提高自主創新能力　構建民營企業的持續競爭力

朱文琦

摘要：改革開放以來，中國民營經濟發展迅速。“十五”期間，民營經濟進入快速發展階段，其工業增加值年平均增長31％，利潤總額平均增長41％。目前中國民營企業從業人數已超過1億人民營企業創造的GDP已占國內總量的65％以上。民營經濟對于促進經濟發展、解決就業、提高人民生活水平等都起到了積極作用，但由于多數民營企業相對缺乏自主創新能力，持續競爭力不強，在國際、國內競爭中處于弱勢地位。從以下角度出發，以期對民營企業的自主創新進行一些試探性思考。

關鍵詞：民營企業；自主創新；持續競爭力

中圖分類號：F121.24文獻標志碼：A文章編號：1673-291X(2009)12-0162-02

一、民營企業自主創新能力現狀考察

中國民營企業，在自主創新方面投入小、成果少，缺乏具有自主知識產權的產品或服務。有材料顯示，即使是中國的大型企業的研發投入也只占銷售收入的0.71％，達到一定規模的工業企業研發投入只有0.56％，大大低于發達國家5％的平均水平。浙江作為孕育過“溫州模式”的經濟大省，“2004年，浙江中小企業研究開發新技術的費用占銷售收入的比重不到2％，新產品產值率也僅有9.5％，分別低于上海、江蘇4.8和1個百分點。”從國家角度看，雖然國家科技經費的投入雖呈上升趨勢，特別是863計劃、973計劃、211工程、985工程等系列重大項目、計劃的實施，都表明了國家發展科技、增強自主創新能力的強烈愿望，但在投入比例分配中卻出現了嚴重的不對等。“國家90％的科技投入都給了國有研究機構和大專院校，只要10％投給了民營企業”。

二、民營企業自主創新能力不足的原因分析

1觀念陳舊，創新意識不強。從認識論的角度看，一切事物都處在不斷變化、發展過程中，只有不斷的解放思想，實事求是，才能用新的認識指導實踐發展，中國多數民營企業觀念陳舊。

2，激勵機制不健全，企業自主創新動力不足。首先，中小企業從事生產、經營服務以獲取利潤為目的。中國民營企業經過三十年的發展，尤其是浙江、廣東、山東等地率先發展起來的民營企業，已經積累了一定的財富和資產，進行自主創新的探索、投入已具備了相當的客觀條件。其次，市場機制不健全和市場秩序不規范，很大程度上制約了企業自主創新。各種投機取巧、假冒偽劣等現象時有發生，自主知識產權保護力度不夠，無不增加了企業自主創新的社會成本。

3中介服務體系不健全，社會環境不利于企業自主創新。首先，中介服務體系不健全。“目前，中國的科技中介普遍存在規模小、影響小、不規范、不自律等問題。從整體上看，無論是有形的人、財、物資源。還是無形的組織管理和生存發展能力，科技中介機構都不同程度地存在著匱乏窘迫的問題。”其次，就整個社會環境而言，創新氛圍沒有形成，反而由于假冒偽劣、投機取巧等行為制約了企業的自主創新。

4缺乏創新人才。第一，在人才引進方面，企業片面重視“學歷”、“職稱”，忽視實際動手能力。第二，在人才培養及可持續性開發問題上存在的缺陷。就人才來源而言，企業既有員工是創新的主力，生產環節的一個小發明，營銷策略方面的一次小調整，管理細節中的一次小改進，都可能推動企業的發展；就人才的可持續性而言，由于企業缺乏健全的人才選拔機制和激勵機制，忽視人才的培訓、學習等充電環節，跳槽現象經常發生，造成了企業創新動力和后勁不足，缺乏創新的持續性。

5政府職能的缺位或越位，政策落實不到位。政府職能的缺位主要表現在對民營企業投入太低、自主知識產權保護不力、稅收政策不公平、提供的公共性和基礎性的服務較少等。“在全球R&D投入中，美國、歐盟、日本等發達國家占86％。中國僅占1.7％。中國已授權的發明專利只相當于日本和美國的1／30、韓國的1／4。”與政府的缺位相比，越位也時常發生。由于國有企業的特殊地位，政府在國有企業自主創新中扮演了主要角色，因而國有企業往往成為政府資金、政策的傾斜對象。更容易享受到財政補貼、稅收優惠、技術支持、貸款擔保等的便利。要使民營企業從政策中受惠，重點在落實。如2005年2月24日，國務院下發的《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(社會上一般稱“非公經濟36條”)曾被認為，“是改革開放二十七年來中國最全面、最系統的一部關于促進非公有制經濟發展的政策性文件，其發布和實施是中國非公有制經濟發展的一項突破”(遲福林)，但在實際操作中卻存在著嚴重的“玻璃門”現象，“非公經濟36條”并未取得其預期效果。再如“財工字[1996]41號文件規定，企業研發費用可劃入管理成本，比上一年超額部分的50％可抵扣應稅所得額。但此項政策每年在個行業龍頭企業、重點企業中的平均落實率低于14％，企業實際享受的金額只占應享受金額的5.79％，即使是一些特大型城市、中心城市，這項政策也沒有得到很好的落實。”政策落實不到位，很大程度上挫傷了民營企業創新的積極性和主動性。

三、提高民營企業自主創新能力的對策

(一)轉變政府職能，發揮政府主導作用

1加大政府的支持力度。政府對企業自主創新的支持，主要體現在資金投入、政策制定、科學引導等方面。具體來說，加大政府的支持力度應該做到：加大對民營企業創新的資金支持，拓寬民營企業的融資渠道。政府應加大對民營企業在新產品開放與應用、重大項目的科研、關鍵技術的投資等的投人，設立專項資金，鼓勵銀行尤其是政策性銀行加大對民營企業的資金支持，幫助企業解決資金困難的問題，同時適當放寬限制，對那些生產效益好、企業信譽高、符合要求的企業，在資本性融資方面對其提供更多的支持。

2規范市場環境，加強對自主知識產權的保護。企業要實現持續發展，必須要有自己的自主知識產權。首先，政府應采取有力措施，規范、優化市場環境，逐步取消各級地方保護主義對民營經濟的限制性規定，規范市場秩序和競爭環境，凈化商業道德風氣等。其次，加大對企業自主知識產權的保護力度，堅決打擊“制假造假”、竊取他人商業機密、以次充好、盜用他人商標等違法亂紀行為，細化相關法律、法規，依法行政，提高執法水平。如“深圳市在全國率先制定并實施了《無形資產評估管理辦法》、《技術成果入股管理辦法》等地方法規，充分調動了廣大科技人才的積極性和創造性，推進了民營企業的自主創新。”

3為企業自主創新提供更多的公共產品，加強自主創新的基礎設施建設。公共服務的缺乏及運行機制的不健全，增大了創新的成本，制約了企業創新能力的提高。民營經濟的深入發展，必然要求配套的公共服務與之相適應。“如果說改革初期民營企業要求政府提供的公共產品較多的是對其產權的保護，那么當越來越多的民營企業發展起來以后，它們要求政府提供的公共產品，就會指向提高機關效能、改進政

府服務，進而要求政府體制的改革與宏觀經濟管理體制的創新。”

(二)以市場為導向，充分發揮企業在自主創新中的主體作用

1樹立自主創新意識和維權意識。在信息化高度發達的今天，產品、技術的更新換代周期縮短(據專家估算，現在新技術每年平均淘汰率達20％左右)，企業對此必須要有清醒的認識。第一，“要樹立以我為主的思想，以掌握核心技術，發展壯大知識產權儲備為宗旨，正確處理引進先進技術與自主創新的關系，把原始創新、集成創新和消化吸收再創新等三類創新實現形式有機結合起來，有效整合創新資源，全面提高自主創新能力。”第二，企業家要有強烈的創新意識。第三，正確理解自主創新的內涵，實現創新途徑的多元化。第四，要樹立維權意識，通過法律程序解決產權糾紛。“對民營企業來說，在制定今后的發展戰略時，應當側重這樣兩點：一是要尊重他人的知識產權，不要做侵害他人知識產權的事情；二是要維護自己的知識產權，防止他人的侵害。”

2引進、培育創新人才，完善人才激勵制度。首先，要重視人才的引進。轉變舊有的引進、培育人才觀念，真正做到用人唯賢。其次，重視內部創新人才的培育。企業既有員工，是推動企業創新的主要力量，要規范人才的選拔、考核、培訓、管理機制，鼓勵員工大膽探索，勇于創新。再次，進一步完善人才激勵制度，使企業留得住人。有效的激勵機制，既可以調動員工的創新熱情，激發他們的積極性和創造性，又可以起到凝聚人心的作用。

3加大投入，促進“產、學、研”結合。“企業在建設自主創新能力過程中，還要以項目為主線來組織企業、院校、研究單位的力量進行公關，如果沒有項目的依托，三方合作就缺乏一個平臺和共同的目標，難以有效的組織到一起。有了基地，三方的合作就可以持續，可以進行一些帶有長期性的重大項目的研究，也可以避免機會主義行為。”企業在加大投入的同時，必須重視“產”、“學”、“研”互動，加強與高等院校、科研機構的合作，推動科技成果到現實生產力的轉化。

4加強企業間的合作。中國民營企業發展時間短，除依靠先發優勢發展起來的企業外，多數民營企業、尤其是中小民營企業，在資金、技術、管理等方面嚴重短缺，加強企業間的互助、合作，是中國企業發展的必然選擇。合作創新，可以彌補單個企業在人、財、物方面的局限性，具有優勢互補、資源共享、風險共擔等特點，能縮短“產、學、研”周期，見效較快。民營企業在選擇合作創新時，對于合作目標(或項目)、合作方式、具體分工、利益分配方式及風險分擔方式等都應以合同的方式予以明確，以保證各方按照合同規定的權利、義務開展活動，保障合作創新的順利進行。

責任編輯陳丹丹