省際全要素生產率的測算與分解

摘 要:采用基于數據包絡分析(Data Envelopment Analysis，DEA)的非參數指數法測算了各省市區的全要素生產率(Total factor productivity，)，技術進步率TECHCH以及技術效率變化EFFCH。除了江西省的平均增長率小于1外，其他省市的均為正增長，東部地區較中西部提升較快;我國各省全要素生產率的增長主要來源于技術進步，而技術效率的惡化阻礙了生產率的增長。

關鍵詞:FDI;技術溢出;TFP;技術進步率;技術效率

中圖分類號:F22 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3198(2010)06-0311-02

1957年美國經濟學家羅伯特#8226;索洛(R.Solow)在《經濟學與統計學評論》上發表了《技術進步與總量生產函數》一文，論文統一了生產的經濟理論、擬合生產函數的計量經濟方法，第一次將技術進步因素納入經濟增長模型。在定量研究中，索洛將人均產出增長扣除資本集約程度增長后的未被解釋部分歸為技術進步的結果，稱其為技術進步率，這些未被解釋的部分后來被稱為“增長余值”(或“索洛余值”)，也即為全要素生產率的增長率。

基于DEA方法的Malmquist全要素生產率指數法測算全要素生產率(Total factor productivity，TFP)，可以避免計算索洛剩余時遇到的強假設條件，既不要求生產處于有效率的路徑之上，也無需得知要素投入對經濟增長貢獻的實際份額，還可以分解為幾個有意義的指數的乘積，從而能得到更為細致的動態分析結果。

具體說來，Malmquist全要素生產率指數能被分解為兩個部分，一部分是技術進步，另外一部分是技術效率的改善，以便更好地了解全要素生產率的構成。

MI=dt0(xt+1，yt+1)dt0(xt，yt)×dt+10(xt+1，yt+1)dt+10(xt，yt)12

=dt+10(xt+1，yt+1)dt0(xt，yt)×

dt0(xt+1，yt+1)dt+10(xt+1，yt+1)×dt0(xt，yt)dt+10(xt，yt)12

=EFFCH×TECHCH

=TFPCH

即:全要素生產率變化(TFPCH)可分解為技術效率變化(EFFCH)和技術進步變化(TECHCH)，EFFCH是基于可變規模收益的效率變化指數，TECHCH表明了技術的進步和創新。

將要素生產力增長分為技術進步和規模效率提高兩部分具有重要的意義，特別是在發展中國家，把全要素生產力增長看做完全是技術進步的結果會掩蓋全要素生產力增長還依靠自身效率提高這一事實。因此，當我們引進新的技術時，應充分注意挖掘現有的全部潛力和努力改善自身效率這一事實，而不是僅把目光放在引進新的技術上。

1 樣本數據說明

假定每個省(直轄市、自治區)作為一個決策單位，鑒于數據的可獲性和完整性，本文選取除西藏自治區和海南省外的28個省市為樣本(將重慶歸入四川)，1992～2007年為樣本區間。

以各省市歷年的實際地區生產總值作為產出變量，實際資本存量、年末從業人員作為投入變量。由各省市地區生產總值現價、地區生產總值指數可計算得到基于1992年價格的各省市實際地區生產總值。

對于我國省際資本存量沒有直接的統計數據，本文借鑒張軍等(2004)的方案，采用永續盤存法進行估算，即:Kit=Ki(t-1)(1-δit)+Iit/Pit。復旦大學中國社會主義市場經濟研究中心的數據庫公布了該論文的全部成果——中國各省資本存量數據，上海財經大學的張學良博士把數據庫的數據按照張軍等(2004)的方法更新到了2005年，本文按其方法將數據更新到2007年，并根據固定資本形成價格指數(1952年=1)將按1952年價格的實際資本存量轉換為按1992年價格的實際資本存量。

本文所需數據均來源于中經網統計數據庫。

2 計算結果分析

由28個決策單位，一個產出變量，兩個投入變量的數據，利用DEAP2.1可以得到各省市各年相對于上一年的全要素生產率增長率TFPCH，以及EFFCH、TECHCH、PECH、SECH，1992年的各指標設定為1。并且，還給出了各省市各指標的年平均值，以及樣本區間內各指標的各省市平均值。

2.1 生產率變化率及其組分變化趨勢

圖1 TFPCH、TECHCH、EFFCH趨勢圖1992-2007年省際平均全要素生產率年平均增長4.2%，其中技術進步年平均增長4.4%，技術效率年平均降低0.2%。由此可見，省際全要素生產率的增長來源于技術進步，技術效率的惡化阻礙了生產率的增長。圖1為全要素生產率變化、技術進步率變化和技術效率變化的趨勢圖。

全要素生產率增長率在1994年達到峰值1.147，而后較平穩地下降，2002年和2006年出現波谷1.000和0.995。2006年相對2005年TEP出現負增長，這主要是由于2006年技術進步下降;2007年又大于1，呈正增長。總體來看，TFP除2006年較2005年下降外，其他年份均大于1，保持著正增長。

技術進步率1993年最高，而后平穩地下降，直到2005年技術進步率仍大于1，但2006、2007年急劇下降到低于1;技術效率變化1993年相對于1992年的下降率最高，而后徘徊于1附近，其中1995、1997年和2006、2007年高于1，其余年份均低于1。

因此，總體來說我國省際1992-2007年存在著持續的技術進步，但技術效率并未提高，持續的技術進步帶來了全要素生產率的增長。

2.2 區域生產率增長的變化趨勢

根據測算結果，除了江西省的TFP平均增長率小于1外，其他省市的TFP均正增長;天津、北京、上海、遼寧、安徽和福建的TFP增長率高于平均水平，天津的TFP平均增長率達到18.6%，青海、四川、新疆、湖北和江西位于最后五位;生產率提升的省市都主要是來源于技術進步，技術效率改善并不明顯，甚至有近一半的省市技術效率降低。

我們將全國分為東、中、西、東北四個區域，其中東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東10個省(市);中部地區有8個省級行政區，分別是山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;四川(包括重慶)、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內蒙古屬于西部地區。將這四個區域的數據匯總，看為四個決策單位，利用DEAP2.1再次計算Malmquist指數，結果見表1。

表1 分區域生產率變化及其分解

區域TFP變化率技術進步技術效率

變化純技術效

率變化規模效率

變化東部1.0691.0691.0001.0001.000中部0.9780.9810.9961.0000.996西部0.9840.9841.0001.0030.998東北1.1221.1410.9841.0000.984由表1可知，東部和東北的TFP有提升，東北地區提升較多，而中部和西部為負增長;東部和東北地區TFP提升來源于技術進步，技術效率并未改善;中部和西部地區的技術進步率倒退，技術效率也未改善，則總體TFP下降。