上海市寶山區１９９６—２００７年職業衛生處罰案件分析

《中華人民共和國職業病防治法》于2002年5月1日正式實施，它標志著職業病防治工作在法制化管理道路上邁進了重要的一步，它也對上海市寶山區在控制職業病危害、規范用人單位職業病防治工作、保障廣大勞動者健康方面起到了十分重要的作用，同時也對提高寶山區職業病防治工作水平起到了促進作用。我們對寶山區《中華人民共和國職業病防治法》實施前后12年中516件職業衛生行政處罰案件進行對比分析，現將結果報道如下。お

1 資料與方法

資料來源于寶山區1996年1月1日—2007年12月31日職業衛生行政處罰結案文書，共計516件。對516件職業衛生行政處罰案件的案件來源、處罰種類、處罰金額、案由分類、引用法規、引用條文、企業性質、執行方式、執行結果等方面進行分類統計和對比分析。

2 結果

2.1 職業衛生行政處罰情況對比

《中華人民共和國職業病防治法》實施后，平均每年監督檢查用人單位357戶，年均實施職業衛生行政處罰69戶次，年均監督處罰率為19.3%，年均罰款為27.6萬元，分別是《中華人民共和國職業病防治法》實施前的2.5倍、3.5倍、1.4倍、9.9倍。處罰戶次數和監督處罰率在《中華人民共和國職業病防治法》實施后均呈逐年上升趨勢。《中華人民共和國職業病防治法》實施前，行政處罰的種類全部是罰款，單個案件罰款金額都在6 000元以下；《中華人民共和國職業病防治法》實施后，行政處罰種類有警告、罰款，以警告為主，占93.6%，單個案件罰款金額都在2萬元以上，其中處罰10萬元以上的案件有10件，占罰款案件的40%。處罰力度明顯加大（表1）。

2．2 受罰企業性質

《中華人民共和國職業病防治法》實施前，接受職業衛生行政處罰戶次按企業性質排位前3位依次是集體企業、中外合資企業、國有企業；《中華人民共和國職業病防治法》實施后，處罰戶次數排位前3位分別是有限責任公司、私營企業、集體企業。《中華人民共和國職業病防治法》實施后處罰戶次數上升率較高的分別是有限責任公司、國內合資和私營企業（表2）。

2.3 案件案由

《中華人民共和國職業病防治法》實施前，職業衛生行政處罰案件案由排位前3位分別是,違反職業健康監護管理案、違反提供職業病防護設施和用品案、未對職業病危害因素檢測評價案；《中華人民共和國職業病防治法》實施后，案由排位前3位分別是,違反職業健康監護管理案、未對職業病危害因素檢測評價案、違反職業病危害項目申報案。《中華人民共和國職業病防治法》實施后，行政處罰案由種類比實施前增加了6種，平均每個處罰案件的案由數比實施前增加了0.4個，實施前平均每個案件的案由數為1.4個（171/126），實施后平均每個案件案由數為1.8個（706/390），見表3。

2.4 案件來源及引用法律法規情況

《中華人民共和國職業病防治法》實施前的126件案件，衛生監督檢查發現114件（90.5%）、社會舉報12件（9.5%）。126件案件均引用《上海市職業病防治條例》。《中華人民共和國職業病防治法》實施后的390件案件，衛生監督檢查發現363件（93.1%）、社會舉報27件（6.9%）。390件案件中引用《中華人民共和國職業病防治法》有382件，占97.9%，引用《職業病危害事故調查處理辦法》有8件，占2.1%。《中華人民共和國職業病防治法》實施前后，《中華人民共和國塵肺病防治條例》、

《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》等其它職業衛生法規均未被引用。

2.5 案件陳述申辯、行政復議及訴訟情況

《中華人民共和國職業病防治法》實施前，承辦的126件處罰案件均未提出陳述申辯、行政復議及行政訴訟。實施后的390件案件中有3件提出了陳述申辯，占0.8%；3件申請舉行聽證，占較大數額罰款(≥3萬元)的21.4%。390件案件中無申請行政復議或行政訴訟案件，無錯案及敗訴案件。

2.6 案件執行及結案情況

《中華人民共和國職業病防治法》實施前，126件處罰案件執行方式均為自覺履行，執行結果均是完全履行，126件案件均及時結案。實施后的390件行政處罰案件中自覺履行386件，占99.0%；強制執行3件，占0.8%；撤消1件，占0.2%。撤消原因是衛生行政部門認為,本案件中的違法行為在其他用人單位中比較普遍存在，如果只對其實施罰款的衛生行政處罰有失公正執法。390件案件中完全履行381件，占97.7%；部分履行5件，占1.3%；未履行4件，占1.0%。未履行案件中包括1件撤消案件，另3件案件在法院強制執行中已自動關閉或搬遷。390件案件均及時結案。お

3 討論

2002年5月1日—2007年12月31日，390件案件中引用《中華人民共和國職業病防治法》的382件，占97.9%，而其它法規則引用較少甚至未引用。這主要是《中華人民共和國職業病防治法》具有較強的可操作性，如違反職業健康監護管理案、未對職業病危害因素檢測評價案、違反職業病危害項目申報案等取證均比較容易，相應違反的條款和處罰依據條款也很明確，衛生監督員比較傾向于選擇這方面的案由，所以在案件案由分類中，這3種案件案由排在前3位。另外，《中華人民共和國職業病防治法》中大多數處罰條款是給違法的用人單位先警告的衛生行政處罰，如果被處罰人逾期未改正其違法行為再給予罰款的衛生行政處罰，這完全貫徹了行政處罰法中教育與處罰相結合的原則，被處罰人也比較容易接受，所以在被處罰的390件案件中，警告案件占絕大多數。《中華人民共和國職業病防治法》較以往法律法規更具威懾力，因為在該法律中的許多罰款條文最低處罰是2萬元以上或5萬元以上，最高則可處罰30萬元甚至50萬元，處罰力度較以往衛生法律法規明顯加強，一些中小企業一旦被給予較大數額罰款的處罰將對其經濟效益產生較大影響。出于這方面的原因，許多用人單位不得不遵守《中華人民共和國職業病防治法》中的有關規定。一旦受到警告的行政處罰，大多數被處罰的用人單位均能在限期改正期限內改正其違法行為。

《中華人民共和國職業病防治法》實施后，年均實施職業衛生行政處罰69戶次，年均監督處罰率為19.3%，年均罰款27.6萬元，分別是《中華人民共和國職業病防治法》實施前的3.5倍、1.4倍、9.9倍；處罰戶次數和監督處罰率均呈逐年上升趨勢。這表明《中華人民共和國職業病防治法》實施后寶山區職業衛生行政處罰力度在不斷加強。寶山地區是上海的重工業基地，工廠企業行業門類齊全，職業病危害因素種類繁多，管理對象數也在逐年增加，職業病病人時有發生，職業病防治工作任務艱巨而繁重，在相當長的時間內在職業病防治上對用人單位采取強有力的監管手段和措施是非常必要的。

《中華人民共和國職業病防治法》實施后，行政處罰案由種類較實施前增加了6個，平均每個案件涉及的案由個數為1.8個，是實施前的1.3倍，處罰10萬元以上的案件達到10件（實施前為0件），衛生監督員辦理大案要案的能力得到了鍛煉。實施后處罰2萬元以上的25件案件均未申請行政復議或行政訴訟，無錯案或敗訴案件；承辦的390件案件自覺履行率達99.0%，結案率達100%。一方面表明管理相對人對案件的處罰依據、辦案程序、應用法律法規條款無異議，對衛生行政部門給予的衛生行政處罰表示接受和認同，另一方面也體現了衛生監督員在辦案過程中能做到依法行政、公正執法，辦案認真細致，衛生監督員的職業衛生行政執法水平也在不斷提高。

《中華人民共和國職業病防治法》實施后，寶山區衛生行政部門把每年5月的第1周作為《中華人民共和國職業病防治法》宣傳周，同時也加大了對用人單位的監督處罰力度。但2002—2007年的平均監督處罰率仍高達19.3%。從案件來源看，來自社會舉報的案件只占到總案件的6.9%，這表明用人單位的勞動者的法制意識和自我維權意識仍偏低。從違反職業健康監護管理案及未對職業病危害因素檢測評價案來看，違反戶次數居前2位。由于健康監護和監測均需要用人單位支出費用，特別是對一些大企業，這筆費用可能超出5萬甚至10萬元，所以有些企業心存曉幸，寧愿違法以節省這方面的開支。因此，非常有必要進一步加強職業病防治法宣傳力度，不斷提高企業領導的法制意識及勞動者的自我保護意識。お

4 參考文獻

［1］劉向陽,徐國，張岳林，等.91例勞動衛生行政處罰案件分析.勞動醫學雜志,2001，18（2）：121-122.

(收稿日期：2009-02-09)