基于知識(shí)溢出的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)探討

摘要：加工貿(mào)易具有明顯的知識(shí)溢出效應(yīng)。企業(yè)在從事代工生產(chǎn)的過(guò)程中，可以通過(guò)各種途徑從委托企業(yè)獲得溢出的知識(shí)。知識(shí)溢出為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了知識(shí)來(lái)源。加工貿(mào)易企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、消化吸收和創(chuàng)新溢出的知識(shí)，不斷實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)要發(fā)揮和利用知識(shí)溢出效應(yīng)。國(guó)家在引進(jìn)外資時(shí)要著重引進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)大的高新科技產(chǎn)業(yè)，加工貿(mào)易企業(yè)則要努力提升對(duì)溢出知識(shí)的學(xué)習(xí)、消化吸收和創(chuàng)新的能力。

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；知識(shí)溢出；轉(zhuǎn)型升級(jí)

中圖分類號(hào)：F72

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1001－862X(2010)04－0049－06

一、問(wèn)題的提出

隨著產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的垂直分離化、模塊化和碎片化，加工貿(mào)易成為一種重要的貿(mào)易方式，甚至可能成為未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的主流(鐘正巖，1998；邵祥林，2001)。加工貿(mào)易是我國(guó)的工業(yè)化之路(隆國(guó)強(qiáng)，2003；李蕊，2005；王懷民，2007)，也是我國(guó)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要途徑。在過(guò)去的三十年時(shí)間里，我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)取得了顯著效果。劉德學(xué)(2006)認(rèn)為，基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分析框架來(lái)判斷，目前我國(guó)加工貿(mào)易已經(jīng)形成了比較好的升級(jí)態(tài)勢(shì)，尤其是產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)比較突出；從價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上看，已越過(guò)了簡(jiǎn)單組裝而進(jìn)入加工階段，并逐漸涉及到了設(shè)計(jì)、營(yíng)銷等高附加值環(huán)節(jié)；加工貿(mào)易企業(yè)能力及其在全球網(wǎng)絡(luò)中的地位不斷得到提升。一些企業(yè)已成為所處生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的重要供應(yīng)商。

盡管我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)取得了顯著效果，但存在的問(wèn)題也很突出，轉(zhuǎn)型升級(jí)依然任重道遠(yuǎn)。加工貿(mào)易自主創(chuàng)新能力的匱乏導(dǎo)致價(jià)值鏈的低端鎖定；對(duì)跨國(guó)公司的過(guò)度依賴導(dǎo)致本土代工企業(yè)喪失可持續(xù)發(fā)展的能力；對(duì)價(jià)格戰(zhàn)的過(guò)度偏好將破壞集群的整體聲譽(yù)和區(qū)域品牌(王雷，2009)。黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》和十七大報(bào)告都明確提出了促進(jìn)和加快加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略任務(wù)。加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國(guó)“十一五”期間外貿(mào)發(fā)展的重要課題(裴長(zhǎng)洪，2008)。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)這一課題進(jìn)行了不少研究。國(guó)內(nèi)已有的研究文獻(xiàn)著眼于從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角進(jìn)行宏觀研究，尚無(wú)從微觀視角研究加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的專門文獻(xiàn)。因此，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀機(jī)理成為了“黑箱”，現(xiàn)有的研究難免陷入空泛的論述。我國(guó)加工貿(mào)易不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀機(jī)制何在?這種微觀機(jī)制對(duì)加快加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有何政策意義?這是兼具理論意義和現(xiàn)實(shí)意義的課題。本文認(rèn)為，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有其內(nèi)在的微觀機(jī)制，而知識(shí)溢出是打開(kāi)“黑箱”的鑰匙。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

英國(guó)哲學(xué)家波蘭尼(P0lanyi，1958)根據(jù)表達(dá)方式的不同把知識(shí)區(qū)分為顯性知識(shí)(Explicit Knowledge)和隱性知識(shí)(Tacit Knowledge)兩大類。所謂顯性知識(shí)是指用“書(shū)面文字、圖表和數(shù)字表述化了的知識(shí)”，又稱為“言明的知識(shí)(articulate knowledge)”，如數(shù)學(xué)公式、編碼化的程序、定理、公理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專用數(shù)據(jù)、操作規(guī)程等。隱性知識(shí)是指尚未被語(yǔ)言或其它形式表述的知識(shí)，是“尚未言明的”、“難以言傳的”的知識(shí)。阿羅(Arrow，1962)首次把知識(shí)學(xué)習(xí)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并提出了“干中學(xué)”(Learn by doing)理論，用來(lái)解釋技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性。日本學(xué)者野中郁次郎(1998)提出了顯性知識(shí)和隱性知識(shí)相互轉(zhuǎn)化的SEIC模式(見(jiàn)表1)。

國(guó)內(nèi)外目前尚無(wú)從知識(shí)溢出角度研究加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的公開(kāi)文獻(xiàn)，相關(guān)文獻(xiàn)零星見(jiàn)于對(duì)代工和FDI的研究文獻(xiàn)中。從投資構(gòu)成上看，我國(guó)加工貿(mào)易的主體是外商投資企業(yè)：從生產(chǎn)組織形式上看，加工貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是代工生產(chǎn)。因此，有關(guān)FDI和代工企業(yè)中知識(shí)溢出的文獻(xiàn)可以作為本文進(jìn)一步研究的文獻(xiàn)基礎(chǔ)。在代工模式下，知識(shí)溢出是指在跨國(guó)公司與代工企業(yè)互動(dòng)的過(guò)程中?？鐕?guó)公司的專有知識(shí)和技能可能不通過(guò)市場(chǎng)交易就轉(zhuǎn)移到代工企業(yè)，代工企業(yè)可以因此受益，而溢出方卻沒(méi)有得到直接的補(bǔ)償，或所得補(bǔ)償?shù)陀趧?chuàng)新知識(shí)的價(jià)值。

與大國(guó)相比，小國(guó)或窮國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和增長(zhǎng)更依賴于國(guó)外的知識(shí)和技術(shù)。知識(shí)外溢和學(xué)習(xí)的反饋機(jī)制使國(guó)外原始創(chuàng)新具有“乘數(shù)效應(yīng)”(胡軍，2005)?？鐕?guó)外包是國(guó)際知識(shí)溢出的一個(gè)重要渠道。大量研究表明。通過(guò)FDI和代工生產(chǎn)的形式。產(chǎn)生了大量的縱向知識(shí)轉(zhuǎn)移和非自愿的知識(shí)溢出，促進(jìn)了技能和知識(shí)的國(guó)際流動(dòng)，增加了全球價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)存量，而代工廠商通過(guò)這些知識(shí)傳播渠道提升了自身的技術(shù)創(chuàng)新能力(Hobday，1995；Jao，1996；Hobday和pefini，2005；Kugler，2005；Lee，2006；陶鋒，2009)。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)。我國(guó)加工貿(mào)易具有明顯的技術(shù)外溢效應(yīng)。

知識(shí)溢出的內(nèi)容包括觀念、技能、技術(shù)和方法等知識(shí)，如產(chǎn)品概念、設(shè)計(jì)原理、產(chǎn)品技術(shù)、材料或零組件的功能、制程技術(shù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程或制度以及產(chǎn)品管理知識(shí)。加工貿(mào)易企業(yè)通過(guò)內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制，吸收并轉(zhuǎn)化為自身的技術(shù)。例如，代工廠商通過(guò)吸收代工客戶的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)知識(shí)，增強(qiáng)了自身的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力。加工貿(mào)易知識(shí)外溢有技術(shù)模仿、配套生產(chǎn)和人才流動(dòng)等三種途徑，并通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)示范、前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)進(jìn)行“乘數(shù)”擴(kuò)散。有些國(guó)外學(xué)者還從博弈論的角度研究代工企業(yè)知識(shí)溢出的機(jī)制。例如，Long(2005)通過(guò)建立古諾模型分析了代工組織中的技術(shù)溢出行為。研究認(rèn)為跨國(guó)公司對(duì)代工企業(yè)的員工培訓(xùn)產(chǎn)生了技術(shù)外溢。Bandyo-padhyay和Pathak(2007)通過(guò)建立兩階段博弈模型。研究了在外包項(xiàng)目中通過(guò)知識(shí)分享與合作所產(chǎn)生的技術(shù)外溢。

三、知識(shí)溢出與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)

(一)知識(shí)溢出是加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的知識(shí)來(lái)源

相比于日本、韓國(guó)、新加坡、臺(tái)灣和香港等興起于加工貿(mào)易的東南亞國(guó)家或地區(qū)，由于歷史原因，我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展起步晚，起點(diǎn)低，大多資金短缺、技術(shù)和管理知識(shí)缺乏、市場(chǎng)開(kāi)拓能力弱，與國(guó)外企業(yè)相比，在技術(shù)、管理和制度等方面存在巨大的落差。因此在改革開(kāi)放之初，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)在整體上無(wú)法與國(guó)外成熟企業(yè)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，亟需學(xué)習(xí)國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、管理和制度知識(shí)。加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)既需要以設(shè)備、工藝為代表的顯性知識(shí)，也需要企業(yè)制度、文化為代表的隱性知識(shí)。加工貿(mào)易企業(yè)在代工生產(chǎn)中從委托方獲得的知識(shí)溢出的內(nèi)容主要有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、品牌推廣和銷售服務(wù)等知識(shí)，這些知識(shí)既可以是技術(shù)特征的知識(shí)，也可以是管理特征的知識(shí)，其中與OEM廠商技術(shù)能力提升直接相關(guān)的是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)知識(shí)(陶鋒、李詩(shī)田，2008)。企業(yè)的盈利本性決定國(guó)外企業(yè)不可能把技術(shù)、管理和制度知識(shí)援助性地傳授給國(guó)內(nèi)企業(yè)。企業(yè)創(chuàng)新過(guò)

程中應(yīng)用的知識(shí)和信息有40％來(lái)自于企業(yè)外部環(huán)境(Pavitt，1984)。因此，在我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)沒(méi)有資金和技術(shù)購(gòu)買國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備或進(jìn)行自主研發(fā)和創(chuàng)新的背景下。通過(guò)參與加工貿(mào)易獲取其它國(guó)家或地區(qū)企業(yè)的知識(shí)溢出，從而快速地積累轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)、管理和制度等知識(shí)，成為了一條既能利用我國(guó)資源比較優(yōu)勢(shì)，成本又低廉的有效途徑。知識(shí)溢出是加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要知識(shí)來(lái)源。Gereffi(1996)研究認(rèn)為東南亞國(guó)家承接歐美代工業(yè)務(wù)的主要?jiǎng)訖C(jī)之一在于學(xué)習(xí)國(guó)外客戶企業(yè)的專業(yè)技能，包括技術(shù)、質(zhì)量、營(yíng)銷及經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等方面的知識(shí)。

(二)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)獲取知識(shí)溢出的途徑

我國(guó)加工貿(mào)易可以通過(guò)以下途徑從為國(guó)外企業(yè)或跨國(guó)公司的代工生產(chǎn)中獲得加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)(如圖1)。第一，從與委托方的交流中獲得知識(shí)溢出。生產(chǎn)者與制造者之間的相互交流對(duì)知識(shí)溢出具有重要的促進(jìn)作用(Griliehes，1998)。加工貿(mào)易企業(yè)與客戶的交流有正式和非正式的交流，如談判、會(huì)議、座談和考察等方式。客戶企業(yè)在交流中自愿或不自愿地溢出一些產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)、質(zhì)量控制知識(shí)、市場(chǎng)營(yíng)銷知識(shí)、生產(chǎn)組織知識(shí)等對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)非常寶貴的知識(shí)。第二，從委托方組織的技術(shù)和人員培訓(xùn)中獲得知識(shí)溢出。為了讓加工貿(mào)易企業(yè)能生產(chǎn)出適應(yīng)市場(chǎng)需要的合格代工產(chǎn)品，客戶企業(yè)出于自身利益會(huì)對(duì)代工企業(yè)開(kāi)展技術(shù)和員工培訓(xùn)，傳授生產(chǎn)必需的技術(shù)和管理知識(shí)。這是在不威脅自身利益的情況下，客戶企業(yè)進(jìn)行的自愿的知識(shí)溢出。第三，從客戶企業(yè)的設(shè)備進(jìn)口和技術(shù)許可中獲得知識(shí)溢出。在代工聯(lián)盟中，一些客戶企業(yè)對(duì)代工企業(yè)提供生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)許可，從而形成了一種知識(shí)溢出的渠道。第四，從產(chǎn)品圖樣、說(shuō)明書(shū)、協(xié)議書(shū)等文件中獲得知識(shí)溢出。這些文件內(nèi)含著大量顯性和隱性知識(shí)。加工貿(mào)易企業(yè)可以從解讀和研究這些文件中獲得大量的知識(shí)溢出。第五，從員工流動(dòng)中獲得知識(shí)溢出。不少研究發(fā)現(xiàn)，員工流動(dòng)是知識(shí)溢出的重要渠道。我國(guó)加工貿(mào)易的主體是外商投資企業(yè)，其中外商獨(dú)資企業(yè)占大多數(shù)。雖然外資加工貿(mào)易企業(yè)的主要管理人員來(lái)自母國(guó)。但中下層管理人員和普通員工則在我國(guó)招聘，當(dāng)這些管理人員和員工流動(dòng)到內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)后，自然會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出。即使是本土加工貿(mào)易企業(yè)間的員工流動(dòng)，也會(huì)擴(kuò)大知識(shí)溢出效應(yīng)，增加知識(shí)存量。

(三)知識(shí)溢出與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段進(jìn)程

從知識(shí)溢出在加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)中所起的作用來(lái)區(qū)分。加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段進(jìn)程可分為消化吸收、模仿和創(chuàng)新三個(gè)階段。第一，知識(shí)溢出的消化吸收階段，這是加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的知識(shí)學(xué)習(xí)和積累階段。國(guó)外客戶企業(yè)是知識(shí)的溢出源，加工貿(mào)易企業(yè)在獲取了溢出的知識(shí)后。首要的任務(wù)是通過(guò)查閱資料或聘請(qǐng)專業(yè)人員充分地學(xué)習(xí)這些溢出的知識(shí)，以便保障生產(chǎn)的順利進(jìn)行和滿足客戶企業(yè)的要求。通過(guò)這一階段，加工貿(mào)易企業(yè)從代工過(guò)程中學(xué)習(xí)到了產(chǎn)品的技術(shù)、工藝流程、質(zhì)量控制等方面知識(shí)，有效縮短了知識(shí)差距。第二，模仿階段。通過(guò)消化吸收溢出的知識(shí)，加工貿(mào)易企業(yè)逐漸具備了仿制能力。仿制能力是指根據(jù)現(xiàn)有成熟技術(shù)進(jìn)行操作和維護(hù)生產(chǎn)設(shè)備所具備的技術(shù)能力，例如有效操作的能力、進(jìn)行工程實(shí)施和維修的能力、在現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍內(nèi)調(diào)整和改進(jìn)以適應(yīng)變化的條件的能力(Kim，1997)。技術(shù)模仿是加工貿(mào)易最為重要的模仿內(nèi)容，它與技術(shù)引進(jìn)的區(qū)別在于模仿者對(duì)技術(shù)的獲取不會(huì)給技術(shù)所有者利益上的補(bǔ)償，技術(shù)模仿的成本遠(yuǎn)低于技術(shù)開(kāi)發(fā)。技術(shù)模仿的方式包括逆向工程、生產(chǎn)工藝模仿、軟件破解等(Maskus，2004)。進(jìn)入模仿階段后，由于熟練地掌握了代工產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。加工貿(mào)易企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)從簡(jiǎn)單來(lái)料加工和來(lái)件裝配向進(jìn)料加工轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三。自主創(chuàng)新階段。外包戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識(shí)溢出可以加速代工企業(yè)的創(chuàng)新，例如杜邦公司90％的有價(jià)值的創(chuàng)意是通過(guò)業(yè)務(wù)外包獲得的，它從供應(yīng)商處獲得的創(chuàng)新僅相當(dāng)于其內(nèi)部研發(fā)成本的1／3(劉景江，2003)。自主創(chuàng)新必須建立在充足的知識(shí)積累的基礎(chǔ)上，正是由于代工過(guò)程中客戶企業(yè)大量的知識(shí)溢出，加工貿(mào)易企業(yè)在模仿的同時(shí)注入新創(chuàng)意、新設(shè)計(jì)和新技術(shù)，從代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為擁有自主品牌的OBM企業(yè)。

(四)知識(shí)溢出與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素

加工貿(mào)易能否快速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，與其對(duì)知識(shí)溢出的消化、吸收和創(chuàng)新的能力密切相關(guān)。加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)知識(shí)溢出的消化、吸收和創(chuàng)新能力越強(qiáng)，轉(zhuǎn)型升級(jí)就越快速；反之，如果加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)知識(shí)溢出的吸收、消化和創(chuàng)新能力低下，轉(zhuǎn)型升級(jí)就很緩慢，甚至被市場(chǎng)淘汰。歸納起來(lái)，影響加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)知識(shí)溢出的消化、吸收和創(chuàng)新的因素有學(xué)習(xí)意愿、學(xué)習(xí)投入、吸收能力、技術(shù)差距、地理差距、雙方的信任程度等因素。一般而言。加工貿(mào)易企業(yè)的學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈，就會(huì)自愿增加培訓(xùn)、考察交流、資料購(gòu)買等方面的學(xué)習(xí)投入。陶鋒(2008)的實(shí)證研究表明，加工貿(mào)易企業(yè)自身的學(xué)習(xí)傾向，包括學(xué)習(xí)意愿和學(xué)習(xí)投入，對(duì)知識(shí)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)有顯著的促進(jìn)作用。與客戶企業(yè)距離越近，信任程度越高，越方便進(jìn)行溝通，知識(shí)溢出就越多。國(guó)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，良好的信任關(guān)系可以增強(qiáng)組織的開(kāi)放性，有利于合作雙方更有效的分享知識(shí)。雙方知識(shí)差距太大或太小，知識(shí)溢出效應(yīng)就不明顯。高效的知識(shí)轉(zhuǎn)移取決于雙方是否有適度的知識(shí)勢(shì)差，如果勢(shì)差過(guò)小，可轉(zhuǎn)移的知識(shí)就越少，反之，則落后的一方無(wú)法學(xué)習(xí)(Mariolein、Verspagen，2001)?；趯W(xué)習(xí)理論，Klaus(2005)還專門建立了一個(gè)知識(shí)溢出效應(yīng)的測(cè)度模型(如下)。模型右邊第一部分表示企業(yè)間的知識(shí)溢出。第二部分表示企業(yè)內(nèi)的知識(shí)溢出。模型表明，知識(shí)溢出效應(yīng)(SPi)與企業(yè)間的地理差距(d)、知識(shí)差距(dji)和企業(yè)的知識(shí)吸收能力(yi)等因素有關(guān)。

四、基于知識(shí)溢出的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)策

加工貿(mào)易如何加快轉(zhuǎn)型升級(jí)?國(guó)內(nèi)對(duì)這一加工貿(mào)易發(fā)展最為重要的問(wèn)題已經(jīng)展開(kāi)了不少研究，提出了諸如加強(qiáng)人才培養(yǎng)和管理、構(gòu)建加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐體系、發(fā)展自主品牌等方面的對(duì)策。盡管已有的研究不無(wú)啟發(fā)意義，但是對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀機(jī)制缺乏深入探討。大多是沒(méi)有微觀支撐的粗放型的研究，陷入泛泛而論。加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)涉及到國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、加工貿(mào)易企業(yè)、技術(shù)和管理等宏觀、中觀、微觀因素的復(fù)雜問(wèn)題，很難以一概之。但通過(guò)以上的分析可知，知識(shí)溢出效應(yīng)和機(jī)制是加工貿(mào)易不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)的最為重要的微觀機(jī)制和內(nèi)因。因此，要實(shí)現(xiàn)和加快加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須切中肯綮，充分利用和發(fā)揮加工貿(mào)易的知識(shí)溢出效應(yīng)。

(一)在國(guó)家層面，要重點(diǎn)引進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)大的外商投資企業(yè)和項(xiàng)目，為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)增加知識(shí)溢出的流量：要鼓勵(lì)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)采購(gòu)和深加工結(jié)轉(zhuǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)加工貿(mào)易的集群水平。擴(kuò)大加工貿(mào)易知識(shí)溢出的效應(yīng)

第一，嚴(yán)把加工貿(mào)易外資引進(jìn)和準(zhǔn)入關(guān)，重點(diǎn)引進(jìn)外資高新技術(shù)企業(yè)和項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)三十年的改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，通過(guò)利用知識(shí)外溢效應(yīng)和自主創(chuàng)新，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)迅速縮短了與國(guó)外企業(yè)在技術(shù)、管理、企業(yè)制度等各方面的知識(shí)差距，中興、華為、比亞迪等一部分原本從加工貿(mào)易中發(fā)展起來(lái)的企業(yè)如今已掌握了產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，成為了ODM或OBM企業(yè)。同時(shí)，由于資源價(jià)格的不斷上漲和環(huán)境壓力的增大，我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的初始比較優(yōu)勢(shì)不斷弱化。高新技術(shù)代表未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，相比傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易具有更大的知識(shí)溢出效應(yīng)。因此，我國(guó)要調(diào)整加工貿(mào)易管理目錄，禁止或限制知識(shí)溢出效應(yīng)低的資源消耗型和環(huán)境污染型外資加工貿(mào)易，鼓勵(lì)電子技術(shù)、生物技術(shù)、新材料。光機(jī)電一體化等產(chǎn)業(yè)的外資加工貿(mào)易企業(yè)或項(xiàng)目。

第二。鼓勵(lì)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)采購(gòu)和深加工結(jié)轉(zhuǎn)，提高加工貿(mào)易集群水平，通過(guò)前向和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)擴(kuò)大加工貿(mào)易的知識(shí)溢出效應(yīng)。我國(guó)要提高加工貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力和增值率，加快整體轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，必須要避免加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”，提高“根植性”。只有這樣，才能擴(kuò)大加工貿(mào)易知識(shí)溢出效應(yīng)。因?yàn)?，加工貿(mào)易企業(yè)在采購(gòu)國(guó)內(nèi)料件和進(jìn)行深加工結(jié)轉(zhuǎn)的過(guò)程中，通過(guò)類似于從國(guó)外客戶企業(yè)獲取知識(shí)溢出的途徑和作用機(jī)制，能把知識(shí)傳導(dǎo)給前后向關(guān)聯(lián)的加工貿(mào)易企業(yè)。因此。國(guó)家要適時(shí)調(diào)整妨礙加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行國(guó)內(nèi)采購(gòu)和不利于加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)的一些現(xiàn)行政策，為加工貿(mào)易企業(yè)采購(gòu)國(guó)內(nèi)料件和進(jìn)行深加工結(jié)轉(zhuǎn)提供便利。同時(shí)，由于集群發(fā)展可以聚集加工貿(mào)易企業(yè)，便于擴(kuò)大知識(shí)溢出的“乘數(shù)”效應(yīng)，我國(guó)要進(jìn)一步改革和完善出口加工區(qū)的管理，鼓勵(lì)配套生產(chǎn)，提高加工貿(mào)易企業(yè)集群程度和水平。

(二)在企業(yè)層面，加工貿(mào)易企業(yè)要增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)和學(xué)習(xí)意識(shí)，努力提升對(duì)知識(shí)溢出的吸收、消化、模仿和創(chuàng)新能力；在獲取和利用知識(shí)溢出的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建自有品牌，形成自主創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐

第一，加工貿(mào)易企業(yè)要增強(qiáng)學(xué)習(xí)意識(shí)，提高學(xué)習(xí)能力。盡可能多地獲取知識(shí)溢出。在整體上，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)和管理水平不高，主要集中在價(jià)值鏈中間的加工制造或裝配環(huán)節(jié)，利潤(rùn)空間微薄，其中中小型內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)差距更大。我國(guó)許多本土加工貿(mào)易企業(yè)由于資金不足和人才缺乏，且自主研發(fā)的成本高昂，因而無(wú)法在短期內(nèi)快速形成自主創(chuàng)新能力。通過(guò)充分利用加工貿(mào)易過(guò)程中的技術(shù)溢出效應(yīng)，加工貿(mào)易企業(yè)可以以低廉的成本獲取客戶企業(yè)的技術(shù)、管理等各方面的知識(shí)，盡快縮短知識(shí)差距。因此，加工貿(mào)易企業(yè)要高度重視知識(shí)學(xué)習(xí)，增加知識(shí)學(xué)習(xí)的投入。多組織培訓(xùn)、考察、研討等學(xué)習(xí)活動(dòng)。此外，知識(shí)溢出與雙方的信任程度有關(guān)，信任程度越高，從客戶企業(yè)溢出的知識(shí)越多，學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)就會(huì)增多，因此加工貿(mào)易企業(yè)要重視與客戶企業(yè)的溝通和交流，適當(dāng)增加關(guān)系投入，增強(qiáng)彼此的信任程度。

第二，加工貿(mào)易企業(yè)要增強(qiáng)知識(shí)溢出的消化、吸收和創(chuàng)新能力，提高知識(shí)溢出的利用水平。知識(shí)溢出不等于現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。要把從客戶企業(yè)獲取的知識(shí)溢出轉(zhuǎn)化成企業(yè)的生產(chǎn)技能和管理能力，必須要經(jīng)歷一個(gè)消化、吸收和創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化過(guò)程，而轉(zhuǎn)化效果則取決于加工貿(mào)易企業(yè)的消化、吸收和創(chuàng)新能力。首先，加工貿(mào)易企業(yè)要充分消化吸收從圖樣、說(shuō)明書(shū)、協(xié)議等文件和談判、參觀、培訓(xùn)等交流活動(dòng)中獲取的知識(shí)溢出，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)、創(chuàng)意、技術(shù)等方面的創(chuàng)新。因此，加工貿(mào)易企業(yè)應(yīng)有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光。要重視高素質(zhì)的科技人才引進(jìn)、儲(chǔ)備和培養(yǎng)，同時(shí)要加強(qiáng)鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度和文化建設(shè)，激勵(lì)技術(shù)人才在消化、吸收知識(shí)溢出的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。只有充分消化和吸收知識(shí)溢出，加工貿(mào)易企業(yè)才能掌握好代工產(chǎn)品的生產(chǎn)技能。才可以獨(dú)立仿制代工產(chǎn)品，在具備了一定的創(chuàng)新能力以后，從OEM代工廠商轉(zhuǎn)化成ODM代工廠商或OBM廠商，由一般制造商躋身為品牌制造商。

五、結(jié)論

我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的初始目的之一是從中獲取知識(shí)溢出。快速縮短國(guó)內(nèi)外企業(yè)在技術(shù)、管理、制度等方面的知識(shí)差距。客戶企業(yè)的知識(shí)溢出為我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了成本相對(duì)低廉的大量寶貴知識(shí)來(lái)源，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)利用各種途徑獲得知識(shí)溢出后，在對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行消化吸收、模仿和創(chuàng)新的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)和前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)擴(kuò)大知識(shí)溢出的效應(yīng)。當(dāng)然，知識(shí)溢出的可能性要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，其效應(yīng)的大小受學(xué)習(xí)意愿、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)投入、雙方信任程度、技術(shù)差距等多方面的影響。因此，要加快加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須充分利用和發(fā)揮加工貿(mào)易知識(shí)溢出的效應(yīng)。政府要著重引進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)大的外商投資。國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)要主動(dòng)學(xué)習(xí)。增強(qiáng)知識(shí)溢出的消化、吸收和創(chuàng)新能力。