論自主創(chuàng)新與自主創(chuàng)新型企業(yè)

[摘 要] 準確認識自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本概念對于企業(yè)實踐和理論發(fā)展具有重要意義。經(jīng)過研究，本文得出，自主創(chuàng)新是企業(yè)主動從事技術知識生產并積極將技術知識應用到經(jīng)濟過程中的行為，自主創(chuàng)新型企業(yè)則是以自主創(chuàng)新活動為主要的財富創(chuàng)造方式的企業(yè)，強烈的自主創(chuàng)新意識、持續(xù)的自主創(chuàng)新行為、成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績效是其基本特征。

[關鍵詞] 自主創(chuàng)新 自主創(chuàng)新型企業(yè) 技術知識生產

一、引言

建設創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略的提出意味著我國將從技術引進轉向自主創(chuàng)新為主。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新型企業(yè)自然是我國實現(xiàn)自主創(chuàng)新的生力軍。盡快培育一批自主創(chuàng)新型企業(yè)因此成為建設創(chuàng)新型國家的關鍵。然而，理論界關于自主創(chuàng)新的認識還存在諸多分歧。例如，有些學者將其定義為創(chuàng)新主體依靠自身力量進行的獨立研究開發(fā);也有一些學者認為自主創(chuàng)新就是創(chuàng)造了自主知識產權的創(chuàng)新。進一步，關于自主創(chuàng)新認識的分歧又導致了對于自主創(chuàng)新型企業(yè)認識的模糊。為了推動理論的發(fā)展和指導企業(yè)實踐，本文將對自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)這兩個基本概念進行討論。

二、自主創(chuàng)新的內涵

自主創(chuàng)新是一個多層多維的概念，本文只從企業(yè)層面考察自主創(chuàng)新的內涵。長期以來，我國企業(yè)主要通過購買專利、引進成套設備等方式提高技術水平。由于需要向國外企業(yè)支付高額的技術使用費，我國企業(yè)的盈利能力無法提高;由于缺乏技術標準制訂的話語權，我國企業(yè)所處的競爭環(huán)境十分不利。自主創(chuàng)新這一概念就是在這樣一個歷史背景下出現(xiàn)的。顯然，“自主”是對企業(yè)簡單的技術引進行為的否定，是對企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性和主動性的強調。

本文認為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)主動從事技術知識生產，并積極的將這些技術知識應用到經(jīng)濟過程中的行為。一個完整的創(chuàng)新過程包括技術知識生產和技術知識應用兩個基本階段。一些關于創(chuàng)新的經(jīng)典定義都強調技術、產品、工藝、制度等與經(jīng)濟生產過程的第一次成功結合，卻并不關注它們的來源和主體。而自主創(chuàng)新則要求企業(yè)積極參與技術知識的生產。這正是自主創(chuàng)新一般意義上的創(chuàng)新的不同，也正體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的內涵。

由圖1可見，如果企業(yè)既不參與技術知識的生產，也不參與技術知識的應用，自然也談不上創(chuàng)新。如果企業(yè)只參與技術知識的生產而沒有努力的將這些技術知識應用到生產中去，這只是發(fā)明。如果企業(yè)不參與技術知識的生產，只進行技術知識的應用，這就屬于引進創(chuàng)新。只有企業(yè)既積極參與技術知識的生產，又積極進行技術知識的應用時，才能稱得上自主創(chuàng)新。

更進一步，根據(jù)企業(yè)在技術知識生產過程中的參與程度的不同，又可以將自主創(chuàng)新分為兩類:獨立自主創(chuàng)新和合作自主創(chuàng)新。前者是指企業(yè)獨自進行技術知識生產的創(chuàng)新，后者是指企業(yè)與科研機構、高校和其他企業(yè)合作進行技術知識生產的創(chuàng)新。

值得一提的是，一些學者將模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相對立。本文認為，簡單的對立二者并不可取。如果企業(yè)只是簡單的照搬照抄他人的創(chuàng)新成果，那至多屬于創(chuàng)新擴散的過程，不是嚴格意義上的創(chuàng)新;如果企業(yè)在他人的創(chuàng)新成果基礎上積極改進，添加了自主開發(fā)的技術知識，那就可以歸入自主創(chuàng)新的范疇。這也就是通常所說的“引進消化吸收再創(chuàng)新”或者“二次創(chuàng)新”。這種自主創(chuàng)新也正是日本和韓國企業(yè)創(chuàng)新中的重要模式。對于中國企業(yè)來說，這同樣是自主創(chuàng)新的模式之一。

三、自主創(chuàng)新型企業(yè)的內涵與特征

1.自主創(chuàng)新型企業(yè)的內涵

企業(yè)本質上是使用資源生產產品或提供服務來創(chuàng)造財富并從中獲取利潤的社會系統(tǒng)。在不同的社會背景和歷史條件下，企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式也有所不同。自主創(chuàng)新型企業(yè)就是以自主創(chuàng)新活動為主要財富創(chuàng)造方式的企業(yè)。

現(xiàn)代企業(yè)的前身是手工作坊和工場。它們具有規(guī)模小、產量低等特點。隨著蒸汽機的出現(xiàn)，企業(yè)生產所需的能源和運輸方式發(fā)生了重大的變革，現(xiàn)代企業(yè)由此誕生。不斷提高產量是此時企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式，我們可以將此類企業(yè)稱為生產型企業(yè)。隨著企業(yè)的進一步發(fā)展，在規(guī)模報酬遞減規(guī)律的作用下，僅通過簡單的擴大產量已無法維持企業(yè)的發(fā)展。通過科學管理進行集約化的生產，從而降低成本、提高效率又成為19世紀后半葉以來企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式，相應的企業(yè)類型就是管理型企業(yè)。知識經(jīng)濟時代的到來又對企業(yè)的財富創(chuàng)造方式提出了新的要求，即由集約向自主創(chuàng)新轉變，相應的企業(yè)類型就是自主創(chuàng)新型企業(yè)(圖2)。

這三種企業(yè)類型的演進不是一個簡單的替代過程，而是在現(xiàn)有基礎上的揚棄。也就是說，自主創(chuàng)新型企業(yè)并不是對生產型企業(yè)和管理型企業(yè)的全盤否定。相反，自主創(chuàng)新型企業(yè)必須以這兩種企業(yè)類型為基礎。如果一個企業(yè)不具備足夠的生產規(guī)模，也不能有效的管理內部的運營活動，其生存都成問題，更談不上自主創(chuàng)新。因此，基本的生產能力和管理水平也是自主創(chuàng)新型企業(yè)的重要內涵。

在我國，現(xiàn)代意義上的企業(yè)的出現(xiàn)是近幾十年的事情，很多企業(yè)的基本生產和管理能力還很欠缺。因此，建設自主創(chuàng)新型企業(yè)首先需要夯實基礎，努力提升企業(yè)基本的生產和管理能力，不能好高騖遠。

為了更加準確的區(qū)分自主創(chuàng)新型企業(yè)與傳統(tǒng)的生產型企業(yè)和管理型企業(yè)的不同，有必要進一步分析自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征。

2.自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征

自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個基本特征:強烈的自主創(chuàng)新意識，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為，成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績效

(1)強烈的自主創(chuàng)新意識

自主創(chuàng)新意識是企業(yè)對創(chuàng)新的價值性、重要性的一種認識水平、認識程度以及由此對待創(chuàng)新的態(tài)度，并以這種態(tài)度來規(guī)范和調整自己活動方向的一種穩(wěn)定的精神狀態(tài)。強烈的自主創(chuàng)新意識體現(xiàn)了自主創(chuàng)新型企業(yè)對于“以自主創(chuàng)新為財富創(chuàng)造方式”的價值認同，以及愿意積極開展自主創(chuàng)新的強烈愿望。

自主創(chuàng)新型企業(yè)對于自主創(chuàng)新的重要意義有著清晰的認識。在它們看來，自主創(chuàng)新本質上是一種創(chuàng)造價值和財富的方法，是企業(yè)在未來復雜多變的環(huán)境中賴以生存的基石。技術和設備可以引進，而自主創(chuàng)新永遠無法引進，只能在企業(yè)“干中學”的過程中產生。不創(chuàng)新和依賴技術引進的企業(yè)最終只能被市場淘汰。

(2)持續(xù)的自主創(chuàng)新行為

自主創(chuàng)新行為外在表現(xiàn)為企業(yè)為了實現(xiàn)創(chuàng)新的目的而開展的各類活動。對于企業(yè)而言，首要的創(chuàng)新行為是應用技術知識。這是創(chuàng)新與發(fā)明相區(qū)別的關鍵。但是，自主創(chuàng)新行為不僅強調企業(yè)自覺主動的應用技術知識，更強調企業(yè)積極主動的參與技術知識的生產。

自主創(chuàng)新型企業(yè)與運營管理型企業(yè)或生產型企業(yè)的一個重要區(qū)別就是創(chuàng)新行為的持續(xù)性。完全沒有從事過任何創(chuàng)新活動的企業(yè)只是少數(shù)。但大量的企業(yè)都只有少量的自主創(chuàng)新行為，僅推出過一兩個創(chuàng)新產品。而在自主創(chuàng)新型企業(yè)中，自主創(chuàng)新行為是普遍存在的。自主創(chuàng)新型企業(yè)知道，自主創(chuàng)新是一場競賽，不進則退。少量的創(chuàng)新雖然能給企業(yè)帶來的暫時的利益，但它不能支持企業(yè)永遠領先。只有持續(xù)的自主創(chuàng)新行為才能使自主創(chuàng)新真正成為企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式。 同時，自主創(chuàng)新是一個學習積累技術能力的過程，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是積累技術能力的基本手段。

(3)成熟的自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力包括技術能力和管理能力。前者是企業(yè)自主研發(fā)并實現(xiàn)價值的能力，后者是有效的組織、協(xié)調、激勵創(chuàng)新行為的能力。二者相輔相成。

對于自主創(chuàng)新型企業(yè)來說，它們總是能夠敏銳的發(fā)現(xiàn)市場機會，根據(jù)這些機會形成創(chuàng)意，并逐步將這些創(chuàng)意轉化為產品和服務，從中獲取價值。而且，這一過程可以在企業(yè)內部不斷復制。盡管自主創(chuàng)新的不確定性總是存在，但自主創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新成功的概率要高于一般的企業(yè)。這一過程中展現(xiàn)出來的，就是自主創(chuàng)新型企業(yè)成熟的自主創(chuàng)新能力。

(4)良好的自主創(chuàng)新績效

自主創(chuàng)新型企業(yè)最容易觀測到的一個基本特性就是良好的自主創(chuàng)新績效。自主創(chuàng)新績效是企業(yè)通過自主創(chuàng)新創(chuàng)造的財富和價值。它最終可以通過利潤、新產品銷售收入等財務績效指標進行衡量。而專利、技術方案等技術知識是自主創(chuàng)新的中間產品。它們雖然不能完全代替財務指標來衡量自主創(chuàng)新績效，但也無疑是自主創(chuàng)新型企業(yè)的一個重要特征。

自主創(chuàng)新型企業(yè)的上述四個基本特征構成了一個有機的統(tǒng)一體。其中，強烈的自主創(chuàng)新意識是基礎。沒有創(chuàng)新意識，也不會有持續(xù)積極的創(chuàng)新行為，更談不上能力和成果。持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是自主創(chuàng)新意識的直接體現(xiàn)，是自主創(chuàng)新能力生成的根本過程，也是實現(xiàn)自主創(chuàng)新績效的必然環(huán)節(jié)。成熟的自主創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新型企業(yè)的核心能力，是決定自主創(chuàng)新績效的根本因素。良好的自主創(chuàng)新績效則是自主創(chuàng)新型企業(yè)追求的根本目標。

同時，自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個基本特性還刻畫了一個自主創(chuàng)新型企業(yè)的成長路徑。如果企業(yè)具有較好的創(chuàng)新意識，其創(chuàng)新行為不斷增多，創(chuàng)新能力越來越強，從創(chuàng)新中獲得的回報也會不斷增加，又會進一步增強其創(chuàng)新意識。企業(yè)由此步入自主創(chuàng)新的良性循環(huán)軌道。反之，如果企業(yè)創(chuàng)新意識薄弱，創(chuàng)新活動隨之減少，創(chuàng)新能力也會逐步退化，可以從創(chuàng)新中獲得的回報也越來越少，由此步入惡性的“鎖定”階段，最終會被市場淘汰。

四、結語

走自主創(chuàng)新之路、成長為自主創(chuàng)新型企業(yè)是知識經(jīng)濟時代中企業(yè)生存發(fā)展的必由之路。主動從事技術知識生產并積極將技術知識應用于經(jīng)濟過程是自主創(chuàng)新的內涵所在。以自主創(chuàng)新活動為主要財富創(chuàng)造方式則是自主創(chuàng)新型企業(yè)的根本。對于我國企業(yè)而言，培育自身的創(chuàng)新意識、強化創(chuàng)新行為、提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效是成長為自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本途徑。

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