新興產業形成規律和政策選擇

■ 中國科學技術發展戰略研究院副院長、研究員 郭鐵成

新興產業形成規律和政策選擇

■ 中國科學技術發展戰略研究院副院長、研究員 郭鐵成

國際金融危機爆發以來，發展新興產業成為美國等西方國家的潮流，我國在2009年也提出培育戰略性新興產業。培育戰略性新興產業，必須從新興產業的性質、特點和形成規律出發，制定有效的戰略和政策。

一、新興產業的性質和特點

什么是新興產業？有兩種說法值得注意。一種是說由新興技術形成的產業，就是新興產業。第二種說法是，新興產業就是高技術產業。這兩個說法都是從技術角度說的，沒有涉及新興產業的經濟性質。

我們認為，新興產業是同傳統產業相比較而言的，它不是在傳統產業的經濟形態下新出現的若干產業，而是指一批具有全新經濟形態的產業群，或者說是后傳統產業。從這個角度看，所謂新興產業就是以新能源為動力，以新材料為原料，使用智能技術或生物技術的產業。由此，我們可以概括出新興產業的主要特點。

1.生態性

傳統產業是以石油、煤炭、天然氣等化石能源為動力的，農業是機械化和化學化的，高排放、高污染。新興產業以太陽能、風能、生物質能、核能、水能等可再生能源為動力，農業也是生態農業。

2.循環性

傳統產業大量消耗土地、森林、水、鋼鐵、水泥、有色金屬等資源，存在系統性、機制性浪費；新興產業是循環經濟，簡量化、再利用、資源化。

3.智能性

傳統產業是自動化的，而新興產業則以現代通信與信息技術、計算機網絡技術、智能控制技術為支撐，人、物、機相結合，生產智能化。

4.福利性

傳統產業是過度消費性產業，提倡奢侈消費、超前消費、過度消費，追求產值最大化；而新興產業則把生產規模維持在合理的水平，追求福利最大化。

這四個特點構成了新興產業的戰略性的主要內容。新興產業的性質和特點，說明它是一種全新的經濟形態，很可能孕育新的產業革命。隨著新興產業的發展，其戰略性必將表現為廣泛的帶動性和市場空間。因此，培育新興產業對世界經濟結構的調整、對中國經濟結構的調整都具有戰略意義。

這也就把新興產業與高技術產業區別開來了。高技術產業與新興產業在技術上有很大重合，但在產業上，高技術產業沒有完全超出傳統經濟形態，或者說它在傳統經濟形態下，表現為技術的高端化和研發投入的密集化。經濟合作與發展組織（O E C D）主要是用研發投入強度來確定高技術產業的標準的，我國也是參照這個標準來確定五大類高技術產業的。

二、新興產業的經濟社會來源

新興產業對于傳統產業來說，是一場革命，但它的來源是什么呢？就我國的經驗來看，新興產業主要有四種來源。

1.科研成果產業化

這是新興產業最基本的來源。當新的科學發現或技術發明通過小試、中試而變成工藝和產品，并進而建立產業鏈，形成穩定的市場，新興產業就形成了。我國科研成果產業化能力不斷提高，但尚沒有通過科研成果首先形成戰略性新興產業的能力。

2.從傳統產業分化

這是新興產業形成的又一基本來源。在傳統產業的基礎上，改變原有動力、材料、結構、工藝，采取新的技術路線，形成新興產業。從馬車到蒸汽機車、內燃機車再到電力機車，從膠片相機到數碼相機，從玻殼電視到平板電視等等，都不只是突破一兩項技術，而是整個技術路線的創新。

3.從發達國家引進

新興產業在國外已經有了，但我國尚不存在，通過引進外國資本、外國技術建立我國新興產業。我國的高技術產業，不少都是這樣出現的。時至今日，外資已經成為我國高技術產業的主導。

4.社會事業產業化

原來是社會公益事業，但隨著市場經濟的發展，政事分開、事企分開，大量社會事業變成公益型產業，由政府規劃，交由企業經營，從而形成新興產業，如城市垃圾處理等環保產業。

三、新興產業形成的技術經濟規律

新興產業的形成，有自己的技術規律和經濟規律。從國內外的情況來看，主要有以下四條。

1.新興產業只能發生于原始創新

原始創新是新興產業形成之源，離開原始創新，就沒有新興產業。無論是科學發現、技術發明的產業化，還是產業技術路線的創新，都涉及對自然現象和規律的新解釋，對科學和技術原理的新回答。迄今為止，以重大原始創新為基礎的新興產業，都發生在美國等發達國家。我國面臨的絕大多數情況是：新興產業在國外已經出現了，但核心技術無法引進，因此要建立這種新興產業，必須依靠自己重新進行原始創新。即使從發達國家引進的新興產業，不依靠原始創新也無法實現高端化；由社會事業轉化而來的新興產業，沒有原始創新支撐也發展不起來。

2.新興產業多出現于科技型小企業或科研生產綜合體

大企業具有成熟的技術軌道，下陷成本巨大，壟斷利潤豐厚，因而對采用新技術往往遲疑，對“毀滅性創新”大多予以封殺。而科技型小企業一般是通過“毀滅性創新”創業的，機制靈活，創新活躍，具有高成長性，往往是新興產業的搖籃。IBM、谷歌，包括中國的百度、搜狐等等，都是從小企業發展而來的，而正是這些小企業成就了新興的信息網絡產業。正在形成的中國陶瓷太陽能產業，就發端于山東省科學院的一個科技型小企業，而不是傳統能源巨頭。

還有一種情況，企業化的科研院所或者研發型的企業，即我國自1999年后改制的開發類院所，以及在市場經濟中新出現的多種所有制的研究院所、研發集團，都具有研發生產一體化的特點，既搞基礎研究，也搞生產；同時研發又有硬性的財務約束，容易形成新興產業。大飛機產業的形成，目前采取的就是這種模式，計劃經濟條件下中國航天工業、核工業的形成采取的也是這種模式。

3.新興產業形成初期具有較高的風險

新興產業由于處于產業生命周期的萌芽期，技術不成熟，產業不配套，設施不同步，市場不穩定，政策不明確；同時由于新興產業對傳統產業的替代，實際是對傳統產業的毀滅，必然受到傳統產業的打壓，這給新興產業帶來較高的風險。特別是由于下陷成本和研發成本巨大，使得新興產業在萌芽期并不經濟，因此萌芽期往往也是死亡谷。

4.新興產業形成過程也是商業模式創新過程

新興產業形成的過程，既是研發過程，也是產業化過程和市場化過程。如果沒有與新興產業相適應的商業模式創新，形不成熱銷產品和持續市場，新興產業也難以形成。改革開放初期蘋果電腦最早進入中國市場，但由于其僵化的商業模式，在中國已很少看到其產品了。萬燕公司最早開發出V C D播放機，但由于市場開發不當，敗走麥城。

四、培育新興產業的戰略選擇

從政府的角度來說，培育新興產業不能走傳統工業化的道路，必須解放思想，采取先發戰略。

1.采取先發戰略造成局部絕對強勢

后發國家的工業化，一般從后發優勢出發，采取后發戰略。后發戰略有兩個基本要點，在技術上是跟蹤模仿，在產業上是承接轉移。所謂技術上的跟蹤模仿，表現在技術選擇上，就是以先發國家的選擇為選擇，先發國家干什么，后發國家就干什么；表現在技術路線上，就是以先發國家的技術框架解決問題，面向外需，順軌創新。所謂承接產業轉移，就是按照先發國家主導的國際產業分工，按照技術和市場兩頭在外、加工環節在內的模式承接國際加工制造業，同時也承接高消耗和高排放。后發戰略有其歷史貢獻，但今天的情況變了，仍然采取后發戰略培育新興產業，那是無法成功的。

我們主張采取先發戰略。什么是先發戰略？就是在后發國家的某些方面出現重大的積極的變化以后，集中優勢打殲滅戰，在一些地區、一些產業、一些領域跳躍發展，造成局部的絕對強勢，進而帶動全局躍升。先發戰略就是毛澤東說的“你打你的，我打我的；打得贏就打，打不贏就走”。這是一種不平衡的發展戰略，也是科學發展觀中應有之義。

先發戰略是面向內需的戰略。在技術選擇和技術路線上，不是跟著先發國家的外需走，而是根據中國的內需走，在中國人民的生產生活中選擇技術，在人民的衣食住行領域進行技術創新；在產業選擇上，也不是為先發國家的新興產業配套，而是立足優勢，揚長避短，形成高端產業。面向內需與面向未來并不矛盾，未來不在別的地方，就在內需里，離開內需沒有未來。我們說，前瞻如果不向內需瞻，結果肯定是后瞻。在中國看來是前瞻，其實早被外國人瞻過了。

先發戰略與超前部署不同。超前部署是說在還沒發展的時候，科學研究就先布局；先發戰略不是說先布局，而是先發展，先占實地。超前部署很重要，先發展也很重要，布局最后總得變現才行。

2.我國正處于先發創新的歷史節點

當年鄧小平同志提出讓一部分人、一部分地區先富起來，我們今天已經開始自主創新，應該讓一些地區、一些產業、一些領域先強起來。

首先，作為后發國家，我國已經具備了局部先發優勢。最重要的積極變化是制度方面的，已經確立社會主義市場經濟體制，我國的科技體制也基本完成了市場化改革。

其次，中國已經成為世界最大的經濟體之一，已有14個省市GDP總量突破萬億，在世界國家排名中有的已接近前十位。中國還擁有一個比較完整的科研體系，國家創新體系正在形成，科技人力資源世界第一。

再有，我國對新興產業具有強烈的需求。我們正處于傳統工業化的中期，同時也處于資源、環境可能性邊緣，高消耗、高能耗、高排放的生產方式已經不能持續。特別是，我們雖然與發達國家的新興產業技術有很大差距，但與傳統產業技術相比，這個差距要小得多。大家都起步不久，距離尚在可及范圍。技術創新有兩種，一種是常規創新，或順軌創新，有突破，但沒有超出老的技術框架；第二種創新是毀滅性創新，或變軌創新，完全改變了技術路線，所用材料、結構、工藝都發生了根本變化。新興產業的創新屬于后一種，所有的企業，所有的經濟體在這種技術面前都是從頭開始。

我們正處于歷史的重要節點，已經到了在部分地區、部分產業、部分領域先發創新的偉大時刻。從歷史上看，美國超過英國，歐洲國家超過近代中國，都是在這樣的歷史節點開始的。

五、培育新興產業的政策選擇

1.制定挑戰性的新興產業目標

要制定產業目標，而不是技術目標。技術本身沒有方向，只有確定了具體的產業目標，技術才能獲得明晰的研發定位。沒有產業目標，關鍵技術、核心技術是無法突破的。目標的設定還必須有挑戰性，向上位競爭，即根據我們自己的優勢設定一些切實而頂尖的目標，爭取在某些產業，或者產業的某些環節高端化，達到世界一流的水平，就像德國、日本在光伏發電產業鏈上，把硅提純環節做到世界第一；韓國在電動汽車產業鏈上，把電池環節做到世界第一一樣。

2.制定三位一體的新興產業創新政策

新興產業的形成，不僅僅取決于研發能力，而且取決于產業化能力和市場化能力。我國的太陽能產業，兩頭在外，高端技術在國外，市場在國外，基本沒有內需；風能資源較好，但高端設備靠進口，這使產業難以健康發展。因此必須制定研發、生產、市場聯動發展的一攬子政策，邊研發、邊生產、邊使用，促進企業商業模式創新，復合推進新興產業發展。

3.制定面向小企業的新興產業創業政策

從全世界來看，科技型小企業都是新興產業的生力軍，應該制定面向科技型小企業的創業政策，鼓勵民間資金通過多種形式進入新興產業創業領域；配套資助科技型小企業在新興產業領域創業。

4.建立以企業為主體的政府專項研發機制

把市場機制引入政府重大科技專項，政府規劃招標、配套資助，以企業為主體運營。引導企業把國家目標、公共目標分解轉化為企業目標，吸引各級各類企業加入國家目標、公共目標的研發，通過企業創新活動培育新興產業。

5.依托企業化研究院所建立新興產業孵化基地

鼓勵多種所有制的企業化研究院所開展競爭前技術研究，在細分市場、特定領域建立新興產業，進而形成戰略性新興產業。鼓勵企業化研究院所建立新興產業園區和企業孵化器。促進科技與資本相結合，鼓勵企業化研究院所局部上市或總體上市，培育新興產業。

6.以新興產業為依托啟動我國新型城鎮化進程

多年來，我國的城鎮化基本是靠傳統工業化支撐的，目前城鎮化率達到46.6%，成績巨大。但是，這是候鳥式的城鎮化。因為1億左右的農民工雖然被算作城鎮人口，但實際上并沒有被城市吸收，十多年來往返于城鄉之間。而農村地區十多年來非農產業就業人數一直保持在1.3億人左右，就業彈性系數為零。這表明，傳統工業化支撐的城鎮化遇到了嚴重困難。克服困難的一個辦法，就是在繼續推動傳統城鎮化的同時，啟動新型城鎮化建設，即政府統一規劃，由新能源、新材料、生物技術、信息技術等領域的企業，或者由政府成立專門公司在農村地區建立新興產業園區和生態社區（城鎮），與中心城市配套確定功能定位，對山河、田野、草地、道路、民居點等統一規劃，統一建設生態民居，居住區與生產區分開，集中使用基礎設施和交通工具。

“四個結合”搞好企業文化建設

企業文化建設需要經過長期的總結提煉，并在實踐中不斷變革、創新和發展，不斷進行升華和提高，是一個不斷積累、傳播、整合與變革的過程，循環往復，永無止境。建設先進的企業文化，需要明確指導思想，理清工作思路，把握科學方法，實現以下“四個結合”：

一、與企業經營戰略制定與實施相結合。在當前知識經濟快速發展的時代，企業要想競爭取勝，就必須與時俱進，加強戰略管理，按照經濟全球化發展趨勢和公司愿景、使命與“穩健創新、競合共贏”的發展理念，專注核心業務，培育競爭優勢，優化產業結構，堅持科學發展，制定企業中長期發展規劃與各個時期的經營目標，并把經營目標逐步分解細化為可操作的具體任務和業務指標，貫徹落實到日常的生產經營中，不斷提高企業的核心競爭力，讓企業走上一條永續經營、追求卓越的成功之路。

二、與企業制度創新和管理變革相結合。制度創新與管理變革，就是要用文化引導制度建設，以企業先進的理念，整合、修訂、不斷完善和改進管理制度，剔除現有制度中不合理的成分，使整個文化理念和制度體系主次得當、系統協調、結構清晰、條例清楚，保持集團上下文化的同一性和統一性，規范企業行為，理順管理秩序，有效提升企業管理水平。

三、與精神文明建設和思想政治工作相結合。在企業文化建設中，要充分發揮思想政治工作的優勢，深入開展文明和諧創建活動，通過培育良好的文化素養，不斷提升員工素質，促進企業和諧。

四、與人才強企和隊伍建設相結合。實施“人才強企”戰略，就是要通過企業文化建設營造這樣一種氛圍：由知識的積累和對企業貢獻的大小來決定員工的發展，讓員工能夠靠知識、技術和業績來獲得報酬、地位與尊重，使擁有知識和技術的員工與擁有職位和權力的管理者同樣獲得應有的尊嚴和價值。與此同時，要大力加強人才隊伍建設，建立和完善人才隊伍的選拔、培養、使用、考核和管理機制，著力培養善于領導企業科學發展的經營管理人員和精通專業技術的高素質員工隊伍，提高企業推動科學發展的能力和促進科學發展的水平。

領導人應具備的素質

領導干部應具備的素質可以總結為4 E+1 P：

Energy——積極向上的活力，即有所作為的精神。渴望行動，喜歡變革，對于行動有強烈的偏愛，干勁十足。不屈服于逆境，不懼怕變化，不斷學習，積極挑戰新事物，充滿活力。

Energize——激勵別人的鼓動力，即激勵和激發他人的能力。懂得激勵別人的人能夠鼓舞自己的團隊，活躍周圍的人，善于表達自己的構想與主意，讓其他人加速行動起來，承擔看起來不能完成的任務，并享受戰勝困難的喜悅。鼓動力并不是只會作慷慨激昂的演講，而是需要對業務有精深的了解，并且掌握出色的說服技巧，創造能夠喚醒他人的氛圍。

Edge——決斷力或稱銳力，即對麻煩的是非問題作出決定的勇氣。有決斷力的人富有競爭精神、自發的驅動力、堅定的信念和勇敢的行動力，堅定的意志和注意力，有時還有清除障礙人物的勇氣，知道什么時候應停止評論，即使他沒有得到全部的信息，也可以作出明確的決定。

Execute——落實工作任務的執行力。它是一種獨特的、專門的技能，意味著一個人知道怎樣把決定付諸行動，并繼續向前推進，經歷阻力和意外干擾，最終完成目標。

Passion——激情。富有激情的人的血管里奔流著旺盛的生命力，特別在乎——發自內心地在乎——同事、員工和朋友們是否取得了成功。

“天河一號”：全球最快超級計算機 中國“速度”震驚中外

11月14日，世界最權威的超級計算機排名榜“國際TOP500組織”公布了最新全球超級計算機500強排行榜，中國“天河一號”二期系統(天河—1 A)成為世界運算最快的超級計算機。結果一出，全球震驚，尤其是美國。

“天河一號”是由中國國防科學技術大學自主研發的，2009年10月底研制，2010年在國家超級計算天津中心安裝部署，升級后的“天河—1 A”實測運算速度可達每秒2570萬億次。此前排名第一的美國橡樹嶺國家實驗室的“美洲虎”超級計算機在新榜單中排名下滑一位，其實測運算速度達到每秒1750萬億次。排名第三的是中國曙光公司研制的“星云”高性能計算機，其實測運算速度達到每秒1270萬億次。其他排名前十的超級計算機分別在日本、法國、德國和美國。中國已成為繼美國之后，第二個能夠研制千萬億次超級計算機的國家。

中國首次在強手如林的國際計算機業界取得的具有里程碑意義的殊榮，打破了發達國家在超級計算機領域長期壟斷“第一”的局面，標志著中國的計算機技術快速提升。“天河一號”超級計算機系統以峰值速度4700萬億次每秒、持續速度（LINPACK實測值）2566萬億次每秒浮點運算的優異性能，雙雙打破超級計算機運算性能世界紀錄，這標志著我國自主研制超級計算機綜合技術水平實現了歷史性突破；“天河一號”在異構整合體系結構、基于高階路由的高速互連通信、多級并行編譯優化、高性能虛擬計算域、軟硬一體的低功耗控制等核心關鍵技術方面，取得了一系列新的重大技術突破，為提高國家科技核心影響力、引導國家戰略性新興產業發展、促進國家計算機事業的飛躍作出了突出貢獻。

在超級計算機研制領域，中國的發展速度給世人留下了極為深刻的印象。全球超級計算機排行榜編撰人之一、美國田納西大學計算機學教授唐加拉說，中國“天河一號”將一度位列第一的“美洲虎”超級計算機遠遠地甩在身后。雖然“天河一號”主要采用了美國公司生產的處理器，但其內部互聯技術是中國超級計算機系統獨到的成功之處。這一互聯技術較其他超級計算機速度快兩倍，具有世界“最先進”水平。美國弗吉尼亞理工學院一位計算機專家稱，這意味著美國在這一技術領域的支配權已經動搖。這甚至可能會對美國經濟前景產生沖擊性影響。

我國首創秸稈生物反應堆技術達到世界領先水平

近日，在由聯合國糧農組織主辦的第二十七屆農業科研成果及科教電影評獎大會上，我國的“秸稈生物反應堆技術”在參評的151項科技成果中脫穎而出，榮獲國際評委最高獎，標志著我國秸稈生物反應堆技術達到世界領先水平。

山東省秸稈生物工程技術研究中心主任張世明研究員是這項技術的發明人。評委會一致認為，此研究成果揭示了植物內在生命規律，證實了二氧化碳氣體、水、光三要素是合成植物產量的主要原料，而不是肥料。其中，二氧化碳是植物的主要“食糧”，沒有它植物就會饑餓而死。多種農作物二氧化碳飽和點需求濃度值為10000PPM以上，而大氣可供的二氧化碳濃度值僅為330PPM，虧缺甚多，因此大多植物在嚴重饑餓的狀態下生存。該技術較好地解決了這個問題，此研究具有世界前沿性和獨創性，屬世界首創。

該技術將豐富的秸稈資源定向轉化成植物生長需要的二氧化碳氣體、熱量、活性酶、抗病孢子、有機和無機養料，進而實現農作物高產、優質、無污染。該技術在增加植物光合效率的同時，顯著提高了水、光等自然資源利用率，使二氧化碳變成了合成植物產量的原料，大幅度減少二氧化碳的排放。

據張世明介紹，秸稈生物反應堆技術具有三大特點：一是操作簡單，成本低，適用范圍廣，綜合作用多，便于全球普及推廣；二是增產、增質、增效幅度大，平均增產30%以上，標準化應用增產50%以上；三是秸稈替代化肥，植物疫苗替代農藥，實現多資源循環增值利用的新突破，生態效益顯著。

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