我國高新技術產業技術創新效率評價及其影響因素分析

王春枝,王 娟

(內蒙古財經學院 統計與數學學院,內蒙古 呼和浩特 010051)

我國高新技術產業技術創新效率評價及其影響因素分析

王春枝,王 娟

(內蒙古財經學院 統計與數學學院,內蒙古 呼和浩特 010051)

采用數據包絡分析方法(DEA),利用2003-2008年全國高新技術產業的投入產出數據,對其技術創新效率進行評價,結果表明我國技術創新效率整體水平偏低,區域間的差異也比較大。在此基礎利用TOB IT模型分別分析了全國的、東、中、西部地區的技術創新效率的影響因素,進而提出了相關的政策建議。

高新技術產業;技術創新效率;DEA分析;TOB IT模型

高新技術產業作為知識密集、技術密集的產業,其效率直接影響到一個國家在世界經濟格局中的地位和作用,目前,我國高新技術產業已成為我國國民經濟中增長最為迅速的產業,高新技術產品的競爭力不斷提高,已形成了珠三角、長三角和環渤海三大高新技術產業發展密集區[1]。1995年至2008年期間,其增加值從1081億元提高到11621億元,占制造業增加值的比重從8.8%上升到10.8%,2008年總產值占GDP的比重達到7.8%。截止到2008年,我國高新技術產業的企業個數達到25817個,從事科技活動的人數達到564887人。但是,中國高技術產業的增長,尤其是20世紀90年代后期的增長主要是投資帶動的,并非效率的提升[2],主要表現為20世紀90年代后期以來,中國通過不斷加大高技術產業技術創新投入來提升自主創新能力,這種粗放型投資確實從一定程度上提升了技術創新水平,但目前研發資本存量對于中國而言仍是稀缺資源,因而其技術創新效率的提升對我國高技術產業的自主創新能力的提升顯得尤為重要。基于此,本文研究我國高新技術產業技術創新效率水平的測度及省際差異,進而進行相應的病理診斷,以期對我國高新技術產業技術創新效率作出一定獨特視野的認識。

一、高新技術產業技術創新效率的評價方法

(一)數據包絡分析(DEA)方法

數據包絡分析(DEA)由美國運籌學家A.Charnes等人于1978年創建,是數學、運籌學與管理學交叉的一個新領域。這是一種確定有效生產前沿面及評估具有多投入和多產出特點的相同類型決策單元(DMU)相對有效性的非參數方法。它直接利用線性優化給出邊界生產函數與距離函數的估算,通過界定各決策單元是否位于“生產前沿面”上來比較各決策單元之間的相對效率并顯示最優值(投影值)。該方法的突出優點是：所需投入、產出的指標數量少并具有較高的靈敏度與可靠性,可以直接使用無法價格化以及難以確定權重的指標進行分析,在保證了原始信息的完整同時也避免了人為確定權重時的主觀作用。DEA方法無需對生產函數的形式和分布做出假設,從而避免較強的理論約束使其具有廣泛的適用性。

(二)高新技術產業技術創新效率評價指標體系

根據評價技術創新指標體系要求的高度代表性、綜合性以及指標間要滿足相對的獨立性等原則,本文選取了區域技術創新產出和投入的指標[3],構成見表1。從投入方面講,綜合歸納起來主要是人力資源和財力資源兩大類。具體人力的投入包括從事技術創新活動的人員和在技術創新過程中起關鍵作用的R&D全時人員,以及反映人力投入素質的科學家和工程師所占比重;財力投入主要是資金的投入,包括技術改造、引進、消化吸收經費支出,科技活動經費籌集額中企業資金、政府資金和金融機構貸款,這些指標反映財力投入的規模,而R&D經費內部支出占增加值的比重、新產品開發經費支出占增加值的比重則反映財力投入的強度;關于產出指標,因為專利比較接近創新的商業應用,專利數據能比較全面的反映各地區發明和創新的信息,故專利是常用來衡量地區創新能力和創新產出的指標;此外還選取了各地區高新產品的產值與銷售額作為衡量技術創新產出的指標,因為該指標反映了科技成果轉化為市場價值的程度;用新產品出口的銷售收入反映新技術的擴散和轉移,這也是本文指標的選取較以往研究技術創新效率文獻的不同點。

表1 區域技術創新效率產出和投入指標體系

(三)數據來源

本文選取2003-2008年的相關數據,對我國省際高新技術產業技術創新效率進行綜合評價,所使用的數據來源于《2009中國科技年鑒》和《2009中國統計年鑒》。其中內蒙古、西藏、海南、青海的數據缺失嚴重,故這些地區不予分析。同時,考慮到技術創新從投入到產出有一段時期的滯后,一般的研究都假設了滯后的時間,本文選擇的滯后期為一年。

二、我國高新技術產業技術創新效率實證分析

利用Deap2.0軟件計算2003-2008年中國高新技術產業逐年的技術創新效率值,見表2。為進一步認識中國高新技術產業技術創新效率的梯隊情況,對2003-2008年技術創新效率評價值作聚類分析,結果如圖1所示。

圖1 2003-2008年我國省際技術創新效率聚類圖

結合表2和圖1可以看到,我國高新技術產業技術創新效率可以分為三個梯隊：

第一梯隊為天津、廣東、上海、福建、北京、山西、山東、云南、新疆9個地區,高新技術產業技術創新效率處于全國的領先水平。山西屬于中部地區,云南和新疆處于西部地區,其余省域屬于東部地區。天津、廣東、云南、新疆技術創新相對效率值均為1,處于效率前沿面。產生這種情況的原因是：近幾年世界500強企業紛紛在天津高新技術產業園區落戶,設立總部及科研機構、從事高新技術研發及轉化工作,以行業應用為導向重點建立實驗室,同時國家對重大科技成果進入高新區實施產業化給予重點支持,促進了高新區對戰略產業的關鍵技術進行協同創新。廣東省屬于對外開放較早的城市,1998年就作出了《關于依靠科技進步推動產業結構優化升級的決定》,明確提出了“要增創廣東發展新優勢,關鍵是爭創科技新優勢”。當前,廣東省一系列有助于高新技術發展的優惠政策隨之紛紛出臺,在稅收、財政返還、吸納人才、技術和設備進出口、對外合作交流等方面都為發展高新技術產業大開綠燈,形成了一個以廣州、深圳為中心的珠江三角洲高新技術產業帶和以電子信息、新材料、光機電一體化、生物工程技術為主體的高新技術產業群。

表2 2003-2008年中國高新技術產業技術創新效率值

相比之下,從投入產出的原始數據(由于篇幅原因這里未列示)看,云南、新疆的技術創新投入和產出指標的數值都偏小,但不影響其效率,因為高新技術產業是該地區的新型產業,基本不存在投入要素冗余,所以在計算效率值時該個體同樣位于效率前沿面,這與效率值的計算方法有關。

第二梯隊由吉林、重慶、河南、四川、寧夏、甘肅、遼寧、浙江、廣西、江蘇、江西、湖南12個省域構成,其高新技術產業技術創新效率處于全國的中等水平。其中包含浙江、江蘇、遼寧3個東部地區。

第三梯隊由黑龍江、安徽、河北、湖北、貴州、陜西6個省域組成,其高新技術產業技術創新效率處于全國的落后平。

從總體看來,我國技術創新效率整體水平不高,各省市差別很大,但東部地區的創新效率明顯高于中、西部地區。原因在于,沿海地區的開發開放是最早的,珠三角、長三角和環渤海地區已成為我國高新技術產業發展的主要基地,高新技術產業的高度集中同時也散發著強大的輻射作用帶動了整個東部地區的創新和發展。中、西部地區相比,中部地區的技術創新效率略低于西部地區。這與國家近些年西部大開發戰略有著密切的關系。從長期趨勢看,我國高新技術產業技術創新效率呈現波動趨勢,其中2007-2008年最高,2004-2005年最低。

三、高新技術產業技術創新效率的影響因素分析

(一)模型建立與求解

因為技術創新主要集中在工業領域,所以工業化水平是影響高新技術產業技術創新的一個重要因素,工業化水平高其技術創新的基礎好,從而效率也高;其次,高新技術產業技術創新過程中所獲得的財政、金融是其效率提升的一個必要條件,金融政策在一定范圍內也會促使高新技術產業技術創新效率提高;再次,技術創新的硬件基礎越好高新技術產業技術創新效率越高;此外,由于行業內的技術溢出效應導致創新擴散,這在一定程度上推進了技術創新。基于以上對高新技術產業技術創新效率影響因素的定性分析,本文用工業增加值占GDP的比重(X1)表示我國各地區的工業化水平;用科技活動中的金融機構貸款占科技活動經費總籌集額的比重(X2)代表金融政策、用高新技術產業發展年鑒統計出的微電子控制設備價值占年末固定資產原價的比重(X3)代表技術創新的硬件基礎;用新產品銷售收入的增長率(X4)代表創新擴散;再以科技活動中科學家和工程師的數量占科技活動人員總量的比重(X5)、企業資金占經費籌集額的比重(X6)、政府資金占經費籌集額的比重(X7)為控制變量,用DEA方法測算出的2003-2008年各地區高新技術產業技術創新效率為因變量(y),設定回歸模型為：

本文通過第一步DEA模型得到各地區高新技術產業技術創新的效率值y后,由于該值介于0和1之間,屬于觀察資料被截斷(Censored)的回歸問題,這種截斷不是對觀察個數(觀察序列)的截斷,而是對因變量觀察值界限的截斷。所以本文利用TOB IT模型對我國總體及其東、中、西部各地區的數據分別采用極大似然法進行回歸,逐步剔除不顯著的變量后對模型進行顯著性檢驗,結果如表3。

表3TOB IT模型回歸結果

(二)TOB IT模型回歸結果分析

1.各地區的工業化水平對技術創新效率的影響分析

相對而言,以上四個模型中,工業化水平對技術創新的效率具有最大的顯著的正向影響,這也說明工業化程度越高對技術創新的促進作用越大。而模型3、4中,工業化水平X1的系數分別為2.22、2.24,明顯高于模型1和2的系數。這說明中、西部地區的工業化水平提高比全國、東部地區工業化水平提高對技術創新效率的提高有更大的影響。

2.科學家和工程師數占科技活動人員總量的比重對技術創新效率的影響

從全國、東西部地區三個模型的回歸結果看,科學家和工程師的數量占科技活動人員總量的比重對技術創新的效率也是正向關系,所以客觀上講,我國高層次科技人才是匱乏的,尤其是研發人員,據統計,目前中國內地只有60萬名研發人員,而到2010年,中國對研發人員的需求量會增加到100萬人。所以,人才供應問題也制約著高新技術產業的發展和技術創新效率的提高。

3.技術創新的硬件基礎對技術創新效率的影響

變量X3的系數在模型1、3、4中都顯著為負,說明固定資產的過度投資和效率是背離。從全國及中西部地區看,固定資產的投入超過了其自身的消化能力,新設備后續支出可能擠占了大量的資金,增加了企業的成本卻沒有收益,所以國家近年來也在嚴格控制固定資產投資過度的現象。此外,也有可能是因為企業引進的新設備由于沒有得到企業層面以上的科技部門正確有力的指導,使得新設備的不適用,同時也說明了我國技術創新效率還存在很大的提升空間。

4.新產品銷售收入的增長率對技術創新效率的影響

新產品銷售收入的增長率反映了新技術在一個區域乃至全國的擴散速度。隨著社會進步、信息化程度的提高,創新擴散的速度越來越快。模型2、3回歸的結果顯示,創新擴散的速度在東部和中部地區與創新的效率顯著的正相關。如果加強西部地區同中、東部地區的互動和聯系,促進新技術向西部地區擴散必將帶動全國的技術創新效率的提升。

5.科技活動中金融機構貸款、企業資金、政府資金占科技活動經費總籌集額的比重對技術創新效率的影響

科技活動中金融機構貸款、政府資金對技術創新效率無顯著的影響。而模型1和4中企業資金與技術創新效率有顯著的正向關系。這說明西部地區企業對科技活動的投入還不充足,增加企業對科技活動的資金投入還可以改進技術創新效率。政府應該制定相關的鼓勵政策引導企業增加對科技活動的投入,提升企業的創新效率水平。

四、結論與建議

(一)依靠市場的力量調節資源配置,提高資源的利用率

從全國范圍看,2003-2008年平均技術創新效率水平為0.596,還有很大的改進空間。東、中、西部的差異也比較大,這也說明國內的資源配置不均衡。從制度經濟學的角度講,由于中國現有的市場經濟體制的不完善,市場經濟的水平不高,權利配置資源的現狀仍然存在,導致資源不能完全由市場支配,因此有些地區出現投入資金的冗余,而其他地區則出現資金的短缺,因而其效率的發揮也大打折扣。所以要進一步擴大市場自由度,用市場的力量來調配資源,提高資源的利用率。

(二)通過區域間的互動,為技術創新營造良好的經濟環境和發展空間

各地區的工業化水平、科學家和工程師數占科技活動人員總量的比重與我國整體的高新技術產業技術創新效率有顯著的正相關關系。理論上講,創新是促進中國工業化進一步發展的推進器,實證的結果表明,工業化水平對技術創新的效率又有反作用。整體上講,我國處于工業化的中后期,而珠三角、長三角和環渤海等地已經處于工業化后期,所以要通過區域間的互動發揮高工業化水平地區的帶動作用推進全國工業化水平的提高,進而為技術創新營造良好的經濟環境和發展空間。

(三)發揮科技人才的積極性

技術創新效率的提高,人是最關鍵的因素。將各項技術創新資源投入緊緊圍繞科技人力資源展開,確保科技人力資本最大限度地發揮其積極性;使投入的知識資源更加合理地在知識鏈上整合成暢通的知流,整合各DEA有效和無效行業的共享基礎R&D人員,使得同類行業或在技術上存在交叉的行業通過有效的知識管理實現科技資源的共享,最大限度避免科技人力資源重復投入。同時完善科技管理制度,使科技發展管理與科技發展速度和需求相協調,使得科技人員的積極性最大程度得以發揮。

[1] 李建科,周云波.我國高新技術產業發展的現狀及政策措施[J].天津科技,2005,(4)：23-24.

[2] 鐘寶,周煒,曹浩.我國高技術產業技術創新效率評價[J].黑龍江對外經貿,2010,(5)：68.

[3] 鄭珊珊,樊一陽,劉華珍.基于DEA模型的高技術產業技術創新資源配置效率分析[J].科技管理研究,2010,(3)：133.

[4] 李世祥,成金華.中國能源效率評價及其影響因素分析[J].統計研究,2008,(10)：18-25.

F204

A

1004-5295(2010)05-0013-05

2010-08-30

王春枝(1976-),女,內蒙古巴彥淖爾人,內蒙古財經學院統計與數學學院講師,碩士,從事應用統計研究.

[責任編輯：高平亮]