基于資源投入的技術創新戰略聯盟穩定性研究

[摘要] 為研究資源投入對技術創新戰略聯盟穩定性的影響，基于聯盟中任何一方通過自身吸收能力可實現自身創新資源總量增長這一假設，建立聯盟成員創新資源總量增長模型，提出技術創新戰略聯盟維持穩定性的條件和實現途徑。研究表明，聯盟中任何一方的吸收能力大于因向聯盟中投入資源而給自身資源總量增長帶來的負面影響時，聯盟是穩定的;同時，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量使另一方吸收能力增加，從而維持聯盟穩定。

[關鍵詞] 技術創新戰略聯盟資源投入吸收能力穩定性

技術創新戰略聯盟的穩定性是技術創新戰略聯盟研究領域的重要問題。聯盟未達到預期目標而解體的比率高達30%～50%。Birnbirg認為絕對與相對投入的程度、回報的對稱性、雙方的信任程度等因素影響著聯盟的穩定性。分析發現，資源投入是影響聯盟穩定性的重要因素，但是很少有人從這一方面對聯盟穩定性進行定量研究，而基于吸收能力與資源投入之間的相關性對聯盟穩定性進行研究更是少之又少。基于此，本文提出技術創新戰略聯盟維持穩定性的條件，并從定量的角度研究吸收能力與資源投入之間的關系。在此基礎上，分析如何從資源投入與吸收能力這兩方面維持技術創新戰略聯盟的穩定性。

一、創新資源總量增長模型的建立

1.基本假設的提出

(1)聯盟有兩個成員，分別為企業和學研方，雙方合作進行技術創新。

(2)對于企業和學研方來說，創新資源總量是時間的連續可微函數。設企業和學研方的創新資源總量分別x為y和。設企業和學研方投向聯盟中的資源投入量分別為f(t)和g(t)。根據聯盟協議，任何一方一旦將創新資源投入聯盟，那么投入方將不能獨立充分地利用這部分投入資源。這意味著將會對自身創新資源總量增長產生負面影響。

(3)對于企業和學研方來說，雙方均有一定的吸收能力，分別為θ(θ>0)和(>0)。任何一方通過資源共享，并利用自身的吸收能力，都可以實現自身創新資源總量的增長。

2.聯盟成員創新資源總量增長模型的建立及求解

對于技術創新戰略聯盟各方來說，創新資源總量的增長主要來自于三個方面:

(1)自身向聯盟中投入一定的創新資源以實現合作創新，這個過程必然伴隨著自身創新資源總量的增長，否則將失去聯盟的動力。假設企業創新資源總量的增長與自身投入到聯盟中的資源投入量成正比，比例系數為p(p≥0)，對于學研方亦如此，比例系數為q(≥0)。那么，企業和學研方創新資源的增長量分別為px和py。

(2)自身向聯盟中投入創新資源后，利用剩余創新資源數量獨立進行技術創新，這個過程必然伴隨著創新資源總量的增長。假設在某一時刻擁有的創新資源總量為1，企業創新資源總量的增長與剩余創新資源數量成正比，比例系數為u(u≥0)，對于學研方亦如此，比例系數為v(v≥0)。那么，企業和學研方創新資源的增長量分別為u(1-x)和v(1-y)。

(3)對方向聯盟中投入一定的創新資源，另一方通過利用自身的吸收能力，實現自身創新資源總量的增長。假設企業創新資源總量的增長與和學研方投入到聯盟中的資源投入量成正比，比例系數即為吸收能力θ，對于學研方亦如此，比例系數為。那么，企業和學研方創新資源的增長量分別為θy和x。

于是，企業和學研方創新資源總量增長速度可表示如下:(1)

求解上述方程組，可得平衡點為:(2)

x*和y*分別表示企業和學研方創新資源總量增長速度達到最大時的資源投入量。(2)式中，(u-p)和(v-q)分別代表企業和學研方投入聯盟單位創新資源(放棄獨立使用該部分創新資源)而給自身創新資源總量增長帶來的負面影響。

二、技術創新戰略聯盟穩定性分析

1.聯盟穩定性分析

(1)當u=0或v=0時，技術創新戰略聯盟是不穩定的。此時企業或學研方創新資源總量的增長與各自剩余創新資源數量無關，即企業或學研方不能利用自身剩余創新資源進行技術創新活動。

(2)當u=0且v=0時，技術創新戰略聯盟不存在穩定性問題。因為此時有x*=0且y*=0 ，也就是說企業、高校或科研院所之間沒有形成技術創新戰略聯盟。

(3)當u>0，v>0且時，聯盟的穩定性分以下四種情況討論:

①若且，說明企業投入聯盟單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響大于企業自身的吸收能力，對于學研方亦如此。此時，聯盟不利于雙方創新資源總量的增長，企業和學研方會退出聯盟，聯盟是不穩定的。

②若且，說明企業投入聯盟單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響大于企業自身的吸收能力，對于學研方恰好相反。此時，聯盟不利于企業創新資源總量的增長，企業會退出聯盟，聯盟是不穩定的。

③若且，說明企業投入聯盟單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響小于企業自身的吸收能力，對于學研方恰好相反。此時，聯盟不利于學研方創新資源總量的增長，學研方會退出聯盟，聯盟是不穩定的。

④若且，說明企業投入聯盟單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響小于企業自身的吸收能力，對于學研方亦如此。此時，聯盟對于企業和學研方創新資源總量的增長均是有利的，聯盟是穩定的。

技術創新戰略聯盟的存在是因為它能使企業和學研方自身創新資源總量的增長率大于其各自的固有增長率，否則聯盟沒有存在的必要，必然走向解體。換句話說，技術創新戰略聯盟的穩定臨界點需要滿足如下條件:且。其中，α和β分別為企業和學研方自身資源固有增長率，且α>0，β>0。

綜上所述，技術創新戰略聯盟保持穩定需要滿足的條件為:(3)

當企業投入技術創新戰略聯盟中單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響小于學研方自身的吸收能力，同時學研方投入技術創新戰略聯盟中單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響也小于企業自身的吸收能力時，技術創新戰略聯盟是穩定的。

2.資源投入與吸收能力的關系研究

命題1:技術創新戰略聯盟中，當(θ+u)v>uq時，隨著企業資源投入量的增大，學研方的吸收能力也增大，且增加速度越來越小;當(+v)u>vP時，隨著學研方資源投入量的增大，企業的吸收能力也增大，且增加速度越來越小。

證明:由(2)式中企業創新資源投入量表達式，有要使(4)式大于零，只需(θ+u)v>up。對學研方同理可證。

命題2:技術創新戰略聯盟中，當(v-q)[(u-p)v+u]>0時，隨著企業資源投入量的加大，其自身吸收能力也增大，且增加速度越來越小;當(u-p)[(v-q)u+θv]>0時，隨著學研方資源投入量的加大，自身吸收能力也增大，且增加速度越來越小。

證明:由(2)式中企業創新資源投入量表達式，有要使(5)式大于零，只需(v-q)[(u-p)v+u]>0。對學研方同理可證。

3.基于資源投入與吸收能力關系的聯盟穩定性研究

定理:技術創新戰略聯盟中，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量來平衡吸收能力較小一方的負面影響，從而維持聯盟穩定。

證明:且意味著企業投入聯盟單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響大于企業自身的吸收能力。根據命題1，隨著學研方向聯盟中的資源投入量不斷加大，其自身的吸收能力也隨之增大，即當學研方吸收能力大于企業時，學研方不斷增加資源投入，企業的吸收能力也隨之增大。根據(3)式，當企業吸收能力增大至滿足時，其吸收能力大于因投入技術創新戰略聯盟中創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響，即滿足技術創新戰略聯盟維持穩定的條件且，從而實現聯盟穩定。同理，學研方亦如此。總之，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量來平衡吸收能力較小一方的負面影響，滿足技術創新戰略聯盟維持穩定的條件，從而維持聯盟穩定。證畢。

三、算例及仿真

取u=3，v=2，p=2.7，q=1.8，利用maple 11進行模擬仿真，如圖1、圖2、圖3和圖4所示。

四、結論

本文基于聯盟中任何一方通過自身吸收能力可實現自身創新資源總量增長這一假設，研究了資源投入與吸收能力對技術創新戰略聯盟穩定性的影響，得出以下結論:

(1)當企業投入技術創新戰略聯盟中單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響小于學研方自身的吸收能力，同時學研方投入技術創新戰略聯盟中單位創新資源而給自身創新資源總量帶來的負面影響也小于企業自身的吸收能力時，技術創新戰略聯盟是穩定的。

(2)技術創新戰略聯盟中，企業(學研方)的吸收能力不僅與自身向聯盟中的資源投入量成正比，也與學研方(企業)向聯盟中的資源投入量成正比。而且，吸收能力的增加速度越來越小。

(3)技術創新戰略聯盟中，吸收能力較大的一方加大資源投入量會使另一方吸收能力隨之增大，當增大至或，便可實現聯盟的穩定。

參考文獻:

[1]Kale P. Learning and Protection of Proprietary Assets in Strategic Alliances: Building Relational Capital[J]. Strategic Management Journal，2000，21:217～237