創業研究：從特質觀到認知觀的理論溯源與研究方向

丁明磊　劉秉鐮

摘要：文章探索了創業研究從特質觀、行為觀到認知觀演進的趨勢和脈絡，指出了基于認知觀的創業研究的主要內容，分析了構成創業認知的核心要素，提出了基于認知觀的創業研究前景與研究方向，包括：從創業者認知風格出發展開的研究：社會認知理論在創業研究領域的應用；圍繞創業自我效能與創業意向展開的研究。

關鍵詞：創業研究；認知觀；認知風格；創業自我效能；創業意向

自20世紀70年代以來，很多西方國家都意識到傳統的大型公司已經很難為國家解決大量人口的就業問題。在這種情況下，大量的剩余社會勞動力被一些小型的創業型企業所吸收。這使得經濟學、政治學、管理學、心理學和社會學的一些學者們逐漸將眼光轉移到中小企業創業研究，創業被Stevenson等人定義為“不拘泥于當前資源條件的限制下對機會的追尋，將不同的資源組合以利用和開發機會并創造價值的過程”。在過去的三十多年中，由于不同領域研究者的貢獻，目前創業研究已經成為一個獨立的管理學分支。有大量的學者專門從事創業相關問題研究。本文回顧了創業研究從特質觀到認知觀演進的理論溯源，分析了構成創業認知的核心要索。提出了基于認知觀的創業研究的主要研究方向。

一、創業研究歷史演進：特質觀、行為觀與認知觀

“什么是創業者的原動力?”始終是創業研究充滿魅力的一個命題，從個體角度考察新企業的起源與演進又是十分重要的，因為創業過程開始于個體的行為(Shane&Venkataraman;，2000)。研究者起初從“特質論”出發。試圖尋找某些穩定的個體特征來區分創業者和非創業者，或是分離出成功創業者的共同特質和動機因素。通過對創業者人格、態度與人口統計學特征來考察創業者與非創業者特質差別，在解釋創業行為和創業過程時只能獲得有限的結論，難以用一些穩定的個人特質對創業做出普遍意義上的解釋。白1961年-1990年，有關創業者特質的研究影響日趨勢微。

研究者從特質角度出發的研究沒有取得令人滿意的成果，而進一步從行為角度出發的研究也受到一部分學者的質疑，一部分學者認為從實踐方面可靠的數據比較難以獲得，有的學者如Baumol(1993)認為：“海森伯格原則(即海森伯格的不確定原則，稱人類觀測事物的精準程度是有限的)適用于企業家行為。如果對某一企業家行為描述得過于細致，那么這種行為就不再富有企業家精神”。對于創業者來說，他們如何做決策和領導力的來源一直是一個黑箱(Knight，1921；Hunt，et al.,1990)。Rotter(1966)提出了“內部控制源”構架，認為創業者會擁有內部控制源而非外部的，該命題得到了后來一些實驗研究的驗證。大部分創業決策受到創業者對環境的“感知”和“解析”(Bird，1988)。而傳統的創業理論對于認知因素例如感知、解析給予了相當的重視。如奈特(Knight，1921)在《風險、不確定性和利潤》一書中，討論了與創業精神有關的“不確定性”、“風險”、“機會”概念；熊彼特(Schumpeter，1950)在《資本主義、社會主義和民主主義》中。將創業者視為一些具有高估自己的成功概率傾向的個體。柯茲納(Kirzner)于1979年《知覺、機會和利潤創業理論研究》書中，提出創業是一個機會發現過程，創業者往往對機會保持高度警覺性，而知識和決策在其中扮演了重要角色。這三位學者的經典觀點都觸及到了認知特征在創業中的重要性。而近代的一些研究也證明了認知因素也是區分創業者與非創業者以及創業者之間差異的重要因素。

隨著認知心理學的發展和研究領域的擴展，西方學者從20世紀80年代開始將認知心理學和社會認知的理論及觀點引入創業研究，并在20世紀90年代以后得到了蓬勃發展，使得研究者能夠從認知角度對創業領域問題進行深入的研究。隨著一批心理學研究背景的學者崛起，通過構建更加切合的模型，開發出新的研究工具，發展和引入更具有代表性的概念拓展到創業者能力、動機、認知與行為研究領域，將傳統的創業者特質研究推向了一個新的高潮，Shane，Baron，Krueger等著名創業學者對此給予了充分肯定和重視。創業研究領域主流期刊“Journal of BusinessVenturing《企業創業》”和“Entrepreneurship：Theory andPractice《創業理論與實踐》”分別在2002年、2004年、2007年圍繞創業認知研究進行了專門討論，創業認知被Mitchell、Buseni等人(2002)最初定義為“人們用來對機會、創業及發展等進行評估、判斷和決策的知識結構”。在2007年發表的“2007創業認知研究的中心問題”一文中，包括Mitehell，Busenitz，Bird等七位著名學者一同呼吁加強該方面的研究，促進創業研究領域"Thinking-doing"的鏈接。

創業是一個過程化的概念，創業者的行動理由和行為方式是亟待研究的命題。洞察創業者的認知也就揭開了創業過程的奧秘(Shane＆Venkataraman，2000)。認知觀點揭示了創業過程最為關鍵的方面，它回答了創業與領導研究中最基本的“Why”的問題(張玉利等。2007；Baron，2004)。將為培養創業意識和創業精神，指導創業策略與實踐做出貢獻。

二、基于認知觀的創業研究主要內容

1創業者認知研究。

(1)創業者認知結構與認知過程。創業活動是一種有計劃的行為，反應了認知的過程(Krueger，2000)。創業領域中對個體層面認知的研究主要集中在兩個方面：決策啟發和環境親歷(Busenitz＆Barney，1994)。大部分創業決策受到創業者本身認知以及對環境的感知和解析的影響。Schneider和Angelmar(1993)將這些研究歸納為認知結構和認知過程兩個方面。認知結構代表和裝載了知識，研究者由于出發點不同，對認知結構形成了多種類似的表示方法和定義，如腳本、圖示、知識結構、解釋系統等。認知結構被眾多研究者認為是區別創業者和非創業者。以及導致創業者行為差異的關鍵。而認知過程被認為是知識接收和應用的方式(Walsh，1995)。一些學者對創業者認知過程中的“認知偏差”和“啟發式”進行了研究。

認知結構并非靜止不變，而是在人與外界環境的適應中通過同化與順應兩種機能從不平衡到新的平衡，因此認知結構具有時間階段性。而認知過程本身就是一個隨時間發展的概念。在創業研究中，認知結構與認知過程都與特定的創業階段有關。Forbes(1999)在文獻研究的基礎上將創業從時間上分為前創業和后創業兩個階段，前創業是創業意向形成階段。每個創業階段根據眾多學者對組織知覺模型的研究，劃分為三個連續過程：掃描、解析、創業意向或行動。其中掃描和解析過程反應了個體所表現出的信息

加工方式，即認知風格。認知風格的變化和培養過程。背后反映的是個體認知的發展，與認知的內容和結構變化有關(Krueger，2007)。創業者認知發展是一種有意識的心理活動過程，認知發展的軌跡離不開學習過程。而已形成的認知發展水平又是進一步學習的必要前提。因此。創業學習及學習風格也是創業研究的熱點和重要方向之一。學習風格體現了個體識別新知識、吸收新知識并把新知識運用于創新和創業過程的能力，

(2)創業者創業意向。Krueger等人認為(1994)：創業者在進行創業前一定要先具有創業的意向，只有具有相當創業意向的潛在創業者才真正可能從事創業活動。Bird(1988)將創業意向定義為“指引創業者追求某一目標，而投入大量注意力、精力和行動的一種心理狀態”。并認為個人或社會因素都必須通過形成意向來影響創業行為，她認為創業意向是指引關鍵的決策思維，并作為一個觀察關系、資源和變化的窗口而存在，由理性分析思維(目標導向行為)和直觀整體思維(愿景)決定。創業者對兩種思維的使用受到認知結構和認知風格的影響，

Fishbein和Aizen(1975)提出以下關系：信念→態度→意向→行為，即意向能夠對行為進行預測，同樣，一些特定的態度變量能夠對意向進行預測；因此，意向是理解行動的重要渠道(Aizen，1987；1991)及無偏預測變量(Bagozzi，et al，1989)。這一結論得到了眾多研究的支持，Kim和Hunter(1993)所做的元分析支持了這一觀點，在Krueger等人(2000，2007)針對創業領域的研究進一步得到了肯定，并認為對創業意向及其模型的研究將為探究創業前驅因素對創業行動的影響在理論和實證上提供途徑：創業意向針對計劃行為，是創業行為唯一的、最好的預測變量，意向模型要比其他如特質模型或情境模型更能對創業行為進行預測。Fayolle和Gailly(2004)以及Kolvereid(1996)的實證研究也分別驗證了意向是導致創業行為關鍵因索。因此，創業意向研究基本的理論基石和出發點是：個體的信念通過態度變量會對他們的創業意向產生影響。

2社會認知理論與創業研究。在2007年發表的“2007創業認知研究的中心問題”一文中，Mitchell，Busenitz，Bird等七位著名創業學者在研究展望中建議未來的創業研究將圍繞社會認知的范疇展開。社會認知理論的創始人阿爾伯特·班杜拉(Albert Bandura)被普遍認為是西方新行為主義的主要代表人物之一，被譽為心理學歷史上最偉大的十四位心理學家之一。從1980年-2005年。社會認知理論及其核心概念——自我效能，被應用在上萬個研究中，被認為是能夠在21世紀繼續發揚光大的重要理論之一。

(1)三元交互決定論。在社會認知理論中，人類動因是在一個包含三元交互因果關系的相互依賴的因果結構中發揮作用的。在這種關于自我和社會的相互作用的觀點中，以認知的、情感的和生物的事件存在的個體內在因素、行為和環境事件作為雙向相互影響的互動決定要素都在發揮著作用。社會認知論的核心是主體能動觀。按照這個觀點，人是自我組織的、主動的、自我反省的和自我調節的，而不僅是由外界環境所塑造或由潛在內驅力所推動的反應機體。

三元交互決定論從環境、人的認知及其行為的互動關系中來考慮人的認知發展與行為表現，行為是由互動的環境和認知因素決定的，但在特定時間，不同來源的影響程度不同，而且這種交互影響不會同時發生。三元交互決定論被應用到眾多創業研究中。成為重要的研究基礎和前提。通過行為、環境與認知的互動關系，為研究者探索什么因素及作用機制影響創業過程提供了更好的視角。

(2)創業自我效能。班杜拉在1977年提出了自我效能的概念，他認為：人的心理預期或信念——自我效能在行為中起著主導作用。自我效能被定義為“人們關于自己是否有能力控制影響其生活的環境事件的信念”，這種信念一般是針對新的、無法預測的、困難的情形。自我效能能夠對眾多目標導向行為進行有效預測。自1980年～2005年，在組織研究中有超過800篇關于自我效能的文獻，涵蓋了教育、領導、創新、信息搜索、社會化過程、績效評估等多個方面。

創業自我效能是自我效能理論在創業領域的應用，指的是創業情境下個體的自我效能。Chen等人(1998)定義創業自我效能為：創業者對自身能夠勝任不同創業角色和任務的信念。他們認為。早期的創業“特質論”研究者之所以無法獲得區分創業者和非創業者的關鍵心理特質，是因為他們對尋求的心理特質未加特定的限制，而創業自我效能是直接與特定的創業任務相關聯的，因而會對創業活動更具預測力。由于創業自我效能是與創業動機及創業行為密切相關的。因而可以用來很好的預測創業行為的選擇、維持和最終結果。

三、基于認知觀的創業研究前景與研究方向

創業是當前的時代主題之一，從認知角度出發，為研究者提供了一種全新的視點和一條研究創業者的新的途徑；有助于我們更好的去了解創業者思維。解釋創業原因、動機與意向，并提供較為精確的測量；認知觀的研究能夠揭示創業過程動態性和復雜性背后的本質因素，探索微觀層次創業行為的差異性和規律性。從認知觀出發，基于中國文化的認知心理，深入探討創業者創業認知模式形成、發展規律以及對意向、行為的影響，從創業環境、創業認知及其行為的互動關系中來考慮人的認知發展與行為表現，對理解創業行為和創業過程具有重要意義。因此，未來基于認知觀的創業研究可以從以下三方面展開：

1從創業者認知風格出發展開的研究。創業者認知風格是創業者認知結構與認知過程的外在表現，是聯結創業者特質與認知的理想橋梁之一。創業者的認知風格研究離不開其所處的社會環境和組織環境，隨著學習過程又不斷得到發展。創業者的認知風格不僅對其行為方式和決策產生影響，還表現在信息加工過程中創業者對信息的偏好上。此外，創業者認知風格還在一定程度上對新創組織學習以及組織共享心智模式的形成和發展產生影響。

2社會認知理論在創業研究領域的應用。創業是在不停運作的關系中展開的。Baum和Locke(2004)的研究在總結前人研究的基礎上，提出自我效能、目標和愿景是新企業建立和發展的三個核心動力因素。這三個核心要素與創業者認知密切相關。由于創業者面臨的環境和任務領域的特殊性，創業期企業家的領導行為、決策、學習過程都反映了其認知特征。它們之間的動態聯系和發展規律尚待進一步研究。而從社會認知理論角度出發，將揭示創業者及其行為過程的重要方面。

3圍繞創業自我效能與創業意向展開的研究。創業期企業家的領導行為、決策、學習過程都反映了其認知特征，而它們之間的動態聯系和發展規律尚待進一步研究，通過創業自我效能和創業意向的引人，作為行為的前導因索。使得研究者能夠從源頭厘清各種關系及其規律性。將自我效能與創業者認知模式(包括認知結構和認知過程)結合，對創業意向和行為深入到過程層次的研究尚待深入。