠道的文章。

1.3 20世紀 90年代中期以后：對數字文獻或數據庫的研究逐漸成為主流

隨著數字資源的迅速增長，對數字圖書館研究的成果開始逐漸增多，自然地，數字信息資源建設或數字圖書館館藏建設也逐漸引起越來越多的關注。20世紀 90年代末以后，對數字文獻或數據庫的研究逐漸成為主流。如數據庫的質量測評、數字文獻的長期保存、數據庫平臺的功能比較、數字文獻與紙質文獻的關系、開放存取文獻的獲取，等等。當然，這個時期對理論的研究還在繼續，如對藏書發展政策的研究。

綜上所述，我國紙質館藏建設研究的理論體系在 20世紀 80年代就已經比較完整，90年代以后沒有什么大的突破(近幾年引進的“長尾理論”可算作一種新的理論)。我國關于館藏建設的研究基本停留在理論或宏觀研究層面，多側重于宏觀上的研究，而忽視微觀上的探討。

2 我國高校紙質館藏建設環境近年來的變化

2.1 圖書館購書的需求比較旺盛

由于經濟的發展以及教學評估的推動，各高校的文獻購置費都有所增長，每年進館的圖書數量也隨之增長，如上海地區一些綜合性的大學，每年的進書量都超過 10萬冊。

2.2 圖書出版量增長很快

據統計，2009年我國出版的圖書總量突破了 20萬種，而在 1990年代末的時候，這個數字是 6萬種。

2.3 信息冗余現象越來越嚴重

在出版量大幅增長的同時，很大部分圖書內容低水平重復，或東拼西湊。例如，2002年 -2005年出版的經濟類學術性圖書被引用次數 ＞1次的占經濟類學術性圖書出版總量的 33% ，其中引用次數 ＞ 10次僅占 8%;2002-2005年被引用過的計算機類學術性圖書分別為 50.6%(2002年)、50.5%(2003年)、41.2%(2004年 )、37.9%(2005年)。 信息冗余現象嚴重。

2.4 市場經濟的影響越來越明顯

征訂書目、購書渠道都出現多元化狀態。曾經是圖書館界訂購圖書最為權威的征訂目錄《新華書目報》的征訂功能邊緣化，所收錄的圖書品種不到出版品種的 50%;民營書商書目乘勢而起，但也存在不少問題;此外，大量的學術性圖書由作者包銷，有的根本沒有進入銷售渠道。

上述情況，給圖書采訪人員選擇有質量的圖書帶來困難，可以說，形勢嚴峻。因為購置無價值圖書會產生包括購置經費、人力、時間、書庫空間等方面的浪費，需要圖書館界盡快對館藏建設領域發生的問題進行研究，從而制定出科學的采購策略。

值得慶幸的是，社會及圖書館的發展為這種研究提供了許多有利條件。圖書館普遍實現了自動化管理，關于文獻利用的很多統計數據可以方便獲取;一些引文分析工具，如Google Scholar、CSSCI、中國知網的文獻引用庫等也紛紛出現;人員結構發生變化，大量碩士學歷以上的人員進入圖書館，從而大大提高了圖書館的科研能力。

3 案例實證研究方法的應用是進一步深入開展館藏建設研究的必然

3.1 案例實證研究

案例實證研究包括兩個含義，即案例研究和實證研究。案例是真實的典型事件，代表或反映某一類型的事物、蘊含該類事物的基本活動原理。通過案例研究，獲得理性認識，建立或完善理論架構，是案例研究的價值所在。

實證研究方法，通過對研究對象的觀察、實驗和調查，收集數據，在綜合客觀資料的基礎上，歸納出特定類型事物的本質和發展規律，是應用型學科研究的基礎工作。

實證性研究作為一種研究范式，產生于培根的經驗哲學和牛頓——伽利略的自然科學研究。后來有學者倡導將自然科學實證的精神貫徹于社會現象研究之中，他們主張從經驗入手，采用程序化、操作化和定量分析的手段，使社會現象的研究達到精細化和準確化的水平。實證研究強調知識必須建立在觀察和實驗的經驗事實上，通過經驗觀察的數據和實驗研究的手段來揭示一般結論，并且要求這種結論在同一條件下具有可證性。

3.2 案例實證研究方法的應用將把館藏建設研究引向深入

如上所述，由于我國紙本館藏建設形勢的嚴峻，迫切需要對館藏質量進行分析和評價，對采購渠道進行分析和評價，如何來分析和評價呢?雖然我國的館藏建設理論體系在20世紀 80年代就已經比較完整，但是顯然宏觀理論并不能解決問題。需要對一些案例進行實證研究。為此，自 2008年以來，我們創立“館藏與出版論壇”，倡導在館藏建設領域進行案例實證研究，以開拓館藏研究的新局面。館藏建設領域值得研究的案例(或問題)有：

(1)當代我國圖書征訂目錄研究，包括①“新華書目報”研究;②書商圖書征訂目錄研究;③出版社征訂書目比較研究;④可供書目和期貨書目的差異分析等。

(2)文獻剔除研究，包括①各類文獻老化周期研究;②圖書零利用率分析等。

(3)近年來我國文獻出版狀況研究;全國性出版社和地方性出版社的比較研究;各學科的核心出版社研究;作者包銷圖書的出版情況。

(4)采購渠道研究，包括①書商渠道;②現采和訂購的比較;③網上訂購渠道;④舊書采購渠道等。

(5)各類圖書館的藏書質量評價研究。

(6)數字館藏對紙本館藏的影響。

……

在論壇的倡導下，論壇征文作者越來越多地應用案例實證研究方法開展館藏研究，取得了豐碩的成果，將我國圖書館的館藏建設研究逐漸引向深入。

2008年，論壇得獎的部分論文對我國在 2002-2005年出版的計算機類、經濟類、法律類、哲學類的學術性文獻的質量進行了實證研究。利用《全國總書目》，并以有關書商書目作為補充，找出這 4年出版的所有有關文獻，然后再利用Google Scholar把所有文獻的被引次數統計出來，認定被引一定次數的圖書為有價值的圖書，由此得出這四個學科在這個時間段的核心書目。在此基礎上，再確定核心出版社和核心作者。這種研究的工作量非常之大，統計分析的對象涉及到8萬多種圖書，去掉非學術性圖書，也有近 6萬種，每種書都需要統計其被引次數，這也是進行實證性研究的特點。

2009年，得獎論文作者在 2008年的基礎上，繼續深入研究，將所認定的核心書目和 5個高校圖書館的館藏書目進行比對，以評價這些圖書館藏書的質量，得出了有說服力的結論。遺憾的是，根據這些論文的統計和分析，核心書目所收錄的圖書，也就是有一定被引次數的圖書，5個圖書館漏購的比例相當高，例如有的圖書館漏購的核心書目所收錄的計算機類圖書竟然達 70%以上。

有的論文對選擇書商的標準進行了詳細的分析，并形成了選擇的標準;有的論文對其所在圖書館各類圖書的外借情況進行了大量的統計分析，得到了有關數據，也得出了有說服力的結論;還有的對《新華書目報》、書商書目、出版社征訂目錄進行分析研究，闡述各類書目的優勢和缺陷;也有論文闡述了地方版圖書的缺藏原因(包括征訂目錄的不完整以及包銷圖書作者的圖書缺藏情況等……

顯而易見，這些研究成果對各類圖書館制定科學的圖書采訪策略，從而提高館藏質量是極具參考價值的。

4 實證研究和理論研究的關系

實證研究需要理論的指導，而同時，實證研究又為理論提供大量的案例，進一步豐富理論體系，兩者互相依賴、共同發展。

4.1 實證研究需要理論的支撐

沒有理論的支撐，無法很好的開展實證研究。目前開展實證研究所應用的一些方法，如引文分析法、書目核對法、調查統計法、布拉德福定律、半衰期以及購書渠道等等在以往的理論中都有所闡述，“核心”的概念也早就出現，只是沒有普遍應用這些方法去進行研究。實驗與調查，統計與分析，與理論研究的思辯相比，實證研究的特點是起行，將理論研究的成果付諸實施，因為現在的館藏建設實踐需要這樣的研究，不然不解決問題。

4.2 實證研究為理論研究提供素材

實證研究是通過對研究對象的觀察、實驗和調查，收集數據，在綜合客觀資料的基礎上，歸納出特定類型事物的本質和發展規律的一種研究方法。在大量的應用實證研究方法研究的成果的基礎上，將歸納出當前藏書建設的新規律。如，根據引文得出的核心書目是否可以作為權威書目，或者如何認定權威書目;應該如何認識核心出版社?因為據統計，雖然很多高質量的圖書出于核心出版社，但很多零利用率的圖書同樣也出于核心出版社;由于書商對現貨的編目時間不斷縮短，現購圖書和訂購圖書到書的時間差距正在不斷縮小，現購時差問題已可以忽略不計;現在的各類征訂書目都已經無法反映所有有價值的學術性圖書，因而我國的圖書征訂目錄應該進一步整合;等等。這些實證研究成果將進一步豐富館藏建設的理論體系。

因此，案例實證研究，并未忽視理論研究，而在我國當前的館藏建設研究領域，微觀研究比較薄弱，影響館藏建設研究的深入開展，所以，應該強化在相關理論指導下的實證研究，進而在實證研究中進一步提升理論。

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