在企業(yè)與高校日益頻繁的人才和技術(shù)交流中，由于利益的驅(qū)使，科研失范行為頻發(fā)并且產(chǎn)生日益嚴(yán)重的社會(huì)危害性，很多行為已觸犯法律，也有很多行為雖然沒(méi)有觸及法律的明文規(guī)范但也已具有顯著的犯罪特征。在這種情況下，有必要對(duì)企業(yè)-高校合作交流中的科研失范行為及其犯罪化做深入剖析，并提出以刑事法律手段解決犯罪化科研失范行為的對(duì)策。

一、企業(yè)與高校合作現(xiàn)狀

企業(yè)—高校間的合作是指高校與企業(yè)利用各自的要素占有優(yōu)勢(shì)，分工協(xié)作共同完成一項(xiàng)技術(shù)的行為。高校擁有知識(shí)和技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)，但缺乏對(duì)市場(chǎng)的把握和將技術(shù)商業(yè)化的能力，而這些正是企業(yè)所長(zhǎng)，因此高校和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中通常扮演不同的角色。高校擁有雄厚的科技力量，而企業(yè)科技力量相對(duì)薄弱，這使得高校科技成果的轉(zhuǎn)化在現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展中具有舉足輕重的地位。①

如果在google 上搜索企業(yè)與高校之間的合作，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)微軟、IBM、TCL、海爾、華為等眾多的國(guó)內(nèi)外著名企業(yè)與高校有著多種合作，合作內(nèi)容有的是企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略方面的合作，有的是前沿技術(shù)研究方面的合作以及人才培養(yǎng)方面的合作。企業(yè)與高校合作方式和時(shí)間長(zhǎng)短雖不相同，但合作內(nèi)容涉及最前沿的領(lǐng)域，成為產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的典范。但企業(yè)和高校各自存在的一系列現(xiàn)實(shí)問(wèn)題使雙方在合作中不可避免的觸及到法律的高壓線。②

二、科研失范行為犯罪化

企業(yè)與高校的人才、技術(shù)交流往往是以以下模式展開(kāi)的:企業(yè)提供資金、設(shè)備等物質(zhì)力量，而高校的人才力量作為使用上述物質(zhì)條件的主體提供科研成果。考慮到科學(xué)界的公共道德以及行業(yè)道德和法規(guī)，高校在科研中必然會(huì)避免涉足一些“禁區(qū)”，但企業(yè)以營(yíng)利為首要任務(wù)，難免會(huì)有部分企業(yè)敢于突破法律與道德的約束，以物質(zhì)誘惑高校科研技術(shù)人員為其從事科研失范行為。

(一)高科技犯罪

高科技犯罪概述，所謂高科技是指在現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)， 處于最前沿的自然科學(xué)理論與實(shí)用技術(shù)群體，它們?cè)谡麄€(gè)科技發(fā)展進(jìn)程中起著領(lǐng)導(dǎo)和帶動(dòng)的作用。高科技領(lǐng)域主要包括: 1、微電子技術(shù)， 其中含電子計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通信技術(shù); 2、生物工程技術(shù)， 含DNA 技術(shù)、遺傳基因工程、克隆技術(shù); 3、空間技術(shù)， 包括航空技術(shù)、航天技術(shù); 4、新材料、新工藝技術(shù)， 如納米技術(shù)、核能技術(shù)、工業(yè)合成技術(shù)等。此外， 還有醫(yī)療技術(shù)、國(guó)防技術(shù)、建筑技術(shù)、海洋工程等。高科技犯罪， 顧名思義， 應(yīng)當(dāng)是與高新科學(xué)技術(shù)有聯(lián)系的某些犯罪形態(tài)。如生物科技犯罪、醫(yī)療科技犯罪、核能科技犯罪、化學(xué)科技犯罪、信息科技犯罪、電子科技犯罪， 互聯(lián)網(wǎng)犯罪等等。

高科技犯罪的特點(diǎn)(一)犯罪主體的智能化和低齡化(二) 犯罪行為的隱秘性(三)犯罪活動(dòng)的有組織性、跨區(qū)域性(四) 犯罪活動(dòng)集中區(qū)域的發(fā)達(dá)性和日趨蔓延性(五)犯罪危害的日趨嚴(yán)重性。③

上述高科技犯罪的特點(diǎn)之所以形成，離不開(kāi)犯罪過(guò)程中高科技工具和高端技術(shù)的使用，而這些高端工具往往不是由犯罪分子自制而是通過(guò)各種渠道購(gòu)買(mǎi)得到的，制造這些工具的企業(yè)可能濫用了合作中的科研成果，而犯罪所采用的高端技術(shù)的源頭也往往與高校關(guān)系曖昧。總之，防止科研成果的濫用是防范高科技犯罪中的一個(gè)重要課題。

(二)科研越軌行為挑戰(zhàn)法律灰色地帶

眾所周知，現(xiàn)代科學(xué)已經(jīng)成為社會(huì)生活中起主導(dǎo)作用的因素，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響，徹底改變了科學(xué)與社會(huì)的關(guān)系。巴伯說(shuō):“在所有的社會(huì)中，理性知識(shí)和科學(xué)及其更直接的應(yīng)用，總具有重要的社會(huì)影響。”④科學(xué)“超凡脫俗”的原則形成了一個(gè)象牙塔。象牙塔精神在過(guò)去成為科學(xué)家共識(shí)的原因是:第一，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和它的實(shí)際應(yīng)用之間至少有幾十年的時(shí)間間隔，而且通常是由完全不同的人去做;第二，作出科學(xué)發(fā)現(xiàn)的人絕大多數(shù)情況下不考慮，也不可能從中獲利。現(xiàn)在，科學(xué)從過(guò)去的“不可干預(yù)社會(huì)生活”到今天成為我們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠郑l(fā)生了天翻地覆的變化。

由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展一日千里，法律顯然不可能對(duì)新誕生的每一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)作出明確的規(guī)范，所以必然有一些領(lǐng)域是法律沒(méi)有規(guī)范的“灰色地帶”

(三)法律與道德

法律與道德都是人們行為的指南。兩者都是社會(huì)調(diào)整系中的必要手段，他們有著明顯的界限:法律規(guī)制人行為，道德約束人們的內(nèi)心信念，即所謂法律的外在性和道德的內(nèi)在性。

首先，從調(diào)整對(duì)象上看，法律主要指向人們的外部行為，求人們外部行為的合法性，行為是人同法律打交道的惟一領(lǐng)域。而道德主要通過(guò)對(duì)人們的內(nèi)心信念和思想動(dòng)機(jī)活動(dòng)的調(diào)整，來(lái)影響人們的外部行為。其次，從調(diào)整范圍角度上看，二是局部調(diào)整與廣泛調(diào)整有機(jī)分工。法律調(diào)整的常限于那些要求并且有可能由國(guó)家評(píng)價(jià)和保障的社會(huì)關(guān)系。再次，從調(diào)整的內(nèi)容角度上看，法律調(diào)整的重心是對(duì)行為人的權(quán)利保障，它的主體內(nèi)容是要求行為人行使權(quán)利與履行義務(wù)的一致性，沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)，也沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利。然而道德調(diào)整的意義在于要求個(gè)人對(duì)他人、對(duì)社會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的基本義務(wù)，這種義務(wù)的履行并不以行為人取得某種權(quán)利為前提條件。最后，從調(diào)整手段角度上看，法律調(diào)整主要通過(guò)有組織的國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保證其實(shí)施，具有國(guó)家權(quán)威性，行為人對(duì)法律規(guī)范的違反，必然招致相應(yīng)的法律制裁。⑤

總而言之，在規(guī)范的立法之前，科研行為受到公共道德和行業(yè)道德規(guī)范的制約，而在規(guī)范立法之后，該領(lǐng)域的行為就將受到更規(guī)范更嚴(yán)格的約束。

三、法律介入的必要性

(一)從刑法學(xué)角度分析， 部分科研失范行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑事處罰性

法國(guó)著名學(xué)者戴爾瑪斯·馬蒂指出， 在現(xiàn)代社會(huì)， 一個(gè)國(guó)家的刑事政策在犯罪化的問(wèn)題上可以源于兩個(gè)思路: “一是保護(hù)社會(huì)免受新型犯罪的侵害， 這些犯罪通常是與新技術(shù)聯(lián)系在一起的， 這種政策可以稱之為現(xiàn)代化的政策， 另一思路是確認(rèn)新的權(quán)利并加以保護(hù)， 這種犯罪化的刑事政策可以稱之為保護(hù)的政策。⑥將嚴(yán)重科研失范行為犯罪化的合理性恰恰與上述思路相契合。如果人類(lèi)生活停滯不前， 犯罪的樣態(tài)將局限在殺人、放火、搶劫、強(qiáng)奸一類(lèi)所謂的自然范圍。但當(dāng)今世界卻處于一個(gè)變革、多元的時(shí)期， 一些過(guò)去見(jiàn)所未見(jiàn)、聞所未聞的光怪陸離的新事物不時(shí)出現(xiàn)， 其性質(zhì)和意義往往令人們莫衷一是。于是，對(duì)應(yīng)然卻未實(shí)然的犯罪與刑罰的研究成為理論刑法學(xué)的主要任務(wù)。

(二)部分科研失范行為具有應(yīng)受刑事處罰性

科研失范行為的屢禁不止說(shuō)明， 科學(xué)道德、行業(yè)規(guī)范乃至民事、行政法律責(zé)任追究等現(xiàn)有規(guī)范手段無(wú)法有效保障科學(xué)誠(chéng)信。根據(jù)控制論中的反饋原理， 如果一些嚴(yán)重的科研失范行為沒(méi)有被規(guī)定為犯罪， 這一信息反饋到社會(huì)以后， 就會(huì)縱容此類(lèi)行為越來(lái)越多， 繼而造成社會(huì)秩序中的科學(xué)研究秩序失控。貝卡利亞認(rèn)為: “如果讓人們看到他們的犯罪可能受到寬恕， 或者刑罰并不一定是犯罪的必然結(jié)果， 那么就會(huì)煽惑起犯罪不受處罰的幻想” 。⑦在我國(guó)， 計(jì)算機(jī)犯罪、證券期貨犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、破產(chǎn)犯罪等新罪名在刑法修訂中的增補(bǔ)，就是回應(yīng)社會(huì)秩序系統(tǒng)調(diào)整的需要而為。此外， “刑法面前人人平等”的法治精神要求我們對(duì)嚴(yán)重科研失范行為進(jìn)行刑法干預(yù)。

四、立法現(xiàn)狀及展望

科技進(jìn)步?jīng)Q定著科技法律的產(chǎn)生與發(fā)展，科技法律則又反作用于科技進(jìn)步，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)相繼制

定并實(shí)施了多項(xiàng)與促進(jìn)科技發(fā)展有關(guān)的法律及其配套法規(guī)，但在科技立法方面也存在一定薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)該加強(qiáng)科技立法的可操作性和系統(tǒng)性，完善科技立法的保障體系和監(jiān)督體系。⑧為什么在短短的200 多年里美國(guó)能夠取得如此多的科技成就，并且利用這些成就迅速發(fā)展成為世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)?其中相當(dāng)重要的一點(diǎn)是:美國(guó)自建國(guó)以來(lái)，都非常重視科學(xué)技術(shù)的立法。因此美國(guó)的科技立法史值得我們深入研究，美國(guó)對(duì)科學(xué)技術(shù)立法的歷史沿革給了我們很大的啟示。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，科研失范行為對(duì)社會(huì)的危害性日益加大并且有犯罪化的趨勢(shì)，必須用綜合手段對(duì)科研行為進(jìn)行規(guī)范，要構(gòu)筑科技工作者的道德底線，制定一套切實(shí)可行的科學(xué)行為規(guī)范，組建科學(xué)失范行為的調(diào)查和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，更要建立健全我國(guó)現(xiàn)有的法律制度，尤其是要完善刑事法律對(duì)嚴(yán)重危害社會(huì)的科研失范行為給予最嚴(yán)厲的懲戒，這是對(duì)待犯罪化科研失范行為最嚴(yán)厲最徹底也是最根本的防范手段。

注釋:

①葉小青，徐渝 ，暢曉菊. 企業(yè)—高校技術(shù)交易中的逆向選擇及防范機(jī)制設(shè)計(jì)[J]. 科學(xué)研究， 2003 (21)。

②實(shí)戰(zhàn)篇之跨國(guó)企業(yè)—高校篇 [J]中國(guó)高校科技與產(chǎn)業(yè)化2005年第05 期。

③趙新彬， 我國(guó)高科技犯罪的特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)[J]上海公安高等專科學(xué)校學(xué)報(bào) 2007 年10 月，第17 卷第5 期。

④巴伯 “科學(xué)與社會(huì)秩序”三聯(lián)書(shū)店。

⑤祁若冰，試論道德刑法化[J]蘭州學(xué)刊2004年第5 期 No. 5，2004總第140 期。

⑥[法]戴爾瑪斯·馬蒂，盧建平譯.刑事政策的主要體系[M].法律出版社， 2000:243。

⑦[意]貝卡利亞.論犯罪與刑罰[M].中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993:60。

⑧廖小文，關(guān)于完善我國(guó)科技立法的思考美國(guó)科技立法的歷史沿革及其啟示

基金項(xiàng)目:貴州省軟科學(xué)研究項(xiàng)目:科研機(jī)構(gòu)高校與企業(yè)人才合理流動(dòng)機(jī)制與政策研究合同編號(hào): 黔科合體R字[2009]2028 號(hào)。

(作者簡(jiǎn)介:尹丹丹(1986.9-)，漢，江蘇徐州人，貴州大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)研究生;王小林(1980.2-)，漢，重慶人，貴州大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)研究生。)