國(guó)外礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)展與啟示

李　宏　張向達(dá)

[摘要]國(guó)外對(duì)礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)研究迄今已有百年歷史，其間隨著對(duì)礦產(chǎn)資源稀缺性和相關(guān)問題認(rèn)識(shí)的逐步深入及技術(shù)發(fā)展，已大致經(jīng)歷了礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)作用與價(jià)值、礦產(chǎn)資源有償占用和定價(jià)、礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)與管理、礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)問題的研究進(jìn)程。自20世紀(jì)90年代以來，國(guó)外有關(guān)礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)的各種研究基本都體現(xiàn)了統(tǒng)一的可持續(xù)發(fā)展理念，其研究進(jìn)展值得我們予以關(guān)注，研究方法和技術(shù)制度值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

[關(guān)鍵詞]國(guó)外；礦產(chǎn)資源；自然資源；環(huán)境；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)：F062，1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-4096(2009)05-0081-04

礦產(chǎn)資源是自然資源的重要組成部分，而且是人類社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。人類利用礦產(chǎn)資源的歷史可以說相當(dāng)久遠(yuǎn)，例如早在遠(yuǎn)古時(shí)代就懂得打磨石塊來作為捕獵工具，奴隸社會(huì)便能夠制造青銅器具，封建社會(huì)已開始普遍使用鐵器。進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代后，人類更是逐漸廣泛地利用各種金屬、非金屬礦產(chǎn)資源以及能源資源。然而，現(xiàn)代的國(guó)內(nèi)外有關(guān)礦產(chǎn)資源的研究，主要始于對(duì)礦產(chǎn)資源作為重要的自然資產(chǎn)的開采與可持續(xù)利用問題的研究，并大致經(jīng)歷了對(duì)礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)作用與價(jià)值、礦產(chǎn)資源有償占用和定價(jià)、礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)等問題的研究，最后到近年來基于可持續(xù)發(fā)展理念，對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)問題研究的發(fā)展進(jìn)程。

一、礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)的早期研究

1，礦產(chǎn)資源產(chǎn)品的有效生產(chǎn)與消費(fèi)需求的滿足

礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)的較早研究可追溯到20世紀(jì)初，并且從當(dāng)時(shí)的研究主題和討論的主要內(nèi)容可以看出，當(dāng)時(shí)人們所主要關(guān)注的，還只是如何有效組織生產(chǎn)和更好地滿足消費(fèi)需求的問題。如在1914年，美國(guó)威斯康辛大學(xué)的L.C.Gray在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了題為《保護(hù)的經(jīng)濟(jì)可行性》的論文，探討了對(duì)以礦產(chǎn)資源為代表的自然資源進(jìn)行保護(hù)的經(jīng)濟(jì)條件問題，并指出了科學(xué)探索已經(jīng)把人們從仍有未被發(fā)現(xiàn)的巨額資源財(cái)富的美夢(mèng)中喚醒。1921年，時(shí)任美國(guó)煤炭銷售協(xié)會(huì)常務(wù)董事的George H.Cushing在第33次經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)提交了一篇題為《煤炭銷售》的論文，通過列舉1918年有關(guān)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，討論了美國(guó)煤炭的生產(chǎn)與銷售問題。1922年，哥倫比亞大學(xué)的John E.Orchard提出了礦產(chǎn)地租金問題，認(rèn)為自李嘉圖以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將租金理論僅僅用于農(nóng)業(yè)用地和城市土地的分析，而通常都較少提及或者干脆忽略礦產(chǎn)和森林土地的租金問題。JohnE.Orchard基于租金分析了礦產(chǎn)資源所有權(quán)國(guó)有化以及如果允許自由開采，對(duì)政府、土地所有者、消費(fèi)者以及工人等相關(guān)主體的利益影響問題。

2，資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生與礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究的正式開端

資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生為礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究奠定了重要的理論基礎(chǔ)。1931年美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Harold Hotelling，同時(shí)也是數(shù)學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)家，發(fā)表了《可耗竭資源的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，提出并探討了完全競(jìng)爭(zhēng)以及非完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的可耗竭資源的最優(yōu)利用問題，指出如果要使不可再生資源的社會(huì)價(jià)值達(dá)到最大，該資源的凈價(jià)格或者所有權(quán)價(jià)值應(yīng)該以社會(huì)效益貼現(xiàn)率同樣的比率上升，此即為著名“霍特林效率法則”。該文后來被視為資源經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的標(biāo)志。

與此同時(shí)，H.F.Bain(1933)等人在美國(guó)布魯金斯研究所(Brookings Institution)的贊助下出版了《礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書，應(yīng)該可以視為礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究較為正式的開端。盡管該書偏重于技術(shù)分析和礦產(chǎn)資源的物理特性，對(duì)于潛在的經(jīng)濟(jì)影響分析尚不透徹，但在吸引經(jīng)濟(jì)學(xué)界的注意方面仍起到了積極的作用(JosephE.Pogue，1933)。尤其是該書強(qiáng)調(diào)了采掘業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性，并且作為作者之一的J.R.Finlay在書中明確提出了“礦產(chǎn)所有權(quán)的未來價(jià)值”(“The Future Value 0f Mineral Property”)問題，該書也對(duì)關(guān)稅和礦產(chǎn)稅等問題進(jìn)行了研究。同時(shí)，符合我們對(duì)早期研究看法的是，該書仍然強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)成本和人均產(chǎn)出是礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。但總體來說，該項(xiàng)研究還是給出了礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)有意義的框架(JosephE.Pogue，1933)。

二、礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的興起與發(fā)展

如果說第二次工業(yè)革命之前人類囿于技術(shù)條件的限制，尚未真正考慮礦產(chǎn)資源短缺以及環(huán)境問題，但自20世紀(jì)20年代以后，尤其是在西方資本主義國(guó)家經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及二戰(zhàn)進(jìn)入了發(fā)展的“黃金時(shí)代”后，隨著社會(huì)生產(chǎn)與消費(fèi)對(duì)礦產(chǎn)資源消耗量的不斷增長(zhǎng)，西方國(guó)家普遍開始認(rèn)識(shí)到，礦產(chǎn)資源作為一種可耗竭資源(ExhaustibleResources)使得生產(chǎn)與發(fā)展已經(jīng)面臨著巨大的資源壓力。與現(xiàn)實(shí)需要相對(duì)應(yīng)，戰(zhàn)后初期直到80年代，是整個(gè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)形成與發(fā)展的時(shí)期，作為重要組成部分的礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究也得以快速發(fā)展和不斷向前推進(jìn)。

1，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的逐步興起

1955年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)的Orrisc.Herfindahl在《土地經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志發(fā)表了《礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)若干基本原理》一文，指出早期研究包含了一個(gè)不真實(shí)的假定，即假定所有礦產(chǎn)儲(chǔ)量都已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)，而一旦考慮到投入一定成本更多的礦產(chǎn)資源將被找到，就不得不思考采掘工業(yè)以及企業(yè)的各種問題。在此基礎(chǔ)上，OrrisC.Herfindahl討論了競(jìng)爭(zhēng)性的礦業(yè)企業(yè)和采掘工業(yè)以及礦產(chǎn)稅收問題，認(rèn)為隱藏在產(chǎn)出水平以及開采率背后的主要變量是需求、開采成本、規(guī)模效應(yīng)、貼現(xiàn)率以及平均開采規(guī)模等。JamesM.Henderson(1955、1956)則較早對(duì)煤炭工業(yè)的效率和定價(jià)問題進(jìn)行了研究，他使用1947—1951年有關(guān)煤炭需求、煤炭?jī)?chǔ)量、開采能力以及煤炭運(yùn)輸?shù)膯挝怀杀镜葦?shù)據(jù)，通過建立完全競(jìng)爭(zhēng)的短期模型計(jì)算了煤炭工業(yè)的有效產(chǎn)出，以實(shí)際產(chǎn)出與有效產(chǎn)出的偏差對(duì)效率進(jìn)行了衡量，并認(rèn)為所有者、經(jīng)營(yíng)者以及消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)了無效率的成本。由此可見，這一階段的礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的確比早期研究更為深入了，并且建立在前期研究基礎(chǔ)上的研究方法也有了較大發(fā)展。

2，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的全面發(fā)展

20世紀(jì)60--70年代，自然資源消耗甚至浪費(fèi)以及環(huán)境污染問題越來越嚴(yán)重。羅馬俱樂部有關(guān)人類當(dāng)前和未來的環(huán)境問題的研究，引發(fā)了“增長(zhǎng)極限”在世界范圍內(nèi)的廣泛討論和積極響應(yīng)。資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在這種對(duì)于嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行反思的背景中形成和發(fā)展起來的。如John M.Hartwick(1978)探討了可耗竭資源的有效利用問題，并于1997年的研究中提出了著名的“Hartwick規(guī)則”。英國(guó)學(xué)者P.Dasgupta和G.M.Heal(1979)合作完成的《可枯竭資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》，將可枯竭資源作為一種資產(chǎn)，放在時(shí)間系列中加以動(dòng)態(tài)優(yōu)化分析，成為這一領(lǐng)域的經(jīng)典

性文獻(xiàn)。

這一時(shí)期的礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究相關(guān)文獻(xiàn)也逐步增多，所涉及的范圍包括了礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境、礦產(chǎn)資源市場(chǎng)與定價(jià)、礦產(chǎn)開采權(quán)以及礦產(chǎn)資源租金與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多方面：如美國(guó)田納西大學(xué)的Alan Schlottmann和Robert L.Spore(1976)以阿巴拉契亞地區(qū)電煤的平均和邊際成本估計(jì)為例，對(duì)表層礦產(chǎn)開墾的經(jīng)濟(jì)影響問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為其所導(dǎo)致的成本增加并不是很高，而對(duì)于地下礦產(chǎn)的開采則應(yīng)當(dāng)就可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行深入的政策分析。麻省理工學(xué)院的RobertS.Pindyck(1977)研究了國(guó)際礬土市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和卡特爾定價(jià)的問題。DonaldL.Uchtmann(1977)以煤炭為例討論了礦產(chǎn)開采權(quán)的出租與出售以及限價(jià)問題，提出了存在未開采礦產(chǎn)質(zhì)量的控制、高度分散礦產(chǎn)的所有者的識(shí)別、私人控制土地的傳統(tǒng)的力量以及反托拉斯問題等制約因素。美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校的Richard J.Gilbert(1978)則研究了可耗竭資源市場(chǎng)上主導(dǎo)企業(yè)的定價(jià)政策與戰(zhàn)略及其影響問題。Keith F.Palmer(1980)以發(fā)展中國(guó)家的礦產(chǎn)稅收政策為例對(duì)資源稅收問題進(jìn)行了研究，指出由于國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入采礦業(yè)，政府需要建立一個(gè)完善的礦產(chǎn)稅收體系以獲取最大份額的資源租金。Robert L.Curry，Jr(1984)也以贊比亞1970年代給予跨國(guó)礦產(chǎn)公司的稅收優(yōu)惠為例，提出獲取礦產(chǎn)收入支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。Kenneth R.Stollery(1987)以加拿大銅礦產(chǎn)業(yè)為例，較早提出了開放經(jīng)濟(jì)條件下的礦產(chǎn)資源管理問題。

三、20世紀(jì)90年代以來的研究進(jìn)展情況

1，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展

20世紀(jì)90年代以來，隨著可持續(xù)發(fā)展理論的日益發(fā)展和資源與環(huán)境問題的日益加劇，對(duì)于礦產(chǎn)資源的可持續(xù)性、礦產(chǎn)資源定價(jià)與管理以及礦產(chǎn)資源開發(fā)所導(dǎo)致的環(huán)境等問題的研究，在可持續(xù)發(fā)展理論的基礎(chǔ)上逐步展開，如：

Richard M.Auty(1993)通過對(duì)礦產(chǎn)資源豐富國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，發(fā)現(xiàn)資源豐裕并沒有導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，反而是落后于資源匱乏國(guó)家的增長(zhǎng)速度，這就是有名的“資源詛咒”(Resource Curse)概念的來源。此后其他學(xué)者的研究大多驗(yàn)證了這一現(xiàn)象(如Sachs、Warns，1995)。Raymond F.Mikesell(1994)將可持續(xù)發(fā)展理論運(yùn)用于礦產(chǎn)資源，認(rèn)為通過節(jié)省稅收及每年再投入與礦產(chǎn)品年凈收入現(xiàn)值等價(jià)的投資量，可實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的可持續(xù)性，從而說明不可再生的礦產(chǎn)資源通過有效措施也可以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。又如Jeffrey A.Krautkraemer(1998)在Ho-telling(1931)的研究基礎(chǔ)之上，對(duì)Hotelling的模型進(jìn)行了擴(kuò)展，再次對(duì)不可再生資源的稀缺性進(jìn)行了研究。

由于礦產(chǎn)資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位，如何有效進(jìn)行礦產(chǎn)資源的管理問題始終受到關(guān)注，差別只是提出問題的方式、層次和角度的不同。如Graham A.Davis(1996)對(duì)礦產(chǎn)資源定價(jià)問題進(jìn)行了研究，指出礦產(chǎn)資源交易總是通過市場(chǎng)價(jià)格而非折現(xiàn)的收入流，主要是由于折現(xiàn)的收入流，不能夠包含在不確定性條件下進(jìn)行資產(chǎn)管理所帶來的價(jià)值。Graham A.Davis通過分析最優(yōu)資產(chǎn)管理“選擇費(fèi)用”，發(fā)現(xiàn)它能夠解釋市場(chǎng)價(jià)格與折現(xiàn)收入流之間的差距，并能夠使得礦產(chǎn)資源總價(jià)值增加3％。

礦產(chǎn)資源開發(fā)帶來的當(dāng)然不只是經(jīng)濟(jì)方面的影響，其對(duì)社會(huì)和自然環(huán)境的影響問題也日益受到關(guān)注，例如在許多第三世界國(guó)家，豐富礦產(chǎn)資源并沒有給人們帶來財(cái)富，而是由于利益驅(qū)動(dòng)的貪婪開采帶來了貧窮、失業(yè)以及環(huán)境污染等種種痛苦。

2，可持續(xù)發(fā)展框架下的礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究

進(jìn)入21世紀(jì)的近十年以來，前述研究各種主題仍然持續(xù)，如R.K.Amankwah(2003)對(duì)加納的小規(guī)模的黃金和鉆石礦業(yè)發(fā)展策略的研究、意大利的Ugo Bardi(2005)以石油和化石燃料生產(chǎn)為例，建立礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)模型對(duì)生產(chǎn)曲線的形狀進(jìn)行了研究，并指出由于搜索策略和技術(shù)進(jìn)步等因素的存在，不可更新資源的生產(chǎn)曲線可能是非對(duì)稱的，并且末端更為陡峭。值得一提的是，對(duì)于國(guó)內(nèi)近年討論較多的礦產(chǎn)資源定價(jià)研究，在國(guó)外則較少以單一主題的形式出現(xiàn)，而多是被置于礦產(chǎn)資源市場(chǎng)以及其他問題的研究之中。如Gregory M.Ellis和Robert Halvomen(2002)對(duì)不可再生資源產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)支配力進(jìn)行的研究，結(jié)果表明產(chǎn)出價(jià)格大大超過了邊際市場(chǎng)成本，兩者之間的差異主要來自于市場(chǎng)支配力而非資源的使用者成本。

同時(shí)，隨著自然資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究之間聯(lián)系的日益緊密和事實(shí)上的不可分性，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究視角也得以進(jìn)一步地拓展，并逐漸被納入到了可持續(xù)發(fā)展研究的框架之中。如英國(guó)工程學(xué)學(xué)者Adisa Azapagic(2004)認(rèn)為礦業(yè)發(fā)展面臨著諸多嚴(yán)峻的可持續(xù)性的挑戰(zhàn)，并研究構(gòu)建了礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架，該體系包括了經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)以及綜合指標(biāo)；南斯拉夫的Damjan Krajnc和Peter Glavic(2005)也建立了類似的評(píng)估可持續(xù)發(fā)展的綜合模型，并對(duì)復(fù)合的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)在企業(yè)層面決策應(yīng)用問題進(jìn)行了研究。英國(guó)學(xué)者Gavin M.Hilson(2006)則認(rèn)為礦業(yè)產(chǎn)業(yè)所面臨的環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題，可以分解為環(huán)境管理系統(tǒng)(En~mnmem Management system)、礦業(yè)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任(Corporate Social Responsibility)、礦業(yè)生態(tài)(Industry Entironment)等，并認(rèn)為礦產(chǎn)雖為不可再生資源但礦業(yè)并非是不可持續(xù)的；澳大利亞學(xué)者Gavin M.Mudd(2007)在對(duì)礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展概念界定的基礎(chǔ)上，研究了金礦發(fā)展面臨的問題，包括水和能源消費(fèi)、有毒和溫室氣體排放以及殘?jiān)幚淼取Ｓ纱丝梢姡陙淼牡V產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究無論是對(duì)于礦產(chǎn)品可持續(xù)生產(chǎn)與利用本身，還是礦產(chǎn)開發(fā)的環(huán)境影響研究，都體現(xiàn)了漸趨統(tǒng)一的可持續(xù)發(fā)展理念。

四、啟示與借鑒

通過對(duì)國(guó)外礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)程的簡(jiǎn)單梳理和思考，可以得到以下幾點(diǎn)啟示：

第一，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究和礦產(chǎn)資源管理的基礎(chǔ)，在于礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而其經(jīng)濟(jì)價(jià)值則根緣于礦產(chǎn)資源所具有的生產(chǎn)性和稀缺性。國(guó)外礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的進(jìn)程，是隨著對(duì)礦產(chǎn)資源稀缺性和相關(guān)問題認(rèn)識(shí)的逐步深入而不斷推進(jìn)的，這可以說是礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究必須服從的客觀規(guī)律。

第二，國(guó)內(nèi)外在礦產(chǎn)所有權(quán)界定和行使等諸多方面與我們存在著巨大差異，因此，在國(guó)內(nèi)受到更多關(guān)注的礦產(chǎn)資源本身的價(jià)值核算和定價(jià)以及礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)問題，在國(guó)外則主要為基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和定價(jià)策略的研究所替代。在研究和借鑒國(guó)外成果時(shí)必須注意到社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和現(xiàn)實(shí)條件的差別。

第三，從發(fā)展趨勢(shì)上看，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的各個(gè)部分，最終都將統(tǒng)一到可持續(xù)發(fā)展理論框架之中。因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展提出的相對(duì)而言是一個(gè)終極目標(biāo)，無論礦產(chǎn)資源開發(fā)利用、定價(jià)，還是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)以及環(huán)境保護(hù)，最終都是服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和長(zhǎng)期社會(huì)福利總水平的提高。