談人力資本進入權(quán)的理論依據(jù)及類型

人力資本根據(jù)不同的標(biāo)準可以劃分為不同的類型,本文僅對企業(yè)家人力資本、知識型人力資本的進入權(quán)進行分析。

一、人力資本進入權(quán)的理論依據(jù)

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的進步,生產(chǎn)技術(shù)和專門知識取代資本成為最重要和最稀缺的生產(chǎn)要素,掌握這種技術(shù)和知識的人力資本成為經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。人力資本進入權(quán)是由人力資本所決定的,表現(xiàn)為使用物質(zhì)資產(chǎn)或?qū)ξ镔|(zhì)資產(chǎn)起作用的能力。

(一)企業(yè)制度的演變(業(yè)主制到現(xiàn)代公司制)已向我們展示了人力資本作為一種獨立的資本形態(tài)的發(fā)展過程。從人力資本依附于物質(zhì)資本,到人力資本逐漸脫離物質(zhì)資本而獨立存在,這向我們昭示人力資本在企業(yè)中越來越重要的地位。隨著知識經(jīng)濟的到來,特別是風(fēng)險投資企業(yè)的出現(xiàn),更凸顯人力資本的價值,風(fēng)險投資的運作體制就充分說明了這一點。財產(chǎn)所有權(quán)是擁有企業(yè)所有權(quán)的基礎(chǔ),誰在企業(yè)投入了財產(chǎn),誰就應(yīng)該擁有企業(yè)所有權(quán)。人力資本所有者在與非人力資本所有者簽訂協(xié)約加入企業(yè)之后,人力資本所有者也就應(yīng)該分享企業(yè)所有權(quán)。由于技術(shù)的進步,技術(shù)在企業(yè)中的比重不斷增強,擁有技術(shù)的人力資本所有者越來越受到重視。“既然勞動者與股東一樣把自己的體力和智力作為資本投入企業(yè),那么他就不僅應(yīng)該獲得相對于要素價格的固定收入,還應(yīng)有對投資風(fēng)險的補償及對自己產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護”。

（二）人力資本是高技術(shù)企業(yè)剩余價值的重要來源。在知識經(jīng)濟時代,機器設(shè)備、廠房和土地等非人力資本在企業(yè)中已經(jīng)不占主導(dǎo)地位,而人力資本已成為重要的因素,企業(yè)的績效或收益主要取決于人力資本。具有專門技術(shù)、工作技巧的技能型人力資本是高技術(shù)企業(yè)剩余價值的重要來源,這類人力資本的專用性加強了人力資本所有者的談判能力,從而影響企業(yè)剩余價值的分配。高技術(shù)企業(yè)不同于傳統(tǒng)企業(yè)需要大量的設(shè)備和原材料等有形資產(chǎn),企業(yè)依賴的生產(chǎn)資料不再是以資金、設(shè)備和原材料為主,而是以人的知識為主,戰(zhàn)略資源變成了信息、技術(shù)和知識,這類無形資產(chǎn)對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營起著重大作用。人作為技術(shù)和知識的天然載體,成為影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的決定性因素。這種企業(yè)要素地位的變遷,決定了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演化,一個顯著的特征就是人力資本在高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)化的趨勢日益顯現(xiàn),而且還有進一步擴大的趨向。人力資本已經(jīng)成為高技術(shù)企業(yè)的決定性生產(chǎn)要素,人力資本在這種企業(yè)中獲得剩余價值的比重較大。

二、人力資本進入權(quán)的類型

人力資本根據(jù)不同的標(biāo)準可以劃分為不同的類型,本文僅對企業(yè)家人力資本、知識型人力資本的進入權(quán)進行分析。

（一）企業(yè)家人力資本進入權(quán)。

企業(yè)家人力資本對物質(zhì)資本、勞動等要素的組合能產(chǎn)生“外部效應(yīng)”,是企業(yè)成長的源泉。企業(yè)家具有很強的組織能力和管理才能、機敏的應(yīng)變能力等,與其他人力資本相比,更能提高物質(zhì)資本和勞動的生產(chǎn)率。企業(yè)家通過企業(yè)這個組織來整合各種稀缺的資源。如整合科學(xué)技術(shù)人員,提供知識產(chǎn)品和技術(shù);整合金融市場上的資本資源,而獲得金融支持;整合企業(yè)內(nèi)部的各種資源,保障生產(chǎn)的正常進行;整合銷售市場的各種力量,實現(xiàn)銷售目的;整合各種社會資源,為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供外部支持,企業(yè)家通過自己敏銳的洞察能力創(chuàng)造性地辨認出市場機會,從而不斷在均衡和不均衡中獲得市場機會,通過各種創(chuàng)新實現(xiàn)利潤。企業(yè)家人力資本憑借其卓越的管理能力擁有進入權(quán),一個優(yōu)秀的企業(yè)家可以讓一個瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)起死回生,而一個不稱職的企業(yè)家可以將一個蒸蒸日上的企業(yè)搞得奄奄一息。

（二）知識型人力資本的進入權(quán)。

以成長性、創(chuàng)新性為突出特征的高技術(shù)企業(yè),其技術(shù)特征決定了其資本結(jié)構(gòu)中人力資本的特殊地位。高技術(shù)企業(yè)形成初期的資源要素往往體現(xiàn)為未貨幣化的人力資本形態(tài)存在的技術(shù),企業(yè)發(fā)展過程是其人力資本逐步貨幣化并體現(xiàn)在企業(yè)實際價值中的過程。個人事實上擁有其人力資本的相關(guān)權(quán)利,而這種人力資本權(quán)利在與企業(yè)關(guān)鍵資源高度結(jié)合的情況下,原有的所有權(quán)結(jié)構(gòu)并不能保證公司資產(chǎn)的完整性,這一點在以知識型員工為主體的高新技術(shù)企業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯。近年來由于風(fēng)險投資和信息技術(shù)的進入,在以人力資本為主導(dǎo)的企業(yè)特別是一些高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了對傳統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)的重要突破,特別是經(jīng)過公司投資者、創(chuàng)立者以及各方利益相關(guān)者的長期協(xié)調(diào)博弈,知識型人力資本的進入權(quán)已經(jīng)開始影響公司的治理結(jié)構(gòu),知識型人力資本所占有的股權(quán)比例明顯提高。

在高技術(shù)企業(yè)中,人力資本及其所有者的核心地位集中體現(xiàn)在知識型人力資本上,其稀缺程度和重要性遠遠超過了非人力資本。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,有限責(zé)任制度的普及、資本市場的發(fā)展使物質(zhì)資本所有者的風(fēng)險趨于全面社會化,從而難以真正承擔(dān)現(xiàn)代高技術(shù)企業(yè)的全部風(fēng)險。相應(yīng)地,人力資本在高技術(shù)企業(yè)中的專用性程度日益提高。因而,人力資本投資者特別是核心技術(shù)人員已成為高技術(shù)企業(yè)風(fēng)險的承擔(dān)者。在物質(zhì)資本投入者日益成為企業(yè)風(fēng)險的規(guī)避者的同時,人力資本的所有者卻越來越成為高技術(shù)企業(yè)風(fēng)險的真正承擔(dān)者。在人力資本稀缺的情況下,核心人力資本的擁有者比資金提供者具有更優(yōu)先的進入權(quán)。

（作者簡介：孔祥榮（1971－）女，山東煙臺人，山東省委黨校。）