英國產學研合作的經驗與教訓

■ 本刊記者 許惠英

英國產學研合作的經驗與教訓

■ 本刊記者 許惠英

一、制定政策和措施推動產學研合作

有研究者指出，自12世紀中葉和13世紀初英國分別創辦牛津大學和劍橋大學開始，到19世紀中葉的近600年中，英國大學所起的作用沒有一項與工業有關。直到19世紀下半葉英國的大學與工業才逐步建立了聯系。但是，與美國相比，英國企業與大學的合作比較少，為了解決這個問題，1983年，一個由英國政府組織的專門調查小組對英國的這種狀況進行了調查，并發表了一篇題為《增進高等教育與工業之間的科研聯系》的報告。該報告指出，英國有成效的產學研合作進度緩慢；為促進科學成果轉化為財富，企業和大學及研究機構必須加強合作。該報告提出四點建議：一是高等院校盡量發揮各自在不同領域科研上的優勢；二是高等院校應努力在基礎理論研究和能使工業受益而不損害自己學術價值的應用性研究之間尋找更為有效的平衡；三是改進工業企業同高等院校之間的合作關系；四是政府在促進產學研合作中應發揮積極的作用。

1986年，英國成立了工業和高等教育委員會，目的是鼓勵產學研合作。該委員會在1987年發表了《走向合作：高等教育－政府－工業》的報告，進一步強調三者之間合作的必要性。這一報告引起了工商業界的積極反響，產學研合作的概念從此在全國范圍內迅速傳播。與此同時，英國政府專門制定了相應的政策和措施，推動英國的產學研合作,如制定專門的產學研合作計劃促進大學向企業的知識轉移、構筑區域技術交流網絡等，這些措施取得了比較好的成效，促進了英國經濟的發展。

二、實施專門的產學研合作計劃

英國促進產學研合作有兩個重要計劃：1986年的“聯系計劃”和1997年的“法拉第合作伙伴計劃”。

1.“聯系計劃”

由英國政府12個部門及各研究理事會參與和支持，目的是促進研究機構和產業界開展商業化前的開發工作。每一個項目都要求至少有一個科研單位和一家企業共同申請，由企業自己出資資助一部分，政府配套資助一部分。“聯系計劃”主要資助三個方面的項目：核心科技創新研究（政府資助50%）；研究成果產品化研究（政府資助75%）；產品開發研究（政府資助25%）。自1986年實施開始至2003年，英國將科學研究成果轉化為財富的舉措有了很大的發展。2003年9月，英國政府邀請一個獨立小組對“聯系計劃”的執行效果進行了評審，結論是：“‘聯系計劃’已產生了足夠的科學與經濟收益,應被認為績效良好。‘聯系計劃’仍然值得成為政府為促進創新所采取的措施之一。”

2.“法拉第合作伙伴計劃”

“法拉第合作伙伴計劃”不同于“聯系計劃”之處是，它不是由政府組織和實施的，而是由民間組織推動的，是由多個大學、獨立研究機構、制造業公司以及金融機構組成的協作集團，但也得到了英國政府的一定支持。“法拉第合作伙伴計劃”的運作方式是：發起者首先在不同的行業建立多個行業法拉第聯盟；相關行業的企業、科研機構申請加入聯盟，享有一定的權利和承擔一定的義務。聯盟組織各種會議、展覽、培訓和合作科研，聘請一些資深專家幫助企業解決技術問題和滿足發展的需求，促進科研單位和企業聯系起來。行業法拉第聯盟在科技成果轉化中起到了橋梁的作用。到2003年，英國已建有24個法拉第伙伴組織，涉及51個大學的專業系所、27個研究機構、25個中介組織和2000家不同規模的企業。“法拉第合作伙伴計劃”在英國經濟發展中作出了一定的貢獻。

三、資金支持大學科研成果的轉化

為促進英國大學的知識向企業轉移，英國政府專門出臺了“知識轉移伙伴計劃”，設立了“知識轉移基金”，并在各大學成立了“技術轉移辦公室”，以支持大學科研成果的轉移工作。

1.“知識轉移伙伴計劃”（KTP）

KTP是英國貿工部從200 3年夏季開始設立的，是由“教學公司計劃”（TCS）和“產學伙伴計劃”（CBP）合并而來。KTP計劃涉及三個方面：企業、知識庫單位和KTP聯系人。操作過程：首先，企業根據自身的發展需要，作出戰略性的技術決策，如果企業自身的技術儲備和人才儲備不足，可向當地的KTP協調機構咨詢其所需要的專家和技術成果；然后，企業與所選中的知識庫單位如大學或研究機構協商，對共同開發項目達成協議，形成KTP項目資助申請書，提交貿工部的KTP辦公室批準。每個KTP項目可以招收一個或多個KTP聯系人。一般情況下，KTP聯系人是知識庫單位的研究生，KTP聯系人與知識庫單位簽訂勞動協議，但在企業工作。知識庫單位派出導師經常性地到企業指導KTP聯系人的研發工作，而KTP聯系人則負責將知識庫單位的成果轉移到企業。政府對KTP項目進行部分資助，資助年限為1－3年，其余資金必須由企業提供。

2.“知識轉移基金”

英國政府還設立了專項的“知識轉移基金”，以促進大學的知識轉移。例如，高等教育與企業和社會接觸基金、高等教育活躍社會基金和高等教育創新基金等等。其中，英國政府宣布，高等教育創新基金作為永久的對大學的第三類資助穩固下來（其他兩類資助分別由高等教育投資委員會和研究理事會資助），以促進大學的知識轉移，主要用于大學進行以下幾個方面能力的建設：（1）參與同企業的合作聯系以及其他擴大聯絡的活動；（2）向企業銷售學校的研究成果；（3）建立企業聯絡和技術轉移辦公室,以提供建議,并就咨詢、合同、合作研究以及專利授權等協議進行談判；（4）創辦企業；（5）為科學和工程類畢業生提供創業培訓等。

3.“技術轉移辦公室”

目前，英國的大學中普遍設有“技術轉移辦公室”，它們主要負責向研究人員提供商業咨詢、專利申請資金和法律咨詢費用，促進科技成果的轉移。在這方面，最為成功的是牛津大學的ISIS創新公司。ISIS除了承擔上述職責，還掌握牛津全校的知識產權，開展對技術成果的評估、保護和市場化工作。

四、構筑技術交流網絡

政府建立互聯網，讓科研工作者通過網絡為潛在的投資者、合作者提供信息。英國政府通過構建區域技術交流網絡來促進產學研合作。在這方面,最成功的例子當屬倫敦技術網絡（LTN）。倫敦技術網絡于2001年由英國高等教育創新基金資助，將世界各地的公司與倫敦各個大學的技術專家聯系起來，其目的是要在倫敦地區構筑一個區域技術交流網絡，以幫助技術密集型企業更有效、更迅速地從大學的科研創新中獲得技術和知識。LTN的運作方式是：讓倫敦的各大學推薦在科研第一線的教師兼職聯絡員，然后對他們進行短期“商業”培訓；聯絡員收集整理各自所在大學的研究成果信息，將研究成果信息通過計算機網絡發布。此外，倫敦技術網絡還舉辦不定期的技術交流會，向企業宣傳大學的研究成果。不僅如此，倫敦技術網絡還注重與歐洲其他國家的技術交流，下設一個創新傳播中心（IRC），通過IRC與歐洲大陸的31個國家的IRC連接在一起，使得科技交流范圍更加廣泛。

五、英國在產學研合作方面的教訓

英國在產學研合作發展的過程中，積累了寶貴經驗的同時，也得到了一些重要的教訓，可以說也是寶貴的，它既能提示我們預防這方面問題，也能提供我們解決類似問題的方法。2003年，英國政府首席科學顧問蘭伯特領導的一個小組對英國的產學研進行了深入研究,并發表了著名的《蘭伯特評論》。該報告指出了英國現行產學研合作不利的四個方面：

1.沒有充分提高企業對大學知識的需求

大多數英國企業沒有與大學合作原因是對于與大學合作能提高自身效益的認識不足，而政府在產學研合作好的例子的示范和宣傳方面不夠。《蘭伯特評論》建議，英國政府需要采取以下措施以提高企業對大學知識的需求：（1）加強地區發展署在促進產學合作中的作用。（2）通過聯系計劃、法拉第合作伙伴計劃、知識轉移伙伴計劃以及稅收減免政策等，鼓勵企業和大學相互進行人員流動。（3）對出臺的產學研合作計劃進行更好的宣傳。（4）簡化計劃申請程序的手續。

2.一些大學把主要精力放在創辦公司上

大學創辦公司是知識轉移的一個重要手段，然而，如果大學把過多的精力放在創辦公司上，那么，大學向企業進行專利許可的數量將大大降低，這將不利于大學與企業的合作。因此，加強大學與企業的產學研合作能有利于解決這一問題。

3.大學對知識產權的定價太高

由于研究成果經歷了千辛萬苦所得，大學在其知識產權的定價上高于了企業承受能力，因此，研究成果在其轉化為財富的步子上緩慢。《蘭伯特評論》指出，解決知識產權合理的定價有助于知識產權的大范圍應用。

4.政府對某些大學的研究資助過于集中

在英國，政府對大學的研究資助主要通過雙重資助方式來資助大學的研究，第一種資助來自高等教育資助委員會，它們的資助方式是基于質量的研究資助，該資助的分配以科研水平評估（RAE）為依據；第二種資助來自各研究理事會，這些資助大部分以項目資助的形式分配給特定的研究人員。雙重資助方式對于英國大學形成世界一流的研究非常有意義。然而，統計表明，獲得高等教育資助委員會資助的大學與獲得研究理事會資助的大學幾乎相同，也就是說，某些大學獲得了雙重資助，而某些大學未獲得任何資助。

過于集中的資助方式有很大的缺陷，不利于產學研合作。（1）科研水平評估過分注重純學術標準。過分注重純學術標準導致評價標準主要關注在重要期刊上的論文發表數量，而忽視與企業的合作情況，這導致有些大學把全部精力都放在了提高自己的科研水平評估排名上，而不是集中力量發展自身的比較優勢領域（這可能對企業具有真正價值）。（2）科研水平評估未對多學科研究給予足夠重視。由于該項評估由大量的專家小組實施，這些小組以學科領域或評估單元為基礎進行劃分，因而難以重視跨學科的研究工作，而這正是對企業而言日益重要的那類研究。這種資助機制導致那些正在從事對企業具有真正價值的工作、卻在科研水平評估中排名不高的大學難以為繼。英國1992年之后成立的許多大學（前身是工藝學校）與當地企業關系很緊密，但很少從英國這種雙重體制之中獲得支持，資助的日益集中將會使這些學校更難獲得資助，甚至對企業與大學合作的總體狀況產生負面影響。

針對以上問題，《蘭伯特評論》指出，對于世界級研究而言，研究資助的集中很有意義，而對于與企業有關的研究資助，資源分配更廣泛則更有利（因為對于企業與大學的合作，地理相鄰性才是最重要的）。因此，英國政府應該提供一種新的資助來源，以確保與企業相關的研究在英國各地區都得到更廣泛的資助。

程如煙，黃軍.英國產學研合作的經驗、教訓及對我國的啟示.科技管理研究，2007年第9期）

編者按：

英國的許多科學研究都走在全球的前面，在將科學成果轉化為財富的創新能力上即產學研合作方面既有豐富的經驗,又有一些教訓。經驗有：制定政策和措施推動產學研合作；實施專門的產學研合作計劃；資金支持大學科研成果的轉化；構筑技術交流網絡。教訓有：企業對大學知識的需求不高；一些大學把主要精力放在創辦公司上；大學對知識產權的定價太高；政府對某些大學的研究資助過于集中。借鑒他們的經驗和教訓，有助于我國當前正在開展的產學研合作的創新和實踐。