從反價格壟斷談對自然壟斷行業的價格管制

[摘要] 自然壟斷給社會帶來規模經濟的同時，也帶來了資源配置的低效率，壟斷利潤也被人們看成是不公平，為此，政府必須對自然壟斷進行管制。價格管制是政府實施管制的有利手段。本文主要對價格管制的方式進行分析，從理論上明晰價格管制的若干問題，從而為目前社會熱議的反價格壟斷問題提供理論依據。

[關鍵詞] 自然壟斷政府管制反價格壟斷

2009年8月國家發改委公布了《反價格壟斷規定(征求意見稿)》(下稱《意見稿》)。《意見稿》依據反壟斷法對價格壟斷協議、濫用市場支配地位以及行政機關等管理公共事務職能的組織濫用行政權力，在價格方面排除、限制競爭的行為給予明確的界定和詳細的規制.同時向社會公開征求意見。各方意見中出現了“一邊倒”的擔憂:石油、電信、鐵路、郵政、供電、供水、公交等行業，是否會超越于反價格壟斷法規之上，成為“刀槍不入”的特殊行業?反價格壟斷會不會只打蚊子不打老虎?反價格壟斷法規不能有選擇的反，應該一視同仁。各方意見的矛頭直指自然壟斷行業，各方的擔憂不無道理，由此也看出人們對鐵路、民航運輸業、供水、電信等自然壟斷行業有關問題的認識模糊不清，所以，有必要先從理論上明晰自然壟斷的屬性特征以及對其管制的相關問題，才能在實踐中搞清楚壟斷與反壟斷以及對壟斷的管制的具體問題。

一、我國自然壟斷行業的特性及管制的必要性

自然壟斷是經濟學中的基本概念，人們往往根據對自然壟斷的理解判定哪些產業屬于自然壟斷產業，進而采取不同的管制政策。所以對自然壟斷的概念的全面理解非常重要。自然壟斷行業屬于網絡型基礎性產業，具有空間分布的典型特征，表現為固定成本的投入占總成本的比重較大，沉淀成本也較大，同時有著較強的規模經濟和范圍經濟的經濟特性。自然壟斷有著以下幾個顯著特性:第一，具有固定網絡系統。自然壟斷產業在提供服務時形成網絡系統，如電信、電力、鐵路、郵政、自來水、煤氣等，均有統一的網絡系統提供社會化的服務。這種網絡系統使在一定區域內只有一家企業提供服務就能滿足需求，如果同時有兩、三家企業同時建網絡系統，就可能會提高成本，形成社會資源的浪費。同時網絡系統的規模越大，其調控能力就越強，系統的安全性也越強。第二，生產成本中固定成本較高，且其“沉沒性”較大。自然壟斷產業生產技術成本非常高，一旦開始生產，每多生產一單位產品的邊際成本很小，且出現遞減的趨勢。邊際成本曲線處于平均成本曲線的下方，也正因為此，使得平均成本隨著產量的增加而下降。自然壟斷行業的沉沒成本較大，這也構成了市場的進入壁壘，這類資產不易轉移，一旦投入其中就很難改為其他用途。第三，規模經濟和范圍經濟效應顯著。其表現為邊際成本和平均成本隨著產量的增加而大幅度下降，在市場需求為一定的情況下，一家廠商足以滿足大部分市場需求，自然壟斷行業在此顯示出低成本、高效率的優勢。第四、公益性。自然壟斷行業主要是為社會公眾提供公共服務的行業，需要保證所提供服務的穩定性、質量的可靠性。正是由于以上的經濟特性國家必須賦予特定企業以壟斷經營權，準許特定廠商壟斷經營。

在自然壟斷的行業的市場結構中，競爭很少發揮作用，只有壟斷在推動著網絡的規模效應和范圍效應，導致網絡經濟效益的最大化，壟斷廠商也因此獲得例潤的最大化。正是在壟斷的作用下，自然壟斷的行業的企業才有可能獲得高于競爭的效率，使得競爭無法進入。但是由于這些壟斷企業相當大的市場壟斷力量，如果不對它們進行政府管制，這些企業就會受利益的驅使利用其壟斷力量，通過高價少銷，獲得超額壟斷利潤，既不能滿足社會的需求，扭曲社會分配效率，是不公平的，又浪費了社會資源，帶來了資源配置的低效率。所以，必須對自然壟斷行業進行管制。

二、自然壟斷行業價格管制的兩難選擇

對自然壟斷的管制主要包括價格管制和對市場進入的管制。本文僅討論價格管制中的價格管制方式。

自然壟斷行業價格管制的目標與定價方式有著密切的關系。政府制定什么價格水平，要看政府的目標是什么?一般有兩種定價方式:按邊際成本定價和按平均成本定價。

第一，如果政府的目標是提高效率，就會把價格定在邊際成本上。因為按照經濟學原理，當自然壟斷企業的價格等于邊際成本的時候，也就實現了資源配置的帕累托最優，使整個經濟達到理想的目標，但這一定價方法的局限是自然壟斷廠商可能會因此而虧損。企業產出越大虧損額也越大，企業生產效率的目標難以實現，也損害了企業的發展的后勁。如圖:

如圖:由于規模經濟，邊際成本曲線和平均成本曲線都處于遞減狀態，且邊際成本曲線總是處于平均成本曲線的下方，如果按照邊際成本Pa定價，那么，企業平均成本中高出邊際成本的那部分就無法收回企業就會虧損，虧損額為PaPbab所圍成的面積。從長期來看，企業不可能一直虧損經營下去。所以，盡管按邊際成本定價是理想的、有效率的，但卻是不現實的，在現實生活中難以實現。同時，可由此看出社會福利與壟斷企業利益之間的矛盾，這是自然壟斷行業價格管制的一個重要的兩難問題。

第二、如果政府的目標是制定一個“公平價格”，以消除經濟利潤，則該價格定為平均成本，即壟斷企業可以把價格定在能夠彌補平均成本的程度。這樣做可以克服按邊際成本定價的不足，同時它又克服了壟斷者從消費者那里榨取經濟利潤，與沒有管制時比，價格下降了，產量增加了，從而提高了經濟效率。當價格等于平均成本時，壟斷企業能夠收回全部成本，盡管它的經濟利潤可能為零，這一點要比按邊際成本定價強。消費者也得到了壟斷價格下降的好處。所以，按平均成本定價雖然不能達到資源配置的帕累托最優目標，但實現了資源的次優配置效率。

三、關于我國自然壟斷行業價格管制的幾點思考

1.我國自然壟斷的特點是行政壟斷與經濟性壟斷交織。這是我國反壟斷的特殊性問題 ，也是反壟斷的巨大挑戰 。對于反價格壟斷《意見稿》公眾矛頭直指行政壟斷，反價格壟斷的最大考驗是反行政壟斷，所以法規正式成文后，應該明確，當反價格壟斷遭遇政府定價產品時，如何來界定這種定價的合理性。并且這種界定功能，顯然不是飽受爭議的“聽證會”所能承載的。所以，反價格壟斷的成敗，不僅在于法規，更在于行政體制改革。一方面應該通過轉變政府職能、放松管制和政企分開，來鏟除產生行政性壟斷的根源，另一方面應將反壟斷法的適用范圍擴展至所有可以引進競爭的行業，對壟斷性行業中的經濟性壟斷行為進行管制，并處理好政府直接管制與反壟斷政策法規間接管制的關系。

2.盡管政府管制的目的是為了提高效率和維護社會的福利，但其結果往往不理想。有時政府管制的結果反而降低了效率和在更大范圍內損害了社會福利。政府對自然壟斷管制存在兩個難題:一是在壟斷定價時由于沒有現實的競爭者，壟斷企業會利用其壟斷地位采取高價少銷的方法抬高價格。當價格受到管制時，壟斷企業可能會以其他方式如降低服務質量來體現其壟斷優勢，實現壟斷利潤的最大化。消費者的利益受損，同時，妨礙了資源的合理配置。二是對自然壟斷管制時，如果按邊際成本定價，企業就會虧損，故這一定價方法不現實。所以，政府對自然壟斷管制時既要考慮放松管制，同時管制的方法應靈活多樣。

3.應正確處理自然壟斷與有效競爭的關系。壟斷源于競爭，是競爭引起了資本的集中，進而走向壟斷。自然壟斷產業也含有競爭機制，所以不能把兩者完全對立起來，應在自然壟斷行業把壟斷的優勢與競爭的優勢有機結合起來。應對自然壟斷行業的管制進行改革，在放松對自然壟斷行業的管制同時，將自然壟斷行業的可競爭部分拆分，向市場開放，引入市場競爭機制。

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