美國史教學(xué)中不可忽視的內(nèi)容:開拓市場——美國經(jīng)濟外交的主軸

摘要:美國自立國始就重視對外貿(mào)易，獨立戰(zhàn)爭的起因之一就是英國企圖管理北美殖民地的對外貿(mào)易。獨立后，美國迅速恢復(fù)加勒比、歐洲和開拓遠東等地的市場。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國成為世界上最大的工業(yè)國，急需擴大海外市場，為此美國提出針對中國，后又?jǐn)U大到全球的“門戶開放”政策。戰(zhàn)后“冷戰(zhàn)”時期，經(jīng)濟競爭是以美蘇為首的東西方之間冷戰(zhàn)的主要內(nèi)容之一。后冷戰(zhàn)時期，美國攜其成為世界上唯一的超級大國之勢，更是提出了要全世界的市場都向其開放的“全球化”戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞:美國;市場;開放

中圖分類號:G64文獻標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)06-0224-03

一、從立國到20世紀(jì)初的美國經(jīng)濟外交

美國始終奉行積極的對外經(jīng)濟擴張政策。美國在殖民地時期就非常重視對外貿(mào)易，獨立戰(zhàn)爭的重要起因之一就是母國企圖管理、限制殖民地的對外貿(mào)易[1]。美國在它與外國簽訂的第一個條約——美法條約中就有有關(guān)貿(mào)易的條款:“法國和美國互相給予‘最惠國待遇’，美國貨物被允許進入法國市場，障礙將盡可能地減少?！盵2]在獨立戰(zhàn)爭勝利僅僅一年后的1784，美國商船“中國皇后”號就遠航到了中國。1812年美英戰(zhàn)爭的重要原因之一就是美國的對外商業(yè)活動受到了英國的限制。“與世界各地開展貿(mào)易顯然是美國至關(guān)重要的利益。在國家獨立之后的頭150年里，最讓美國外交政策知識分子擔(dān)心的不是喪失領(lǐng)土，而是貿(mào)易中斷?！盵3]華盛頓在1797年著名的告別辭中說:“我們與外國打交道的行為準(zhǔn)則是，在擴大我們的貿(mào)易關(guān)系的同時，盡可能少地與它們保持政治聯(lián)系?！盵3]此后一個時期的美國，一方面在政治上實行“孤立主義”，另一方面大力開拓對外貿(mào)易。從內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到19世紀(jì)90年代，美國經(jīng)濟迅速發(fā)展，美國的工業(yè)生產(chǎn)總值躍居世界首位，產(chǎn)值接近英、法、德三國的總和，成為世界上首屈一指的工業(yè)強國。而美國西部邊疆已經(jīng)消失，國內(nèi)市場一時間也無從擴大，于是急需海外市場來滿足相對過剩的生產(chǎn)能力，要尋找“海外新邊疆”。此時，主要帝國主義國家掀起了一股“瓜分中國”的狂潮，而后起的美國在中國并無勢力范圍，如果一旦中國被其他列強瓜分，美國就有被逐出中國市場的危險，時任美國駐華公使田貝向美國國務(wù)院報告說，全面瓜分(中國的后果)必會造成“過高的關(guān)稅”，并且“勢必毀滅我們的市場?！盵4]此時美國盡管經(jīng)濟實力強大，但它軍事力量相對于當(dāng)時的諸列強來說仍相對弱小，所以美國向各列強發(fā)出“門戶開放”的照會。

“門戶開放”政策是時任美國國務(wù)卿的?！ぜs翰先后于1899年9月、1900年7月、1900年10月三次向英、德、俄、日、法、意等國發(fā)出有關(guān)中國問題的照會中提出的。照會說美國“承認各列強在華的勢力范圍，但要求各列強承認(其他)各國在本國勢力范圍內(nèi)享有同等的關(guān)稅特權(quán)和經(jīng)商、航運等益?！泵绹恼呤恰氨Ｈ袊I(lǐng)土及行政的完整……世界各國可以獲得同等和公正的條件，在清帝國從事貿(mào)易。”[5]美國以此來維持甚至擴大其在華貿(mào)易的機會，爭取更大的市場份額。美國在當(dāng)時把“門戶開放”政策主要運用于以中國為代表的落后國家和地區(qū)，是由于其綜合國力相對落后，無力與當(dāng)時的主要大國競爭，而且在當(dāng)時“零和博弈”的舊安全觀下，各個大國都實行重商主義政策，封閉本國及其殖民地和附屬國市場，竭力向外傾銷產(chǎn)品。隨著美國經(jīng)濟發(fā)展，國家之間綜合國力的變化，美國就極力地向其他地區(qū)擴張市場，把“門戶開放”政策運用到其他國家和地區(qū)。所以說“門戶開放”政策不僅是針對中國的政策，而且是美國進行海外擴張的外交總原則和戰(zhàn)略總方針，它還是帝國主義國家在19世紀(jì)與20世紀(jì)之交實行的一種新型殖民主義政策。這種政策的核心是以自由貿(mào)易為基礎(chǔ)的開放式商業(yè)帝國，它的重點不是在所控制的范圍內(nèi)排斥他國的利益，不是搞封閉式的壟斷，而且是憑借強大的經(jīng)濟實力，打著自由貿(mào)易和公平競爭的旗號，打破列強的保護主義壁壘，把全世界變成美國操縱的開放市場[6]。有專家認為，“在美國歷史的大部分時間里，外交政策的直接目標(biāo)一直是經(jīng)濟問題”[3]，也就是在海外為美國的商品和服務(wù)尋找市場。所以，看似只是對華“門戶開放”政策，一旦時機成熟，美國就會毫不猶豫地把它運用到其他國家和地區(qū)。正如美國歷史學(xué)家威廉·阿普爾曼·威廉姆斯所指出的那樣“到本(20)世紀(jì)初，美國對外政策越來越成為支持美國商業(yè)和海外投資的‘門戶開放’政策?！盵7]很顯然，他所指的“門戶開放”政策的實行范圍不僅僅是針對中國。有學(xué)者把這一時期稱為美國外交政策的“局部全球化”[8]時期。

二、20世紀(jì)初至90年代的美國經(jīng)濟外交

美國在1904—1905年的日俄戰(zhàn)爭中支持日本及后來在俄國戰(zhàn)敗之際調(diào)停戰(zhàn)爭，就是為了防止其中一國在中國東北可能“門戶關(guān)閉”。美國參加第一次世界大戰(zhàn)的理由之一就是“維護其中立國的權(quán)利”，即美國的與其他國家自由貿(mào)易的權(quán)利。1918年1月威爾遜總統(tǒng)提出的“十四點”計劃里就有“海上航行自由、自由貿(mào)易”的條款，表達了美國對所謂的“門戶開放、自由貿(mào)易”的追求。一戰(zhàn)后，美國在政治上“孤立主義”，但是經(jīng)濟上采取門戶開放政策。1922年的華盛頓會議通過的《九國公約》也維持中國的“門戶開放”的意圖。20世紀(jì)30年代日本大舉侵華，企圖獨占中國時，美國又拋出了“不承認主義”。20世紀(jì)30年代的“中立法”中就有外國購買美國的產(chǎn)品可以“現(xiàn)購自運”的條款，這強烈地反映了美國對世界市場的強烈渴望?；粮窬汀爸辛⒎ā敝赋?，“國會反對的不是做生意賺錢，而是不愿冒險涉入戰(zhàn)爭?！盵9]在二戰(zhàn)期間美英兩國發(fā)表的《聯(lián)合國家宣言》里也有“所有國家都享有自由貿(mào)易和海上自由航行的權(quán)利”。后來美日矛盾終于因日本在亞太地區(qū)大肆侵略擴張，建立排外的“大東亞共榮圈”而急劇惡化，終于使二者在戰(zhàn)場上兵戎相見。在美國經(jīng)濟聯(lián)系更為密切和利益更為重要的歐洲，面對希特勒可能一統(tǒng)歐洲的不祥前景，這樣就會使美國失去歐洲的市場。美國更是憂心忡忡，盡管美國名義上實行“中立”政策，但是羅斯福政府實行了除直接參戰(zhàn)之外的一切措施對抗希特勒德國。

二戰(zhàn)結(jié)束前后，美國通過建立國際貨幣基金組織、世界銀行、關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定等建立了以其為核心的“布雷頓森林體系”，“就美國而言，這項計劃的一個重要原則是其全球開放性，對資本主義、社會主義以及發(fā)展中國家都適用”[10]。美國憑借其經(jīng)濟霸權(quán)要建立全球統(tǒng)一的經(jīng)濟、貿(mào)易、金融秩序，開放其他國家的市場以利于美國產(chǎn)品和服務(wù)的更好地進入。對于自己的盟國、當(dāng)時擁有最大勢力范圍的英國“美國人堅持讓英國在戰(zhàn)后放棄構(gòu)建帝國關(guān)稅優(yōu)惠體制的權(quán)利。這是一個帶有報復(fù)意味的門戶開放政策……。”[3]也就是說美國把“門戶開放”政策擴展到了全世界，各個國家的“門戶”都要向它開放，這也是美國“門戶開放”政策的繼續(xù)，正如美國學(xué)者史蒂芬·科恩所指出的那樣“二次大戰(zhàn)后沒有一個部門公開主張對實實在在的門戶開放政策進行永久性的調(diào)整?！盵7]

三、全球化時代的美國經(jīng)濟外交

冷戰(zhàn)后，“全球化”一詞已成為全世界各界人士使用最廣泛和最時髦的名詞之一。它是隨著新航路的開辟，資本主義的產(chǎn)生、發(fā)展及對外擴張而發(fā)展起來的[11]。它反映了人類社會由孤立、分散到互相聯(lián)系、交往日益密切的發(fā)展趨勢，是社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求，在某種意義上可以說“全球化”是人類歷史發(fā)展的必然，“全球化”使“通訊成本、運輸成本的下降，商品和生產(chǎn)要素的人為障礙的減少，已導(dǎo)致世界各經(jīng)濟體的更緊密的一體化。”[12]按照國際貨幣基金組織的定義，“全球化是跨國商品與服務(wù)貿(mào)易及國際資本流動規(guī)模和形式的增加以及技術(shù)的廣泛迅速傳播，世界各國經(jīng)濟的相互依賴性增強。”[13]根據(jù)上述國際貨幣基金組織的定義，我們可以看出它主要強調(diào)經(jīng)濟問題。

對于全球化美國更是一馬當(dāng)先，有學(xué)者認為，“在整個美國歷史中，全球化一直是一個最為重要的世界歷史事實。由于美國的地緣形勢和美國社會的重商和創(chuàng)業(yè)性質(zhì)，在美國幾乎全部歷史中，全球化一直是戰(zhàn)略思考和政策制定的核心內(nèi)容。”[3]美國大力推行的全球化中不僅是經(jīng)濟上“全球化”，還包括政治上全球“民主化”，即美國價值觀、制度的全球普及化，正如弗朗西斯·福山所說的“歷史的終結(jié)”。1997年9月美國國務(wù)卿奧爾布賴特在一次演說中稱，“全球化正在國際上以及國內(nèi)使大政府時代走向終結(jié)。隨著知識越來越廣泛的傳播，未來將從多個方向，由許多角色造就。貿(mào)易與投資，而不是援助將推動發(fā)展。市場是經(jīng)濟增長唯一可行的引擎。獨裁者不再能控制信息向公民的傳播，恰如一位專欄作家所稱，革命不再是來自上面或下面，而是來自遠處……今天，我們在每個大陸都有重要的利益……我們的利益是建立一個我們的價值觀得到廣泛認同，經(jīng)濟開放、軍事沖突得到制止，那些殘暴對待其他人權(quán)利者受到懲罰的全球環(huán)境?！盵14]克林頓提出要“擴展自由市場和自由政府”;小布什上任后也宣稱“美國在全世界擁有前所未有和無可比擬的實力和影響”[15]，呼吁建立“世界新秩序”。美國借其超強的國家實力要稱霸世界的圖謀溢于言表。對于美國的全球化戰(zhàn)略，奧爾布賴特說“我們的戰(zhàn)略目標(biāo)是，抓住歷史與技術(shù)提供的前所未有的機會(全球化)，將世界統(tǒng)一在民主、自由市場、尊重法律、支持和平的基本原則之下。”[3]共和黨在2000年的競選綱領(lǐng)中也強調(diào)“美國必須承擔(dān)起領(lǐng)導(dǎo)世界的責(zé)任”，“美國面臨前所未有的機會(要利用其當(dāng)今世界唯一超級大國的地位)，幫助塑造未來幾十年的國際理想和機制”[16]。2000年7月，美國國家利益委員會提出報告，列出的美國在21世紀(jì)的國家利益包括“維護全球貿(mào)易、金融、能源供應(yīng)和環(huán)保體系的有效性與穩(wěn)定性”[8]。它是美國借以實現(xiàn)其政治、經(jīng)濟等利益和世界霸權(quán)的重要手段。美國為達到其目標(biāo)，采取一系列措施:首先，確保美國的經(jīng)濟優(yōu)勢，并利用這種優(yōu)勢將全球化納入并服務(wù)于美國利益的軌道。其次，促進民主國家的聯(lián)合，推動民主與人權(quán)的進程，利用全球化孤立并排斥“抵制民主的國家”，利用發(fā)達國家在經(jīng)濟、科技等方面的優(yōu)勢，以援助、投資等為誘餌，壓發(fā)展中國家采取西方的價值觀、意識形態(tài)及社會制度。第三，協(xié)調(diào)利用外交與軍事等手段確保美國的全球霸主地位。

從上可見，美國自立國始就一直實施積極對外擴張的經(jīng)濟政策，這就相應(yīng)地要求其他國家向美國開放其市場。

四、美國經(jīng)濟外交對中國的影響

隨著美國從僅僅是由大西洋沿岸的十三個殖民地組成的合眾國到其擴張到太平洋岸，再到美國成為世界上最為強大的國家，其經(jīng)濟外交對世界的影響日益增加。當(dāng)然，中國也不例外。美國經(jīng)濟外交對中國的影響大體上可以分為中國改革開放之前和之后兩個階段。

首先，在20世紀(jì)70年代末中國改革開放之前美國經(jīng)濟外交對中國的消極影響要大于積極影響。這一時期，美國經(jīng)濟外交對中國的消極影響主要體現(xiàn)在美國對中國市場的開辟，沖擊了中國國內(nèi)弱小的民族工業(yè)，使得美國的產(chǎn)品大量地占領(lǐng)了中國的市場。盡管美國的經(jīng)濟外交在某種程度上也給中國帶來了一些先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗。美國對中國市場的開辟。例如，這一時期美國經(jīng)濟外交的典型“門戶開放”政策就在中國面臨被瓜分，美國經(jīng)濟利益受到威脅的情況下，美國為了避免被排擠出中國市場而提出的。美國的目的是為了在帝國主義各國在中國的“勢力范圍”內(nèi)爭得平等的經(jīng)濟利益。但是美國在損害了中國的主權(quán)與利益?！伴T戶開放”政策是在沒有與清政府磋商的情況下，擅自與其他列強交換照會，是對中國主權(quán)的侵犯。連美國哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院教授約翰·理查德也不得不承認，美國的“門戶開放”政策沒有給中國帶來任何具體的利益。因此，“門戶開放”政策損害了中國的獨立和主權(quán)，這必然會遭到中國人民反對，隨著中國人民反對外來侵略和爭取民族獨立的勝利，美國對華的“門戶開放”政策也只有失敗一條路了。

其次，在20世紀(jì)70年代末中國改革開放之后美國經(jīng)濟外交對中國的積極影響要大于消極影響。美國經(jīng)濟是經(jīng)濟全球化的主導(dǎo)經(jīng)濟，美國的商品貿(mào)易逆差給世界各國提供著龐大的市場，并給作為世界主要貨幣的美元，提供發(fā)行的可能，世界各國都有大量美元儲備，美國經(jīng)濟成為國際經(jīng)濟中影響最大的因素。美國是全球的經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，它是全球最大的經(jīng)濟體，又是中國的最重要的貿(mào)易伙伴之一。而中國的持續(xù)高速經(jīng)濟發(fā)展，對外出口起了絕對重要作用，中國的貿(mào)易順差幾乎都是從中美貿(mào)易中獲得的。這也是美國國會要求制裁中國的原因，美國經(jīng)濟的發(fā)展將給中國的出口帶來商機，也能帶動全球的發(fā)展。美國現(xiàn)在是借錢消費，中國的外匯不少是投資到美國的，現(xiàn)在兩國貿(mào)易關(guān)系錯綜復(fù)雜，美國的發(fā)展會給中國帶來機遇在美國的商品、投資和服務(wù)進入其他國家和地區(qū)的時候，也相應(yīng)地帶來了先進的生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗和中國所急需的資本，這對促進中國的經(jīng)濟進步和社會發(fā)展都具有積極的意義，這在新興的工業(yè)化國家得到了充分的證明。所以美國的行為，在某種程度上也促使中國順應(yīng)時代發(fā)展的潮流，采用新的技術(shù)與管理方式，積極主動參與到國際競爭之中去，對于中國的產(chǎn)業(yè)升級，技術(shù)進步，從而提高國家的產(chǎn)業(yè)和部門在世界市場上的競爭力是不無益處的。

但是，美國的經(jīng)濟走向?qū)χ袊慕?jīng)濟發(fā)展也存在負面影響。如2007年美國爆發(fā)的“次貸危機”所導(dǎo)致的美國經(jīng)濟衰退本身會減少中國對美國的出口和凈出口。中國對美國的出口和凈出口不僅數(shù)額巨大，而且對美國的凈出口實際上構(gòu)成了中國對外凈出口的主要部分;而中國對美國的出口受美國國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢影響極大，對美國的經(jīng)濟增長速度高度敏感。如果美國由于“次貸危機”而陷入嚴(yán)重衰退，中國的出口和凈出口增長速度會急劇下降，甚至可能出現(xiàn)負增長。對外出口的停滯和下降本身會減少中國的就業(yè)，增加失業(yè)，尤其可能從經(jīng)濟上嚴(yán)重地打擊高度依賴對美國出口的廣東等中國沿海地區(qū)。中國的大批企業(yè)依靠出口特別是對美國的出口而生存。出口市場的萎縮可能使這些依靠出口的企業(yè)陷入財務(wù)上的困境甚至倒閉。它們的倒閉會增大中國內(nèi)地的失業(yè)問題，它們的財務(wù)困境會對中國的金融業(yè)造成巨大的沖擊，不排除由此造成中國的銀行業(yè)出現(xiàn)巨額壞賬、證券市場面臨崩潰的可能性。

總之，從美國自立國開始使全球市場都向其開放的“門戶開放”到其大力支持、極力推行的全球化戰(zhàn)略，只是美國的經(jīng)濟外交的隨著時代的發(fā)展形式上有所變化而已，實質(zhì)都是維護與擴大美國的利益，打開其他國家的市場是美國外交政策中是一個恒久不變的主題。正如美國著名的外交史學(xué)家威廉·阿普爾曼·威廉姆斯所指出的那樣“美國的外交政策就是為了滿足美國不斷增加的對海外市場的貿(mào)易與投資的需要而使世界向美國敞開大門”。但是，經(jīng)濟全球化特別是全球化，使各國經(jīng)濟相互依賴、相互、相互促進，作為一個整體的依存性的空前提高，經(jīng)濟、金融波動和危機的傳導(dǎo)性急劇增長。沒有一個民族國家與經(jīng)濟體可以在閉關(guān)鎖國的條件下孤立地單獨生存，也沒有任何一個民族國家或經(jīng)濟體可以采取某種措施，單獨損害別人而不同時損害自己。此外，人類歷史發(fā)展的客觀規(guī)律也表明，一個國家或民族閉關(guān)自守只會造成落后，落后于世界發(fā)展的歷史潮流。所以，我們正確對待美國經(jīng)濟外交的正確態(tài)度應(yīng)該是敢于迎接挑戰(zhàn)，趨利避害，以求得中國在與美國經(jīng)濟交往中的利益最大化。

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