淺析企業動態能力定義以及根本特征

唐克敏, 鄒小平

(1.襄樊學院管理學院,湖北襄樊441053; 2.中南財經政法大學,湖北武漢430062)

1937年羅納德·科斯 (Ronald Coase)在其The Nature of the Firm一文中,提出“價格機制是可以被替代的”;“可以假定企業的顯著特征就是作為價格機制的替代物”。也就是說,企業與市場是對交易活動進行組織的兩種不同形式,資源的配置既可以由價格機制決定也可以由企業決定。所以,企業之存在是因為交易可以在內部進行。交易是否應該在企業內部還是市場中進行,判斷的前提條件是交易成本的大小:內部交易成本小于市場交易成本,交易內部化;反之交易應該市場化。該文明確地指出了企業存在的必要性以及企業作為價格機制替代物的本質,從而從根本上觸動了傳統經濟學把企業作為存在事實而無法打開的“黑箱”的看法,使得對企業的研究領域進一步擴大,研究視角也從關注企業外部關系轉移到關注企業內部的深層次原因。不把企業視為存在事實而從根本上探究企業存在的合理性,使得研究企業發展問題不再是無的放矢,對于企業的系列研究行為也找到了自己的立足點——打開“黑箱”,謀求企業的壯大與發展。

在企業成長的諸多理論中,大致可以分為外部發展理論、內部成長理論與綜合理論三種。邁克爾·波特的競爭戰略理論是外部理論的典型代表;從企業內部來看,諸多學者分別從企業成長過程、企業資源、企業內外交易成本、企業文化與企業認知、組織控制以及組織變革等不同角度揭示了企業成長規律;當然也有學者提出了權勢理論、資源控制理論以及環境影響理論等等綜合發展理論。而從企業戰略研究視角來看,戰略管理研究流派主要有結構學派和能力學派,他們分別從企業面臨的外部環境、企業自身優劣勢的角度去思考問題。資源學派與動態能力學派則是能力學派的兩大分支,動態能力理論建立在企業資源理論、企業認知理論與交易成本理論的基礎上。本文所分析的企業動態能力是企業內部成長戰略理論的重要構成部分。

一、動態能力的提出

1984年,伯格·沃納菲爾特 (B.Wernerfelt)發表了一篇經典論文《企業資源基礎論》,引起了諸多學者的高度注意。資源基礎論認為:企業是由一系列資源束所組成的集合,每種資源都有多種不同的用途;稀缺資源是企業盈利的主要動力,企業擁有了稀缺且異質的資源就可以獲得理查德租金,資源的“低價值性” (以低于價值的價格獲得資源)是企業獲得該租金的保證,而對于資源的最優使用使企業可以獲得相對于次優使用的企業租金;企業之間存在的位勢差異是企業獲得持久租金優勢的精髓。從這里可以看出,資源學派強調對現有資源的利用能力,注重企業某個時間截面的靜態效率,由此企業制定戰略時必然以現有資源與能力為基礎,不會超越現狀實現戰略延伸,使企業戰略具有某種宿命特征。

企業作為一個必要時市場價格機制的替代物,必然與資源要素市場、消費市場相連;企業同時又是資源要素集聚與配置的載體,資源要素能否在企業內部交易、配置與使用,是企業優勢確立的內在動因。企業在獲得資源、配置與使用資源的過程中,形成了一套對經營環境、市場、產業、競爭者以及利益相關者等等的獨特認知與理念,逐步會形成企業的核心能力,從而使企業具備某種壟斷的、互補的或相對的獨特優勢。然而,企業的外部環境是不斷變化的,這就要求企業優勢還必須因環境變化而異,企業必須具有打破現狀、與環境協同的持續發展能力。

1992年,巴頓 (Leoard-Barton)提出了“如果企業自身不能更新核心能力的話,核心能力最終變成核心剛性”的問題。核心剛性使得企業不能有效適應動態變化的環境,使企業原來的核心能力優勢由于外部環境動蕩而弱化甚至消失。Teece等人受到該論斷的啟發,于1994年提出了改變能力的能力即動態能力的概念。

二、動態能力定義分析

1994年,提斯 (Teece)等人提出了動態能力概念之后,對動態能力的研究成為一個熱點。由于動態能力反映了公司在既定路徑和現有市場地位中獲得新的競爭優勢的能力,從而奠定了Teece在動態能力研究方向的先驅地位。除了Teece對“動態能力”有精彩表述以外,還有Eisenhardt、Zollo為代表的國外學者以及余來文、王毅、張勝為代表的國內學者也都有闡述 (見表1)。

表1 國內外學者對“動態能力”表述

從上表可以看出:各定義表述都非常精煉,分別從不同角度對動態能力進行了表述。1)Teece的經典定義闡述了動態能力理論提出的目的是“應對快速變化環境”,該能力可以被分解為對動態環境中的企業資源與核心能力的再度整合力、重新配置力,甚至是必要時的重構力;2)Helfat定義特別強調了動態能力對企業的“新產品”“生產流程”影響,但局限于生產型企業的生產部門;3)Eisenhardt定義注重創造性的配置與使用資源的能力;4)Zollo認為動態能力可以常規化,可以通過學習獲得,強調通過學習使組織產生的對其經營常規進行修正的能力,即催朽破舊慣例;5)Lee等感性描述動態能力是“企業的競爭優勢來源”,是企業“應對環境變化”的對策;6)Zahra and George認為動態能力本質是一種整合與配置資源的變革導向型能力;7)Zott強調是一種創造替代資源配置剛性的能力;8)張勝與路風注重動態能力的最終表象是“獨特的知識和技能為特征”;9)Winter強調動態能力是不斷改變、調整常規能力的創造力;10)孟鷹、余來文側重于“企業保持或改變其作為戰略能力基礎的能力”,強調該能力的可獲得性;11)王毅、吳貴生認為動態能力從表象上來看是企業的“動態知識體系”,該體系是由企業行為主體和四種知識與能力構成的“復雜自適應系統”,企業有了這種“自適應”能力,就可以獲取持續競爭優勢。

上述多個定義具有一些共性,可以互補。要理解“動態能力”的真正內涵,必須要認真思考并綜合分析這些定義。遵循共性保留、凸顯特色的原則,可以對動態能力定義作綜合性表述。第一,對動態能力的整體感性認識可以用“以獨特的知識和技能為特征表現出來”的“動態知識體系”,是一種既可建立常規又可破除常規的慣例,是“企業的競爭優勢來源,能說明企業怎樣才能應對環境變化”的一個“復雜自適應系統”。第二,準確動態能力的定義可以用 Teece、Eisenhardt、Zahra and George、Zott、Winter、孟鷹與余來文等的表述綜合。動態能力應是一種以“變革導向”的、可“創造替代資源配置能力”的能力,它是“企業保持或改變其作為戰略能力的基礎”,它主要可分解為對企業資源、能力的再度整合力、重新配置力與重構力等三種能力;它是可以通過模仿與實驗,并利用資源的吸收與整合、對學習與知識的管理等方式,“通過提升自身的創新能力而獲得新知識和能力”的能力;它讓“企業通過重新配置和整合自己的資源”,使企業可以“逐步整合和改進現有的能力和提高效率”,“來應對不斷發展的顧客需求和競爭對手”,從而“獲得持續競爭優勢”的一種能力創造力;若以生產型企業為例,動態能力則主要表現為對新產品的生產力和生產流程的重構力。

三、動態能力的根本特征

企業能力研究的根本目的在于提升企業現實或潛在競爭力,使企業保持或開創某種優勢,從而實現永續發展。核心能力的提出對做大做強企業作了有益探索;而作為核心能力的有力補充,動態能力則側重解決的是企業的長久發展問題。動態能力與核心能力一樣具有其獨特的價值性,正因如此,對動態能力的研究才有意義。然而,動態能力與核心能力也有很多不同,動態能力更多表現出的是其非線性特點,在對動態能力研究過程中,系統論的思想非常重要。

1)價值性。動態能力作為以“變革導向”的、可“創造替代資源配置能力”的能力,它是“企業保持或改變其作為戰略能力的基礎”。由于動態能力悄悄地在企業發展能力研究中引入了時間維,研究企業長期持續發展應該具備的知識、經驗或技能,其價值就在于改變和配置企業現有的資源、能力基礎,從而維持、創造出新的競爭優勢。

2)非線性性。數學上,線性是非線性的一種特例:如果以自變量為依據進行區分的話,則非線性問題是可以轉化為線性問題的;但若以參數進行表述,則要復雜得多。一個參數的微小變化,可能導致一個有解方程變得無解。美國氣象學家洛倫茲 (Lorenz)根據大氣運動規律建立了Lorenz方程,然而Lorenz進一步研究發現,當這個方程組的參數變化的時候,軌線運動會變得復雜和不確定,具有對初始條件的高度敏感依賴性。據此Lorenz認為天氣的長期預報是不可能的。在此基礎上,洛倫茲形象地用“蝴蝶效應”解釋:一只蝴蝶在巴西扇動翅膀,有可能會在美國的德克薩斯引起一場龍卷風。在對企業動態能力研究過程中,由于考慮時間因素,情況變得更加復雜,動態能力的非線性特征表現非常明顯,“蝴蝶效應”不容忽視。

3)自適應性。動態能力是“企業的競爭優勢來源,能說明企業怎樣才能應對環境變化”的一個“復雜自適應系統”。如果把核心能力視為一個“封閉系統”,企業的動態能力系統則表現為一個能對外界變化環境“自適應”的系統。要使企業對環境“自適應”,企業要保持開放,要有大量的信息輸入輸出,并在有信息流動的情況下,對企業實現有效控制。僅此還不夠,該企業還必須具有創新、開拓能力,在其“自適應”能力下降時,能打破均衡,使企業在非均衡狀態下獲得新生。

4)破壞性。動態能力認為改變企業的現有資源和能力可以使企業擁有新的競爭優勢,它是一種改變能力的能力,即打破企業均衡狀態的高層次能力;它強調對企業現有資源、能力 (位勢)的改變,是對具有路徑依賴性質的改變。

5)慣例性。動態能力是一種對現有資源與能力的整合力與配置力的打破、甚至要求重構的能力,但這并不意味動態能力忽略企業慣例和企業過程。相反,與核心能力一樣,動態能力注意到企業過程能夠提高企業效率,慣例和過程是企業的特殊能力。但與核心能力所不同的是,動態能力除了強調過程和慣例的靜態作用外,更加關注的是過程的動態作用,即對企業資源和能力基礎的改變,內涵要比一般意義上的過程和慣例的內涵豐富得多,是一種既可建立常規又可破除常規的慣例。

6)知識性。創新是企業競爭優勢的源泉,創新源于豐富的知識積累,知識來自于學習。雖然資源理論將知識當作一種戰略性資源,而核心能力理論將企業當成知識的組合體,但他們都是用一種靜態的觀點看待企業的知識,將企業知識看成是決定企業競爭優勢的一種存量,而沒有具體的研究企業知識的來源、積累、演變過程。企業知識的演進和企業學習的過程是動態能力的研究重點。動態能力理論用位勢和路徑來說明企業知識存量的重要性,而用學習過程來揭示知識流量的流動過程。所以相對于資源理論和核心能力理論,對知識存量和流量共同關注的動態能力更能夠解釋企業競爭優勢的來源,尤其是在面對一個不斷變化的環境時。

動態能力的提出,克服了資源基礎理論、核心能力的缺點,對于企業長遠發展戰略的制定具有重要的指導與實踐意義。它強調環境的動態影響,突出了破舊立新以及保持企業活力的重要性,要求企業與時俱進、不因循守舊,實踐中要能變、善變,善于創新,不囿于現有優勢,著眼長遠,謀求持續發展。

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