專利法對企業技術創新的促進作用

虞永強

[摘要]作為知識產權核心內容的專利權制度對于激勵企業自主創新能力、培育企業的核心競爭力、增進企業經濟實力以及提升企業在國際經濟發展中的地位都具有極為重要的作用。本文以《專利法》第三次修改為視角，著重論述此次修改后的《專利法》對企業技術創新的促進作用，由此提出企業應如何加強對專利權保護的對策和建議。

[關鍵詞]專利法技術創新促進

在經濟全球化的今天，僅僅研制出了高新技術成果還不足以擁有市場競爭優勢，只有將成果轉化為專利權才能最終形成自己獨特的市場競爭力。作為知識產權核心內容的專利權制度是激勵企業自主創新的重要法律制度，它對于培育企業的核心競爭力，增進企業經濟實力，提升企業在國際經濟發展中的地位都具有重要的作用。企業要在日益激烈的市場競爭中求得發展并立于不敗之地，就要充分利用專利法律制度大膽探索、果斷創新。

一、專利法關于企業技術創新內容的修改與補充

1修訂立法宗旨，明確專利法對技術創新激勵機制的作用。修改后的專利法對立法宗旨進行了完善，增加了“提高創新能力”的內容。將現行專利法的立法宗旨修改為：為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展，制定本法。修訂前后雖然只有幾字之差，但意義卻不可小視。修改前的專利法立足于促進科學技術進步，是單純從科技角度來界定專利法的終極目的和價值取向；修改后的專利法以提高創新能力為己任，在注重促進科技進步的同時也十分強調經濟和社會的協同發展。這既符合黨中央提出的“建設創新型國家的目標”，也有助于形成一批擁有自主知識產權的、具有國際競爭優勢的高新技術企業，從而強化專利法對企業技術創新的激勵機制作用。

2強化專利質量，提高專利授權標準。現有專利法對專利的授權采用的是“相對新穎性”標準。即授予專利權的發明和實用新型沒有在國內外公開發表過，也沒有在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知；根據現有規定，一些沒有公開發表過的技術，雖然在國外已經被公開使用或者已經有相應的產品出售，只要在我國國內還沒有人公開使用或者沒有相應的產品出售，就可以在我國授予專利，從而導致我國專利質量不高。授予的所謂“專利”也并不是真正意義上的專利，“多而不專”，國外已用技術的簡單翻版和復制泛濫成災，這既不利于激勵企業的自主創新能力，也妨礙了國外已有技術在我國的運用和引進。為此，修改后的專利法采用了“絕對新穎性標準”：規定授予專利權的發明、實用新型不屬于現有技術，在國內外都沒有為公眾所知(第二十二條)。授予專利權的外觀設計，應當不屬于現有設計(第二十三條)。由此提高了專利授予的門檻，強化了專利的技術創新質量。

3強調國際競爭力，廢除國內前置申請程序。現行專利法第二十條規定：中國單位或者個人將其在國內完成的發明創造向外國申請專利的，應當先向國務院專利行政部門申請專利。這一規定在當初制定專利法時既符合充分保護我國自主知識產權的初衷和愿景，也符合國際上一直采用的專利獨立性原則。然而，隨著世界經濟的一體化和全球資源的整合，世界各發達國家都在積極采取各種措施推動“世界專利”制度的形成，以之突破《巴黎公約》確立的專利獨立性原則，建立一種通過一次申請，由某個國家或國際組織審查并授權，即可在世界各國獲得普遍保護的專利制度。對此，為了緊隨專利國際化發展的新趨勢，同時提高我國企業的自主創新能力，此次修改特地廢除了國內前置申請程序，從而為鼓勵企業向外國申請專利排除了法律障礙。

4加大專利侵權懲罰力度，切實保障權利人的利益。從專利保護工作的實踐來看，加大對專利侵權行為的懲罰力度，增加其違法成本，在一定程度上能有效遏制行為人的違法行為，能更有效地保護專利人的合法權益，提高企業開展技術創新的積極性和主動性。對此，此次修改對違法行為的懲罰作了較大的變動。修改后增加規定：賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。同時，為打擊專利違法行為，將假冒他人專利的罰款數額從違法所得的3倍提高到4倍；沒有違法所得的，將罰款數額從5萬元提高到20萬元(第六十三條)。此外，為提高司法保護的效率，修改后的專利法還規定：在訴訟活動中，權利人的損失、侵權人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據專利權的類型、侵權行為的性質和情節等因素，確定給予1萬元以上100萬元以下的-賠償(第六十五條)。

二、專利法對企業技術創新的促進

專利法對我國企業的技術創新工作起到了促進作用，我國專利法第三次修改加強了對技術創新方面的促進和保護，企業應在知識產權的新時代抓緊時機開展技術創新活動，增強競爭力以適應時代的要求。

1對企業技術創新的指引作用。實施專利法的目的就是通過保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和社會發展。通過授予企業法律認可的各種“專用權”、“排他使用權”來填補企業因科技創新所付出的各種成本，回收投資并受益，從而將專利制度融入企業科技創新體系，確立和強化企業的技術創新主體地位，形成具有競爭優勢的高新技術企業。專利法就是通過這種明確而具體的權利授予來指引企業進行技術創新。

2對符合條件的專利申請的確認作用。修改后的專利法采用了“絕對新穎性”標準，當專利行政機關對發明、實用新型進行實質審查后、對外觀設計進行初步審查后，對符合專利法條件的就可授予相應的權利并予以公告。申請人就享有了排除他人使用和其他相同技術再次申請的可能性，從而鼓勵了企業進行技術創新的信心和士氣。

3對申請專利、使用專利的法律評價作用。在一項發明創造申請專利之初，申請人會對照既行的專利法進行評價，專利行政機關收到申請文件后也會根據法律的既行規定進行評價，審查申請的發明創造是否屬于專利法明確規定的不能授予專利權的情形，即違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益。對于使用中的專利，專利法賦予了專利機關、公眾利用專利法進行法律評價的監督權、異議權，對于任何妨礙技術進步、技術革新，壟斷技術的不當使用行為，專利法通過授予企業一定的強制許可權來化解技術的絕對壟斷地位，從而有助于推動企業技術的不斷創新與進步。

4對專利權的保護作用。科技創新產生了對專利保護的要求。建立一套完整和行之有效的專利保護制度，可以保證企業的科技創新成果不流失，并獲得依據該成果從事生產經營活動的獨占權，及時收回投

資。因此，企業可以通過積極的專利權利行使(轉讓、許可使用等)和消極的權利主張(依法向行政機關申請查處，向仲裁機關申請仲裁，向法院提起訴訟)來保護自己的專利權。可見，我國專利法對權利人的權利給予了充分的保護。

三、專利法修改后企業加強對專利權保護的對策和建議

1增強專利權保護意識，營造專利權保護的企業文化。當今時代是一個知識經濟的時代，如果將之上升到法律層面理解，其實就是一個知識產權競爭的時代。這場競爭的實質是：發達國家利用知識產權工具紛紛跑馬圈地，壟斷國際市場，取得霸主地位。因此，現今企業要從戰略發展的高度認清這場競爭的實質，以高度的歷史使命感和時代緊迫感，前瞻性地認識到科學技術是第一生產力，清醒地認識到科學技術創新對企業搶占技術制高點，打壓競爭對手，改變市場占有份額的決定性作用。因此，企業要牢固樹立對專利權的保護意識，克服觀念上的滯后。

2建立專利管理制度，加強專利人才培養。企業要充分認識到知識產權競爭的實質和專利權作為一種無形資產的重要作用，從觀念上徹底根除“重有形資產，輕無形資產”的思想。建立起企業的專利權管理制度，成立專門負責處理專利權事務的部門，負責專利申請、專利使用、專利管理、專利查詢檢索、專利糾紛處理等專利權工作；設立專利權專項基金，保障開發專利產品的投入；設立專利權獎勵基金，充分調動科技人員發明創造的積極性；培養和造就一大批專業的專利權人才，加大專利權人才培訓與教育的投入力度，采取多種形式提高專利權人員的工作素質和保護企業專利權的能力。

3提高運用法律保護企業專利權的能力。當企業遇到專利侵權糾紛時，要沉著應戰。首先，確定是否存在侵權行為。其判定標準是該專利是否覆蓋權利人在其專利申請文件中申請保護的范圍，是否有專利法規定的不視為侵犯專利權的行為，特別是此次修改中增加了一種不視為侵權的情形，即為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫療器械的。這樣，不被認定侵犯專利權的情形由原來的四種就上升到五種。其次，要對涉訟專利進行檢索分析，看其發明創造是否符合新穎性、創造性、實用性。尤其是專利法修改后新穎性的判定采用了絕對性標準，即發明創造是否不屬于現有技術或現有設計。如果確認被訴侵權行為不完全符合法律授予專利的條件，企業應及時提出專利權無效宣告請求，取得侵權訴訟的主動權。如果確實存在侵權行為，企業也應認真面對，將侵權危害控制到最小程度以取得權利人的諒解，而后積極、妥善處理好侵權事宜，減小對企業的負面影響。

專利法的第三次修改順應時代的要求，適應新形勢下我國企業專利工作和專利事業發展的需要，符合國際專利制度的發展趨勢，從根本上有利于促進和保護企業的科技創新和技術進步。企業也應借此東風，抓緊時機、順應潮流、積極開展技術創新，為企業的專利權保護作出應有的貢獻。