美國《反國外賄賂行為法》對國際投資法制的影響

胡曉婷　萬　孟

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的擴(kuò)張，越來越多的國際投資活動驗(yàn)證，海外投資對于資本輸出國來說是一把“雙刃劍”。它對資本輸出國具有重要的經(jīng)濟(jì)意義。但是也不容忽視因不合理投資或商業(yè)、政治風(fēng)險(xiǎn)給資本輸出國帶來的資金大量流失問題，和不法投資者帶來的既得利益損失。因此，資本輸出國對海外投資既要鼓勵也要管理控制。

自電信設(shè)備巨頭阿爾卡特朗訊行賄中國官員，被美司法部門重罰250萬美元，還有雅芳、西門子、德普等一些跨國公司陷入“賄賂門”之后，美國《反國外賄賂行為法》（the Foreign Corrupt Practice Act，以下簡稱FCPA）日益引起國人甚至是世界的注意。它對盛行于海外商業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)賄賂的打擊強(qiáng)度和深度是國際上首屈一指的，是美國管理海外投資活動的一部重要法律。同時(shí)，它的開創(chuàng)性和國際化也對國際投資法制產(chǎn)生了巨大的影響。

一、《反國外賄賂行為法》的內(nèi)容

美國的《反國外賄賂行為法》是國際上第一部懲治賄賂外國官員行為的法律，它的制定起源于美國二十世紀(jì)70年代的水門事件。在對該事件的調(diào)查過程中，美國人發(fā)現(xiàn)有許多美國企業(yè)在其內(nèi)部設(shè)立秘密賄賂金，專門用于國內(nèi)政治獻(xiàn)金以及賄賂國外政府官員。為制止這種腐敗行為，經(jīng)福特總統(tǒng)批準(zhǔn)，組建了一個(gè)以商務(wù)部部長為主席的工作組。該工作組提出了一個(gè)要求修改《1934年證券交易法》的議案，報(bào)請參眾兩院審議通過。在經(jīng)過參眾兩院激烈辯論后，1977年12月6日《反國外賄賂行為法》正式出臺，并于1998年進(jìn)行了修訂。

《反國外賄賂行為法》主要由兩組條款組成：記錄與會計(jì)條款以及反賄賂條款。其中，記錄與會計(jì)條款規(guī)定發(fā)行人妥善保存賬簿和分目記錄, 建立和維持有效的內(nèi)部會計(jì)監(jiān)控機(jī)制。它力求通過公司自律性的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)對腐敗的有效預(yù)防，對于企業(yè)建立健全內(nèi)部控制以及強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理起了開創(chuàng)性的作用。①而反賄賂條款則是禁止美國企業(yè)在國際商業(yè)交往活動中對外國公務(wù)員等提供賄賂,違反者必須處以刑罰。在1998年修訂之后，該法律已經(jīng)將管轄權(quán)擴(kuò)展到所有在美國境內(nèi)經(jīng)營和與美國公司有業(yè)務(wù)往來的外國公司，并且管轄的內(nèi)容也擴(kuò)展至為獲取“任何不當(dāng)利益”而進(jìn)行的付款行為，同時(shí)擴(kuò)展了對“外國官員”的定義，取消了對某些美國國民的形式處罰的豁免。

二、《反國外賄賂行為法》的國際化

從起草制定開始，《反國外賄賂行為法》就是一部在美國備受爭議的法律。一方面，為謀取不當(dāng)利益而賄賂外國官員是一種不道德的商業(yè)行為，不符合美國市場經(jīng)濟(jì)競爭體制的理念，美國政府應(yīng)該倡導(dǎo)建立一個(gè)公平、公正的海外投資環(huán)境；而另一方面，在商業(yè)賄賂已成國際投資領(lǐng)域“潛規(guī)則”的背景下，美國這種“獨(dú)善其身”的做法會使美國跨國公司喪失很多海外商業(yè)機(jī)會，對美國利益造成損害，某種程度上這也是對美國公司的不公平。而美國參眾兩院最終還是審議通過了這部法律。但是美國利益集團(tuán)為盡可能維護(hù)美國公司在海外業(yè)務(wù)中獲得公平的貿(mào)易機(jī)會，美國也努力在國際領(lǐng)域里推廣和輸出FCPA的理念和具體規(guī)定，爭取讓該法在國際法制社會里得到全面肯定，在反對海外賄賂行為的立法和舉措上達(dá)成全球共識，從而避免美國公司在國際商業(yè)競爭中的不利境況。

美國主要采取兩種方式將《反國外賄賂行為法》國際化。第一，通過擴(kuò)大FCPA的管轄權(quán)來盡可能擴(kuò)大該法的受眾?！斗磭赓V賂行為法》是美國國內(nèi)法，它效力的實(shí)施應(yīng)該是建立在屬人管轄權(quán)和屬地管轄權(quán)基礎(chǔ)之上的，F(xiàn)CPA1998年的修訂充分利用這一點(diǎn)，擴(kuò)大管轄權(quán)到所有在美國境內(nèi)經(jīng)營和與美國公司有業(yè)務(wù)往來的外國公司。美國這樣做一方面是擴(kuò)大自己的司法主權(quán)，另一方面也是盡可能擴(kuò)大FCPA的影響力和宣揚(yáng)FCPA的法制觀念。第二，也是最徹底的國際化方式，倡導(dǎo)國際組織制定多邊公約形成一種禁止對外國政府人員進(jìn)行賄賂的國際法律環(huán)境。美國《反國外賄賂行為法》是全球第一部制裁海外賄賂行為的法律，所以這些多邊公約大都以它為藍(lán)本，以它的案例為借鑒。因此，F(xiàn)CPA的影響力通過有更廣約束力的國際條約在國際范圍內(nèi)輻射開來。

三、《反國外賄賂行為法》對國際投資法制的影響

《反國外賄賂行為法》是國際上第一部控制國際商業(yè)腐敗的法律，填補(bǔ)了相關(guān)領(lǐng)域上國際投資法制空白。FCPA的開創(chuàng)性在預(yù)防和打擊商業(yè)腐敗方面和對海外投資的管理具有重要的實(shí)踐意義，而且其國際化在國際投資法制上有重大發(fā)展。

（一）《反國外賄賂行為法》的開創(chuàng)性對國際投資法制的影響

《反國外賄賂行為法》是在跨國商業(yè)賄賂已成道德和監(jiān)管層上憂慮的背景下出臺的，它本著建立和維護(hù)一個(gè)真正公平、透明的國際投資環(huán)境的原則，旨在制裁海外商業(yè)賄賂行為。這是具有開創(chuàng)性的。在全球范圍內(nèi)，第一次有國家將反對海外賄賂行為納入到立法制裁的軌道上來，而且其反腐的內(nèi)容和制度的創(chuàng)設(shè)都是相當(dāng)全面和成熟的，尤其是記錄與會計(jì)條款中預(yù)防為先的理念以及倚重內(nèi)部控制的制度建構(gòu)式很具有前瞻性和實(shí)踐性，這種立法經(jīng)驗(yàn)也是值得借鑒的。豐富的立法經(jīng)驗(yàn)和發(fā)達(dá)的立法技術(shù)使美國這部《反國外賄賂行為法》成為一部比較成功的法律，填補(bǔ)了國際投資法制在反對國際商業(yè)腐敗上的立法空白，使得國際投資法制體系的內(nèi)容越來越完整。

同時(shí)，《反國外賄賂行為法》的頒布也反映了一種國際投資立法的趨勢。在過去國際投資交往過程中，不管是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都對海外投資和外資進(jìn)入采取鼓勵的態(tài)度，通過立法或出臺政策來鼓勵國際間投資，因?yàn)榕c時(shí)俱進(jìn)的經(jīng)濟(jì)才能活躍發(fā)展。然而海外投資的風(fēng)險(xiǎn)和弊端給國家?guī)淼慕?jīng)濟(jì)利益損害，使越來越多的國家更加注重對國際投資的管理與控制，尤其是在法制健全的發(fā)達(dá)國家。FCPA正是出于加強(qiáng)對海外投資的管理而產(chǎn)生的，它正確認(rèn)識了國際投資法制的發(fā)展進(jìn)程，反映了一種新的、先進(jìn)的國際投資立法趨勢，那就是并不盲目鼓勵海外，要對它進(jìn)行合理監(jiān)控。

另外，《反國外賄賂行為法》擴(kuò)寬了國際投資法制中對海外投資進(jìn)行管理的法律領(lǐng)域。大部分國家對海外投資進(jìn)行管理，是通過國內(nèi)的證券法、公司法等國內(nèi)立法中的相關(guān)規(guī)定或者國內(nèi)專門海外投資方面立法來實(shí)現(xiàn)的。這些法律一般都是經(jīng)濟(jì)法和商法。而FCPA對海外投資進(jìn)行的調(diào)整則是刑法對海外投資的影響，更多的介入了公權(quán)力，加大了管理力度。這種調(diào)整角度更加新穎也更加具體，使得國際投資法制中對海外投資管理的法律領(lǐng)域越來越寬泛、完備。

（二）《反國外賄賂行為法》的國際化對國際投資法制的影響

如上所述，《反國外賄賂行為法》是美國處于對自身利益的考慮而對其進(jìn)行國際化的。而客觀上，F(xiàn)CPA的國際化確實(shí)也給國家投資法制建設(shè)帶來了很大的影響。經(jīng)過三十多年的努力，美國在全球范圍內(nèi)對《反國外賄賂行為法》理念的推廣，已經(jīng)切實(shí)使該法在國際法制社會里得到全面肯定，在反國外賄賂行為的立法和舉措上達(dá)成全球共識。這些受FCPA影響或由美國倡導(dǎo)而制定的國際條約或法律文件是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織制定的《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約》,美洲國家制定的《美洲國家反腐敗公約》，歐洲國家制定的《打擊歐洲共同體官員或歐洲聯(lián)盟成員國官員的腐敗公約》、《反腐敗刑法公約》、《反腐敗民法公約》,非洲國家制定的《非洲聯(lián)盟預(yù)防和打擊腐敗公約》,聯(lián)合國以聯(lián)大決議形式通過的《公職人員國際行為守則》、《聯(lián)合國反對國際商業(yè)交易中的腐敗和賄賂行為宣言》和2003年10月第58屆聯(lián)合國大會上通過的《聯(lián)合國反腐敗公約》。②這些條約都具有區(qū)域性或者全球性的影響力，是FCPA的國際化對國際投資法制建設(shè)發(fā)展的具體表現(xiàn)。

《反國外賄賂行為法》的國際化造成了在全球范圍內(nèi)對商業(yè)腐敗的打擊，奠定了反腐敗國際合作的法律基礎(chǔ)，也是國際投資立法中一次難得的高度統(tǒng)一的法律領(lǐng)域。同時(shí)，F(xiàn)CPA的國際化也促成了國家間、區(qū)域間在國際投資立法上的一次相互配合，有利于國際投資法制朝著積極、合作和健康的方向發(fā)展。

美國《反國外賄賂行為法》對國際投資法制的深遠(yuǎn)影響，也給予我們對中國商業(yè)賄賂治理的啟示，我國也應(yīng)該順應(yīng)世界法制潮流，加強(qiáng)對反商業(yè)腐敗的立法建設(shè)，建立公平、透明的市場經(jīng)濟(jì)體制。

注釋：

①盧建平,張旭輝.美國反海外腐敗法對中國治理商業(yè)賄賂的啟示[J].北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版) ，2007(2 ).

②黎宏.國際商業(yè)活動與反腐敗—從美國反海外腐敗法中得到的啟示[J].人民檢察,2005(6).

參考文獻(xiàn)：

[1]約翰.M.托特.FCPA實(shí)施全球新趨勢[J].律商中國法律透視，2007，(9).

[2]余勁松，吳志攀.國際經(jīng)濟(jì)法[M].北京：高等教育出版社，2005.

[3]劉霄侖，趙金萍.美國反海外賄賂行為法[M].北京：中國財(cái)經(jīng)出版社，2006.

[4]朱攬葉.國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2008.

(作者簡介：胡曉婷（1988.3—）女，漢族，湖北宜昌人，華中師范大學(xué)政法學(xué)院。萬孟，女，湖北宜昌人，武漢大學(xué)法學(xué)院。)