基于雙向拍賣模型的農地流轉交易研究

摘 要:在農地流轉市場中，擁有農地承包經營權的農戶是賣方，對農地有需求的組織或個人是買方，政府或中介服務機構可視作拍賣商。為模型化這種經濟定價機制，建立了一個雙向拍賣模型，首先買賣雙方分別報價，然后拍賣商根據雙方報價確定成交價格，最后在這一價格下完成交易。模型的均衡分析表明，雙向拍賣機制能夠實現事后帕累托效率改進。進一步，比較靜態分析表明，需求、供給和制度因素對農地流轉交易成功的概率有影響，因此，政府可以通過選擇適當的對農戶利益關心程度來最大化農地流轉交易成功的概率。

關鍵詞:雙向拍賣;農地流轉;貝葉斯均衡

中圖分類號:F224.32 文獻標識碼:A 文章編號:1003-5192(2010)02-0047-06

A Study on the Circulation of Farmlands Based on Double Auction Model

ZHONG Lin1，2， TANG Xiao-wo1， NI De-bing1

(1.School of Management and Economics， University of Electronic Science and Technology of China， Chengdu 610054， China; 2.School of Management and Economics， Sichuan College of Architectural Technology， Deyang 618000， China)

Abstract:In the rural lands circulation market， farmers can be viewed as sellers of the use right of farmlands while other individuals (organizations) who hope to make use of that right as buyers and the government as auctioneer. To model this setting， we build a double-auction model where the seller and the buyer bid their prices independently， then auctioneer determines the final price according to their bids， and finally they transfer the use right of the corresponding farmland at the final price determined by the government. The equilibrium shows that a double-auction mechanism can achieve an ex post Pareto improvement. Further， the comparative statics explores how the demand-side， supply-side and institutional factors influence the probability of transferring the use right in the circulation of farmlands， and then points out that the government can maximize that probability by placing an appropriate weight on farmers’ well-being.

Key words:double auction; circulation of farmlands; Bayesian equilibrium

1 引言

農地流轉是指擁有農地承包經營權的農戶保留承包權，將土地經營權(使用權)轉讓給他人(組織)，并從中獲取收益的經濟行為[1]。早在1988年之前，農戶承包土地只有單純的耕作權，隨著現代化農業技術的大規模應用和農業生產效率的提高，一些具有技術和資金優勢的個人(組織)有了對農地規模化經營的需求。國家適時調整政策，允許并鼓勵農民將土地使用權以轉包、轉讓、互換、入股、出租等方式實現流轉，讓土地向種田能手集中，實現規模化經營，提高土地資源配置效率。

近年來，隨著農村富余勞動力的流動，農產品價格走低，使土地對農民生產、生活的重要性有所下降，再加上農業產業化的推動，農地流轉的規模開始擴大，速度開始加快，農地使用權市場開始形成。2008年10月13日，我國首家農村綜合產權交易平臺(成都農村產權交易所)正式成立，標志著我國農地流轉進入市場化、規范化運作階段。

然而總體看來，我國農地流轉的數量和規模仍然有限，并且區域差異化明顯[2， 3]。2005年，全國以各種形式流轉承包經營權的耕地約占承包耕地總面積的5%~6%[4]。現有的文獻表明，農地流轉交易規模較小的原因大致可以表現為如下兩種類別。(1)從流轉交易雙方的交易意愿來看，一方面，由于土地的生活保障功能較強[5]、(不發達地區農戶的)非農要素稟賦較差[6]、交易成本較高[7，8]等原因，使得農戶交易土地(出讓承包權或使用權)的意愿不強烈;另一方面，由于農業大戶(農業企業家)缺乏[9]和地權穩定性[10]等原因，對農村土地的需求不足。(2)從農地流轉的制度設計角度看，錢忠好[11]認為不完全的農地承包經營權提升了農地交易成本，降低了農地市場交易的凈收益，最終減弱了農戶的農地需求和供給;文獻[10]的實證研究支持了中國農地制度阻礙了農地使用權市場發育這一觀點，并指出，如果缺乏農地流轉配套制度的改革，農地產權完善的政策并不會促進農地使用權市場的發育;黃祖輝[12]的調查也顯示了模糊的產權及其利益主體的虛化已給土地流轉的發展帶來了很大的負面影響;曲福田[13]分別指出，缺乏市場中介機構和政府角色錯位等因素對我國農地市場流轉也有不利影響。

上述兩類原因暗示，要解決農地流轉交易規模較小這一問題，就必然涉及到供需雙方利益和交易規則。如果以農地交易的價格來表征交易雙方的利益分配，則農地流轉交易的定價機制就應當是一個必須解決的問題，即需要設計一個農地流轉定價機制，使得在保障供需雙方各自利益的基礎上盡可能增大交易的數量，從而提高農地的使用效率。

一般地，農地流轉交易雙方對土地的價值評估是二者的私人信息，從而導致交易雙方的信息不對稱。在這種情形下，常常采用拍賣的方式進行交易。拍賣是資源分配的一種市場化方式，它有兩個基本功能:一是揭示信息，二是減少代理成本[14]。在傳統的拍賣方式中，拍賣的最終成交價格來自于某個拍賣參與人的標價，市場并沒有產生新的價格。而雙向拍賣中，拍賣的最終成交價格是拍賣商以買賣雙方的標價為基礎選擇產生的新的價格。史密斯[15]通過實驗發現:即使在買賣雙方人數都很少、供求信息不充分的情況下，雙向拍賣市場都能達到新古典經濟學所預測的競爭均衡，有著很高的價格發現效率。雙向拍賣中買賣雙方之間是一種供給和需求的平等關系，能夠有效地解決“竄謀”和“惡意報價”問題[16]，已在電力[17]、水權[18]、在線拍賣[19]、金融市場[20]等領域有著廣泛的應用。然而，針對農地流轉這一問題，還幾乎沒有見到相應的理論文獻。

本文將在雙向拍賣機制的基礎上，研究農戶(賣方)向他人或組織(買方)有償轉出土地使用權的問題。首先將政府模型化為一個機制設計者(根據買方和賣方的報價規定確定成交價的規則)，然后，買方和賣方以自己的利益最大化為目標給出自己的報價，并依據政府設計的成交價確定規則確定成交價格。基于此，本文將在買賣雙方對土地使用收益的估價是各自的私有信息的條件下，構建一個買賣雙方叫價的雙向拍賣模型(與經典的雙向拍賣模型比較，此模型通過一個參數描述了政府如何權衡買方和賣方之間的利益分配這一問題)。通過求解此博弈模型，獲得(給定成交價確定規則時的)買賣雙方的均衡報價策略，討論該策略下買賣雙方的效用改進問題，計算出買賣雙方交易成功的概率。進一步，對交易成功的概率做比較靜態分析。

2 農地流轉雙向叫價拍賣模型

假設擁有土地承包經營權的農戶是供給方(賣方)，對農地承包經營權有需要的他人或組織是需求方(買方)，二者組成雙向叫價拍賣。政府作為農地流轉的服務中間機構扮演著機制設計者的角色，按照雙方報價制定成交價格。

農戶如果自己耕作土地，能夠獲取的收益(土地對農戶的價值)為c，這里c在[0，1]上均勻分布。農戶如果讓農地閑置，可以從其他就業渠道(如外出打工)獲得的工資性收入為w(w∈(0，1))。買方(獲得農戶土地的經營權后)經營土地能夠獲取的收益(土地對買方的價值)為v，這里v在[h，h+1](h≥0)上均勻分布，并且與c獨立。應當指出:(1)將買方和賣方的估價假設為均勻分布是為了從理論上分析農地流轉交易涉及到的主要變量之間的關系，但本文的研究思路完全可以應用于其他分布的情形(可能增加計算的復雜性)。(2)w∈(0，1)這一假定用于描述如下經濟背景:在沒有土地經營權交易機制的情形下，既不是所有的農戶都采用其他就業渠道(如外出打工)(對應于w=1)，也不是所有的農戶自己耕作土地(對應于w=0)。(3)變量h可以描述買方的交易意愿(h越大意味著買方的潛在價值越高，從而更愿意交易)。

5 結束語

農地流轉是優化土地資源配置，促進農業經濟發展的重要途徑。盡管國家通過法律允許轉讓土地使用權已經20年過去了，但農地流轉市場依然發展緩慢，尤其是沒有一套適應市場發展的農地使用權流轉定價機制。針對這一問題，本文引入雙向拍賣模型進行研究，將農戶看成是土地使用權的賣方，對農地承包經營權有需要的他人或組織看作是買方，將政府視為拍賣商。買賣雙方分別向拍賣商報價，拍賣商按照一定規則確定成交價格，然后買賣雙方在這一價格下完成交易。結果表明:(1)雙向拍賣機制將有助于實現土地利用效率的事后帕累托改進;(2)帕累托效率改進的概率隨著買方期望價值的增加而增加，隨著農戶從其他渠道獲得收入增加而先增后減，隨著政府對農戶利益的關心程度的減少而先增后減。這些結果一方面揭示了影響農地流轉交易成功概率(規模)的需求、供給和制度因素，另一方面為政府設計雙向拍賣機制提供了一個參數確定的理論基礎。應當指出，本文所討論的僅是一個賣方、一個買方、一件商品的情形，對于多個農戶出讓土地使用權，多個組織(個人)轉入土地使用權的問題，如何建立合理的交易規則和制定市場平衡機制，有待進一步研究。此外，政府選擇適當的對農戶利益的關心程度λ*，對農地流轉交易成功的概率(規模)帕累托改進具有重要的理論定價意義，然而在實際操作過程中，政府具體部門或人員可能存在的對買方(開發商或承包大戶)的偏袒，往往會扭曲這種定價機制。

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