我國科技成果管理現(xiàn)狀及對策分析

摘的要:科技成果管理工作是我國科技管理體系的重要組成部分，為科技管理工作提供重要的決策依據(jù)，本文闡述了我國科技成果管理的現(xiàn)狀和存在的問題，初步分析了如何在新時期更好的改進和提高科技成果管理水平，更好地為我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)。

關(guān)鍵詞:科技成果管理 成果鑒定 成果登記 成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號:F204 文獻標識碼:A

技成果管理工作是我國科技管理體系的重要組成部分，為科技管理工作提供重要的決策依據(jù)，對促進科技計劃的制定和科技成果的交流與應(yīng)用、激勵廣大科技人員的創(chuàng)新積極性、發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技人才起著強有力的推動作用。目前我國的科技成果管理工作已經(jīng)初步形成了基本適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟和科技發(fā)展規(guī)律的新型科技成果管理體系，然而在新形勢下如何進一步提高科技成果管理水平，更好的為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，應(yīng)引起我們科技管理人員的關(guān)注。

1.科技成果管理的主要內(nèi)容

科技成果管理是指對科研工作者在科技實踐過程中經(jīng)創(chuàng)造性勞動所取得的科技成果進行鑒定、登記、申報、獎勵以及統(tǒng)計、分析和歸納等活動。科技成果管理主要包括:成果鑒定、登記、申報、獎勵、成果保密以及成果轉(zhuǎn)化等。

科技成果鑒定是指有關(guān)上級科技行政管理機關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技項目的應(yīng)用技術(shù)成果進行審查和評價，并作出相應(yīng)的結(jié)論。

科技成果登記是科技成果管理過程中的一項基礎(chǔ)性工作，是成果轉(zhuǎn)化、推廣、保密、統(tǒng)計和獎勵等科技成果管理工作的基礎(chǔ)。科技成果登記應(yīng)當以客觀、準確、及時為原則，做好科技成果登記工作是為了及時、準確和完整的統(tǒng)計科技成果，為宏觀科技決策服務(wù)，加強科技創(chuàng)新，促進成果轉(zhuǎn)化。

科技成果獎勵是科技成果管理工作中的重要環(huán)節(jié)，是社會對科技成果作用的評價和反饋，是國家尊重知識、尊重人才政策的具體體現(xiàn)，有利于激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造力，有利于提高科研水平，推進科技事業(yè)的發(fā)展。

科技成果轉(zhuǎn)化是科技對經(jīng)濟增長、社會進步和國家安全產(chǎn)生影響的最重要途徑，是技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項重要任務(wù)。科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化一直是重中之重，與科技對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率息息相關(guān)。科技成果管理工作要以促進成果轉(zhuǎn)化與推廣為核心，成果的鑒定、登記、獎勵工作都要圍繞這個核心展開。

2.我國科技成果管理的現(xiàn)狀

我國的科技成果管理工作，早在建國初期就已開始。科技成果管理作為我國科技工作的重要組成部分，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)建立起全國科技成果管理體系，為促進我國科技成果轉(zhuǎn)化、科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展起到了重要的作用。

2.1基本形成了比較完善的管理體系

目前我國的科技成果管理基本形成了比較完善的管理體系，擁有完整的分級管理機構(gòu)和管理隊伍，具有規(guī)范、系統(tǒng)的管理制度。在組織管理上，科技部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國的科技成果管理工作，國務(wù)院有關(guān)部門和各省、自治區(qū)、直轄市科技主管部門設(shè)有專門的管理機構(gòu)，對科技成果實行分級管理。科技部制定科技成果管理政策及法規(guī)，并重點管理國家的重大科技成果，國務(wù)院有關(guān)部門和省、自治區(qū)、直轄市科技主管部門管理本部門或本地區(qū)的科技成果。

2.2科技成果鑒定作為成果評價的主要形式，在不同的歷史時期為促進科學(xué)技術(shù)進步發(fā)揮了重要作用

自20世紀60年代以來，科技成果鑒定一直作為科技評價的主要形式，較為公正客觀地反映了科技成果的水平狀況。改革開放后，我國科技成果逐年增多，近年來每年登記成果達3萬余項，其中鑒定成果1萬多項。隨著科技體制改革和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，雖然以鑒定為主體的科技評價方式逐漸發(fā)生了變化，項目驗收、軟科學(xué)評審、專利授權(quán)、以及農(nóng)業(yè)新品種、肥料、農(nóng)藥登記和新藥登記為主的行業(yè)準入評價項目所占比例逐年提高。但是科技成果鑒定仍然在地方和行業(yè)部門的成果評價中占有重要地位。

2.3科技成果管理手段和水平有了很大提高

1999年底建立了網(wǎng)絡(luò)化的科技成果數(shù)據(jù)庫，2000年建成“國家科技成果信息系統(tǒng)”，應(yīng)用計算機軟件技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢進行科技成果登記管理，使我國科技成果管理工作發(fā)生了質(zhì)的飛躍。

“國家科技成果信息系統(tǒng)”把國家科技成果登記系統(tǒng)、國家科技成果重點推廣計劃管理系統(tǒng)、國家科技成果庫和國家科技成果網(wǎng)綜合集成，初步形成了全國科技成果鑒定、登記統(tǒng)計、信息收集與發(fā)布的國家科技成果網(wǎng)絡(luò)平臺，為實現(xiàn)國家科技計劃成果高效管理和快速應(yīng)用推廣奠定了較好基礎(chǔ)。

國家科技成果庫匯集了自1978年以來的成果近50萬項，并免費向社會開放，促進了科技成果的交流、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。國家科技成果登記系統(tǒng)軟件的開發(fā)與應(yīng)用為建設(shè)國家科技成果庫提供了一個統(tǒng)一的技術(shù)基礎(chǔ)，目前該軟件已在全國科技成果管理機構(gòu)和成果完成單位得到廣泛應(yīng)用。

國家科技成果網(wǎng)以國家科技成果庫為核心發(fā)布最新的科技成果、項目信息，網(wǎng)站充分體現(xiàn)公益性的作用，將國家科技成果庫的項目信息向社會全部開放，通過提供不同的檢索方式，方便公眾瀏覽各行各業(yè)的成果項目信息，掌握最新的研發(fā)動態(tài)。

2.4科技成果在國家經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮了重要作用

我國科技成果的整體水平呈上升趨勢，改革開放30年來，國家共登記科技成果66萬多項，每年平均2.2萬項。國家和省部級科技成果占成果總數(shù)5成以上，企業(yè)完成的成果占3成以上。大量科技成果獲得了應(yīng)用，對推動自主創(chuàng)新，促進我國科技水平的提高，以及我國經(jīng)濟社會的發(fā)展起到了重要的作用。

3.當前我國科技成果管理中存在的問題

3.1缺乏統(tǒng)一的規(guī)范的成果評價體系

科技成果是指通過研究活動取得具有學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性結(jié)果，一般分為理論研究成果、軟科學(xué)研究成果和應(yīng)用技術(shù)成果。科技成果表現(xiàn)形式多元化，評價方式多元化。目前我國尚沒有建立起針對不同類型科技成果進行客觀評價的統(tǒng)一的評價指標體系和方法。對科技成果的認定和評價主要靠鑒定專家的主觀判斷，這無疑會受到各專家學(xué)識水平、所處角度以及對科技成果評價方法掌握情況的影響。同一科技成果，不同的評審專家可能得出不同的評價結(jié)果，給科技成果的認定和科技獎勵帶來了一定的困難。

3.2科技成果鑒定(評價)中的不端現(xiàn)象

當前的成果管理模式特別是以鑒定為主體的成果評價方式難以適應(yīng)市場經(jīng)濟條件下的客觀需求。容易出現(xiàn)虛假不實、無端拔高、鑒定主體和客體不清、收費偏高等現(xiàn)象，例如上海漢芯事件、重慶“LT新型燃氣”事件。科技成果鑒定過程中，導(dǎo)致鑒定結(jié)論與實際水平差異的原因有很多，其中有專家選聘方式不合理，聘任專家結(jié)構(gòu)不合理，用戶證明不真實，存在人情關(guān)系、查新報告不準確、成果關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容不完備、鑒定材料不完備以及專家責任心不強等等。

目前我國科技成果鑒定中缺乏全面的專家?guī)臁８鶕?jù)《鑒定辦法》有關(guān)規(guī)定，參加鑒定工作的專家應(yīng)由組織鑒定單位從國家或省、自治區(qū)、直轄市、科學(xué)技術(shù)鑒定委員會、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。但是隨著大量邊緣學(xué)科的出現(xiàn)和跨學(xué)科成果的增多，且已建立的專家?guī)觳荒芗皶r更新，對于從專家?guī)熘羞x出十分合適的人選越來越困難，因此，由被鑒定者推薦鑒定委員名單提供給組織鑒定部門成為普遍現(xiàn)象。這樣容易出現(xiàn)一些不良弊端，在一定程度上影響成果鑒定結(jié)論的客觀公正。

3.3科技成果轉(zhuǎn)化率不高

我國科技成果轉(zhuǎn)化率低，一直困擾著我國經(jīng)濟建設(shè)的發(fā)展，也影響著我國科技創(chuàng)新體系的建設(shè)。影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素是多方面的，如成果轉(zhuǎn)化投入不足、科技成果權(quán)屬不清、科技成果不成熟市場前景不好、信息溝通不夠、各自為陣未形成合力、科技中介功能缺位和機制不完善等。

3.3.1科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)缺乏動態(tài)發(fā)展與配套協(xié)調(diào)的長效機制。我國雖在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面出臺了一系列政策法規(guī)，但由于形勢的發(fā)展變化，有的已失去了時效性，亟待修訂完善。同時因政出多門，最終解釋權(quán)各有所屬，使得各政策法規(guī)之間的協(xié)調(diào)性較差。

3.3.2科技成果轉(zhuǎn)化工作的整合力不強。目前各地、各部門都有科技成果轉(zhuǎn)化工作機構(gòu)，呈現(xiàn)分散、分割的狀態(tài)，缺乏系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。

3.3.3科技成果的中試環(huán)節(jié)較薄弱。在科技成果轉(zhuǎn)化的研究環(huán)節(jié)、中試環(huán)節(jié)、商品化環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化階段這四個環(huán)節(jié)中，中試環(huán)節(jié)非常重要。但目前科技成果的中試環(huán)節(jié)缺失，結(jié)果造成科技與產(chǎn)業(yè)間的斷鏈現(xiàn)象。

3.3.4科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的資金短缺。資金問題是導(dǎo)致科技成果未應(yīng)用或停用的最重要原因，是科技成果轉(zhuǎn)化中最為棘手的問題。

3.3.5科技中介功能缺位和機制不完善。各類科技中介服務(wù)機構(gòu)基本上是條塊分割，各自為政，都有自己的運作方式和發(fā)展目標，缺乏科技中介信用評價體系，市場秩序不規(guī)范，運作統(tǒng)籌性不強，造成重復(fù)和資源浪費。

3.3.6企業(yè)和科研院所之間信息不對稱，缺乏溝通和聯(lián)系的渠道。對科研機構(gòu)而言，大量的科技成果閑置，不知道如何轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，而企業(yè)則急需好的成果，希望能得到科研人員的指導(dǎo)和幫助。這其中的原因就是企業(yè)與科研機構(gòu)信息不對稱所致。

3.4科技成果轉(zhuǎn)化意識不夠

長期以來，受各種因素的影響，在我國科研院所、高校的科技成果管理中，重立項輕結(jié)題，重基礎(chǔ)輕應(yīng)用，重視成果鑒定與驗收，以成果獲獎為最終目的，而不重視科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，重視科技成果的登記統(tǒng)計，輕視成果的精選、優(yōu)化和集成。

4.科技成果管理工作的思考及對策分析

4.1起草和制定相關(guān)政策法規(guī)

目前有關(guān)科技成果管理方面的政策法規(guī)主要有《科技成果鑒定辦法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于加強國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》、《國家稅務(wù)總局關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)個人所得稅問題的通知》、《科技成果登記辦法》、《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《中華人民共和國共和國中小企業(yè)促進法》等。鑒于目前成果管理法規(guī)過多、雜亂，應(yīng)制訂一部綜合的《科技成果管理暫行辦法》，對我國的科技成果管理進行統(tǒng)一的管理和規(guī)范。

4.2探索科技成果管理工作的新思路和新模式

科技成果管理部門要轉(zhuǎn)變職能，不斷探索新的科技成果管理模式，積極調(diào)整工作內(nèi)容和轉(zhuǎn)變工作方式，主動適應(yīng)科技發(fā)展的要求。

一是轉(zhuǎn)變觀念，在觀念上創(chuàng)新，要大膽探索，從重視計劃的制定向重視市場建設(shè)觀念轉(zhuǎn)變;將重視管理向重視服務(wù)觀念轉(zhuǎn)變;將傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代科學(xué)管理觀念轉(zhuǎn)變。

二是轉(zhuǎn)變工作方式，變被動管理為主動管理。

三是要突出重點，強化國家、部門和地方的集成聯(lián)動作用。在管理機制上要強調(diào)配套、集成、聯(lián)動，要強調(diào)中央和地方的聯(lián)動、部門間的聯(lián)動、科研機構(gòu)間的聯(lián)動(含高等院校)和市場的聯(lián)動。

四是轉(zhuǎn)變工作手段，改變以傳統(tǒng)的開會、發(fā)文為主的管理模式，要充分利用國家科技成果網(wǎng)搭建溝通各部門、各地方成果管理機構(gòu)的平臺，加強成果工作信息化管理，加快成果管理信息交流，實現(xiàn)科學(xué)互動的管理，促進科技成果管理的現(xiàn)代化和科學(xué)化。

五是發(fā)揮中介機構(gòu)的作用，強化政府的服務(wù)功能。

六是要將成果評價、成果登記、科技獎勵、技術(shù)市場、科技保密和成果推廣作為一個有機整體，并將之置于國家創(chuàng)新體系建設(shè)的大系統(tǒng)中加以分析研究。在科技管理體系中，科技成果管理工作貫穿于科技計劃和科技成果產(chǎn)業(yè)化的全過程。

4.3新時期科技成果管理要定位于為企業(yè)自主創(chuàng)新服務(wù)

企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體主要表現(xiàn)在一是企業(yè)成為科技投入的主體，二是企業(yè)成為科研開發(fā)活動的主體，三是企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主體。科技成果管理要改變過去單純?yōu)榭萍加媱澐?wù)的定位，新時期科技成果管理要為企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體服務(wù)。這就要對企業(yè)在實現(xiàn)自主創(chuàng)新過程中有關(guān)科技成果方面的需求，進行全面和系統(tǒng)的分析，然后結(jié)合現(xiàn)有條件有針對性的提供服務(wù)。

4.4改進和完善科技成果的鑒定(評價)

40多年來，我國共制定發(fā)布了三部科技成果鑒定辦法，與計劃經(jīng)濟要求相適應(yīng)，成果鑒定對我國科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用，影響廣泛。當前以鑒定為主體的成果評價方式難以適應(yīng)市場經(jīng)濟條件下的客觀需求，必須要改進和完善科技成果鑒定的管理模式。1999年，中央發(fā)布《創(chuàng)新決定》，要求改革完善研究開發(fā)成果或產(chǎn)品的鑒定辦法。2003年科技部發(fā)布《科技評價辦法》對于成果鑒定改革提出原則要求。2004年，國務(wù)院發(fā)布第三批行政審批改革意見，要求改變成果鑒定管理方式，由政府科技管理部門指定專門機構(gòu)組織專家進行評審。2006年，國務(wù)院發(fā)布國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，要求改革科技成果評價和獎勵制度。

現(xiàn)行的科技成果鑒定基本上是誰立題誰組織的原則，這對科技成果鑒定的結(jié)果帶來一定的影響。應(yīng)改革現(xiàn)行科技成果鑒定辦法，建立完善對各種類型科技成果進行評價的體系，并大力培育科技成果評價機構(gòu)。為了客觀公正的評價科技成果，應(yīng)逐步采取委托或授權(quán)社會中介機構(gòu)進行的模式，使科技成果的鑒定工作能最大限度的擺脫人為因素的影響。

創(chuàng)新型國家的建設(shè)促進了我國創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成果質(zhì)量和數(shù)量不斷提高。科技成果的增長必然帶來市場對科技成果評價的需求更加旺盛。因此，科技成果評價需要在更高層次、更高內(nèi)涵上下功夫，力求公平公正，經(jīng)得起時間和市場的檢驗，獲得科技界和社會的承認。

4.5切實加強科技成果的登記與統(tǒng)計工作

國家科技成果的登記、統(tǒng)計和年報編制工作是一項基礎(chǔ)性工作，是我國國情分析、綜合國力分析的重要組成部分。科技成果登記、統(tǒng)計工作已成為掌握了解我國科技發(fā)展狀況和進展的主要手段，為宏觀決策提供了可靠的依據(jù)，促進了我國科技事業(yè)的發(fā)展，新時期科技成果統(tǒng)計工作要倍加努力，主動適應(yīng)時代發(fā)展的要求，推動科技成果管理工作的新發(fā)展。科技成果登記工作是成果轉(zhuǎn)化、推廣、保密、統(tǒng)計和獎勵等科技成果管理工作的基礎(chǔ)。

成果登記范圍僅限于國家科技計劃項目成果，不包括自籌資金研發(fā)的成果，而恰恰后者的創(chuàng)新性更強，更能反映社會的科技需求，因此自籌資金的成果登記應(yīng)納入科技成果的等級范圍。現(xiàn)階段要加強制度建設(shè)，把成果登記制度融合到項目管理的環(huán)節(jié)中，提高科研單位和人員進行成果登記的積極性。

4.6促進科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化

科技成果是科技人員智慧和心血的結(jié)晶。在現(xiàn)代社會的發(fā)展中，科技進步對經(jīng)濟增長的表現(xiàn)主要是通過科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用來實現(xiàn)的。我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀還不盡人意，我國的科技優(yōu)勢、人才優(yōu)勢還沒有有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。因此，進一步加強政策引導(dǎo)，加強產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，建立雙邊和多邊技術(shù)協(xié)作和轉(zhuǎn)化機制，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，是推動科技與經(jīng)濟結(jié)合、有效地實施科技成果轉(zhuǎn)化的主要途徑。同時要建立一套完整的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作激勵的機制，以充分調(diào)動科研人員和市場推廣人員的積極性，提高科技成果轉(zhuǎn)化與推廣的成功率，切實抓好科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作，為我國經(jīng)濟發(fā)展提供技術(shù)支持。

4.7進一步加強管理隊伍建設(shè)，提高科技成果管理人員素質(zhì)

科技成果管理人員承擔著科技成果管理的重要職責，人員素質(zhì)的高低在科技成果的管理中起著至關(guān)重要的作用。科技成果管理人員應(yīng)具備勇于奉獻的精神和任勞任怨的服務(wù)意識，能熟練掌握和運用科技成果的政策法規(guī)，具有較強的組織協(xié)調(diào)管理能力，具有足夠的專業(yè)知識和廣泛的科技知識，具有較強的交際能力和公關(guān)能力。要加強對科技成果管理隊伍的人才培養(yǎng)及人員素質(zhì)能力的培訓(xùn)，提高科研管理隊伍的群體素質(zhì)，強化責任意識、服務(wù)意識和創(chuàng)新意識。

4.8進一步推進科技成果的信息化建設(shè)。

現(xiàn)有的科技成果信息服務(wù)體系在成果管理中發(fā)揮著重要作用，但其應(yīng)有的功能和作用還沒有完全被挖掘，現(xiàn)有的信息資源尚未充分利用。

在科技成果管理的實踐中，信息化工作具有非常重要的現(xiàn)實意義。科研立項、計劃執(zhí)行、成果評價、技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，以及科技管理方式的轉(zhuǎn)變等方面需要科技成果資源和信息網(wǎng)絡(luò)的支撐。科技成果管理信息化工作為國家科技創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)發(fā)揮著重要的支撐作用。

要提高科技成果管理水平，尤其是轉(zhuǎn)化的效率，加強信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)十分重要，應(yīng)該完善科技成果信息服務(wù)平臺，實現(xiàn)信息開放和共享。信息網(wǎng)應(yīng)資料完備并方便使用，不僅可以供科研人員在科研立項前利用這些信息擬定研發(fā)方向和協(xié)調(diào)合作研究事宜，也可以為科技成果的傳遞、擴散、交流提供暢通無阻的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和豐富完備的信息資源支持。

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The Status Quo of Management of Scientific and Technological Achievements and Countermeasure in China

ZHANG Wei-bin LI Lang

(Science and Technology Division，The First Institute of Oceanography，State Oceanic Administrationqingdao266061)

Abstract: Management of scientific and technological achievements is a key component of the system of management of technology， which serves as important strategic basis for management of technology. This paper elucidates the status quo and existing problems in management of scientific and technological achievements in China， and towards which the methods to improve the management level for a better service of economic construction and social development in the new period are analyzed and summarized.

Key words: management of scientific and technological achievements;achievements authentication;achievements registration;achievements transformation