大中型企業R&D投入與創新績效灰色關聯度分析

摘 要:面對激烈的市場競爭，企業的持續快速發展離不開創新能力的培養。通過運用灰色系統理論中的灰色關聯度方法，計算大中型工業企業RD投入與創新績效的灰色關聯度，得出RD投入與創新績效之間存在正相關的關系，然后把河北省的計算結果與全國總體情況進行比較分析得出河北省大中型工業企業RD投入對創新績效的影響低于全國總體水平。

關鍵詞:RD投入;創新績效;灰色關聯度

中圖分類號:F4

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)06-0001-02

進入21世紀后，科技水平迅猛發展，市場需求復雜多變，在這種環境下，企業所面臨的市場競爭越來越激烈，許多企業原有的競爭優勢已不復存在，如何在激烈的市場競爭中提高競爭力，使企業獲得競爭優勢并能夠持續快速的發展成為企業面臨的一個非常重要的問題。創新是提高企業競爭力，使企業獲得競爭優勢、持續快速發展的關鍵，因此對創新問題的研究越來越多，尤其是如何提高創新績效的研究成為了一個重點。

國外的相關研究起步較早，已獲得了一定的研究成果。近幾年，我國學者根據研究內容和目的的不同，運用不同的方法對創新問題進行了研究，發現RD投入、人力資本投資、企業規模等因素都會對創新活動產生影響。因此研究大中型工業企業RD投入對創新績效的影響，具有重大的現實意義。本文首先對河北省和全國大中型工業企業的RD投入和創新績效的概況進行統計分析，然后對RD投入與創新績效之間的關系運用灰色關聯方法進行研究，并對得出的結果進行分析，最后根據對結果的分析為今后如何提高創新績效提出了幾點建議。

1 RD投入和創新績效的評價指標的選取

根據學者劉順忠和官建成(2002)的研究成果和通行做法，同時考慮實際數據的可獲得性，本文選取RD經費支出、RD人員作為RD投入的衡量指標，選取新產品銷售收入、專利申請量作為創新績效的衡量指標，其中RD人員指RD人員全時當量，專利申請量指專利申請受理量。RD經費支出反映了企業在財力方面對RD活動的投入情況，RD人員反映了企業在人力方面對RD活動的投入情況。新產品銷售收入從經濟效果方面反映了創新績效的情況，專利申請量直接反映了創新績效的好壞。本文研究數據來自《中國科技統計年鑒》的歷年數據，選取時間段為2001-2007年。

2 河北省和全國的RD投入、創新績效概況

2.1 RD投入概況

根據河北省大中型工業企業的統計數據顯示，自2001年以來，RD經費支出額呈逐年上升的趨勢，2001年為115121萬元，2007年上升至549115萬元，2001年-2007年間的支出額平均上升速度為29.91%。RD人員數也呈逐年上升趨勢，2001年為11918人/年，2007年為24636人/年，2001年-2007年間的平均上升速度為13.91%，其上升速度遠低于RD經費支出額的上升速度。全國的統計數據顯示，2001年全國大中型工業企業的RD經費支出額為4423382萬元，2007年為21124561萬元，2001年-2007年間的平均上升速度為29.78%，2001年RD人員數為379321人/年，2007年RD人員數為857650人/年，2001年-2007年間的平均上升速度為15.34%。

河北省與全國水平相比，RD經費支出額的上升趨勢與全國水平相比幾乎一致，RD人員數的增加速度略低于全國水平。

2.2 創新績效概況

2001年河北省大中型工業企業的新產品銷售收入是1377613萬元，2007年是7966486萬元，2007年的是2001年的5.8倍，2001年—2007年間的平均上升速度為34.57%;2001年專利申請量是249項，2007年是1103項，2007年的是2001年的4.4倍，2001年—2007年間的平均上升速度為32.03%。全國大中型工業企業的新產品銷售收入是409761681萬元，2007年是87939315萬元，2007年是2001年的4.7倍，2001年—2007年間的平均上升速度為29.5%;2001年專利申請量是15339項，2007年是95905項，2007年的是2001年的6.3倍，2001年—2007年間的平均上升速度為35.9%。

河北省與全國水平相比，創新績效指標中新產品銷售收入的上升趨勢高于全國水平，專利申請量的上升速度低于全國水平。

3 RD投入與創新績效的灰色關聯度分析

3.1 灰色關聯度分析的理論

灰色系統理論是我國著名學者鄧聚龍教授于1982年提出的，主要是利用已知信息來確定系統的未知信息。灰色關聯分析是灰色系統理論的主要內容之一，也是灰色系統理論應用最廣泛的相關性分析方法，其基本思想是根據序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯系是否緊密，曲線越接近，相應序列之間的關聯度就越大，反之就越少;其最大的優點是對樣本量沒有嚴格的要求，不要求服從任何分布，它的數學方法是非統計方法，在系統數據資料較少和條件不滿足統計要求的情況下，更具有實用性。灰色關聯度的計算步驟如下:

第一步，設定參考數列和比較數列。參考數列為Y0(t)={x0(1)，x0(2，)，…，x0(n)}，n為指數個數;比較數列為Yi(t)={xi(1)，xi(2)，…，xi(n))，i=1，2，3，…，m;t=123，…，n。第二步，原始數列進行無量綱化處理。由于系統中各因素數列的數據計算單位的不同，不便于比較，或在比較時難以得出正確結論，因此需要多對原始數據進行無量綱化處理。無量綱化的方法，常用的有初始值化與均值化。本文采用初始值化處理，即所有數據列均用第一列數據除，然后得到新的數列，新數列即各種不同時刻的值相對于第一列數據的值的百分比。第三步，生成對應差數列。將無量綱化后的參考數列和比較數列進行差值計算，并求絕對值，然后計算最大差值maxi maxkx0(k)′-xi(k)′=△max和最小差值=mini minkx0(k)′-xi(k)′=△min。

第四步，計算關聯系數和灰色關聯度。計算關聯系數之前，首先設定分辨系數，通常以p表示(0

ε(k)=△min+ρ△max|x0(k)’-xi(k)’|+ρ△max

參考數列Y0與比較數列Yk之間的關聯度計算公式為:

Υi=1n∑nk=1ε(k)

3.2 RD投入與創新績效的灰色關聯分析

根據上述公式，定義新產品銷售收入和專利申請量分別為參考數列，RD經費支出和RD人員為比較數列，應用2001—2007年間河北省和全國大中型工業企業的統計數據計算參考數列和比較數列之間的關聯系數和關聯度得出如下表的結果:

上述關聯度計算結果顯示，2001~2007年間河北省大中型工業企業RD經費支出與新產品銷售收入的灰色關聯度為0.8734，RD人員與新產品銷售收入的灰色關聯度為0.7132，RD經費支出與專利申請量的灰色關聯度為0.6978，RD人員與專利申請量的灰色關聯度為0.516。2001~2007年間全國大中型工業企業RD經費支出與新產品銷售收入的灰色關聯度為0.9392，RD人員與新產品銷售收入的灰色關聯度為0.6593，RD經費支出與專利申請量的灰色關聯度為0.7919，RD人員與專利申請量的灰色關聯度為0.6453。

3.3 結論

由以上結果可以看出:(1)河北省大中型工業企業RD投入與創新績效之間有正相關的關系，RD投入對創新績效有積極地促進作用。RD經費支出和RD人員兩個因素都對對新產品銷售收入的影響大于對專利申請量的影響。(2)全國大中型工業企業RD投入與創新績效之間同樣具有正相關的關系。RD經費支出對新產品銷售收入的影響大于對專利申請量的影響，但RD人員對新產品銷售收入的影響與對專利申請量的影響幾乎一致。(3)通過比較，從總體上看河北省大中型工業企業RD投入對創新績效的影響低于全國水平。4 建議

針對以上的分析結果，結合我國目前建設創新型國家的政策，對如何提高河北省大中型工業企業的創新績效，建設適應現代化經濟發展的工業企業，提出了以下幾點建議:

第一，企業應繼續加大RD經費的投入力度，以縮小與全國水平之間的差距。保持合理的RD經費投入結構，優化RD資源在基礎研究、應用研究和實驗發展中的分配比率，使RD資源充分發揮對創新的促進作用。

第二，加大對RD人員的投入，充分調動RD人員在創新活動中的積極性。RD人員是影響企業創新活動的重要因素，RD人員潛力的發揮直接關系到創新績效的大小。為了更好的發揮RD人員在創新活動中的積極作用，企業應構建合理的人才激勵機制。改變增加RD人員工資、獎金等傳統的激勵方式，建立適合現代企業發展的人才激勵方式，例如股權激勵機制。除此之外，還應該增強企業中有突出貢獻的RD人員的榮譽感、成就感和社會地位，以保障激勵效果的長期性和穩定性。

第三，政府制定有利于企業創新的產業政策，以整合創新資源，推進企業創新，尤其是鼓勵企業進行自主創新，提高自主創新能力。加強企業的知識產權保護，知識產權是企業對創新成果的一種法律權利。有效保護企業的知識產權，就是保護了創新企業的創新收益不受不法分子的侵占。因此必須盡快建立一套完備的知識產權保護的法律體系，以保障創新企業的合法權益。

參考文獻

[1]鄧聚龍.灰理論基礎[M].武漢:華中科技大學出版社，2002.

[2]劉順忠，官建成.區域創新系統創新績效的評價[J].中國管理科學，2002，(2)，75-78.

[3]陳娟等.河北省RD活動投入與產出效率分析[J].商場現代化，2008，(5)，232-233.

[4]屠文娟.基于灰色關聯分析的江蘇省科技投入與經濟增長實證研究[J].企業經濟，2008，(1)，133-135

[5]國家統計局.中國科技統計年鑒(2002~2008)[M].北京:中國統計出版社，2008.