民營企業自主創新的思考

李　波

[摘要]提高自主創新能力是國家發展戰略的核心，也是提高綜合國力的關鍵。我國民營企業已經成為經濟發展的重要力量，提高民營企業的自主創新能力對提高我國經濟競爭力起到了至關重要的作用。面對民營企業自主創新中出現的一些問題，要把自主創新的“國家意志”變為民營企業的“自主行為”，使民營企業經營活動更加貼近市場，增強適應市場變化的能力。

[關鍵詞]民營企業；自主創新；建議

[中圖分類號]F271

[文獻標識碼]A

[文章編號]1672-2426(2009)06-0040-02

一、當前民營企業自主創新存在的主要問題

1、創新動力不足，導致企業無意創新。雖然已有越來越多的企業脫穎而出，走在了自主創新的前列，但是，從總體上來看，創新動力依然不足。我國大多數民營企業屬小型、微型企業，大中型企業比例很低，維持生存是企業的第一任務。還有不少企業受現實利益誘惑，經營追求“短平快”，而創新投入大、風險大、周期長，多數企業自主創新意識普遍較弱。國家知識產權局資料表明：截至2005年底，我國國內擁有自主知識產權核心技術的企業僅為萬分之三。99％的企業沒有申請專利，60％的企業沒有自己的商標。私營企業申請的專利中發明專利只占13％；而發明專利中，多數又是近幾年才申請的。

2、人才和技術的缺乏，導致企業無力創新。人才、技術和資金是技術創新的基礎與條件，近年來雖然越來越多的民營企業逐步樹立起了自主創新的意識，但大都苦于人才、技術、資金等條件的嚴重缺乏，心有余而力不足，沒有能力進行創新。目前，民營企業主及其雇員的學歷普遍較低，大多數是高中及高中以下文化程度。國家統計局對1413家民營企業的調查表明：企業從業人員大專以上文化程度的人數只占17.86％，民企總經理大學本科以上學歷的僅占1/3。實際上，這也是造成民營企業在自主創新技術人才、自主創新管理人才和自主創新技能人才三方面缺乏的重要原因。同時，由于多數民營企業在薪酬、選拔、培訓等人力資源制度方面的缺乏，也給技術人員造成對企業未來“不穩定”的預期，難以保證技術研究隊伍的穩定性，容易造成技術人員的流失，造成研究項目的失敗和知識產權的外流。一些民營企業中已經出現了“挖人才——流失——再挖人才”的惡性循環，未能形成一支穩定、持續的自主創新人才隊伍。

3、資金匱乏，導致企業難以創新。民營企業創新的兩個最重要環節就是技術研發和科研成果的產業化，而這兩個環節都需要資金的高投入，大多數民營企業在創新中都會遭遇融資瓶頸。當前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業，而投入民營企業的則更少。我國民營高技術企業也很難通過外源融資渠道獲得融資，由于民營企業資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當困難。另一方面，在民營企業費盡周折取得了一些成果之后，按照現行稅制，民營企業在繳納增值稅、個人所得稅等方面，往往又要多繳不少錢。一頭是少給甚至不給資金，一頭是多征多收稅費，這種既不公平也不合理的狀況，極大地挫傷了民營企業自主創新的積極性，捆住了民營企業自主創新的手腳。

4、風險太大，導致企業不敢創新。一方面，對很多冒險投入巨資研發的企業來說，由于知識產權無法獲得有效保護，進一步加大了企業可能面臨的風險。那些研發成本高昂的企業，無力與大量成本低廉的仿冒者競爭。另一方面，民營企業進行自主創新時。產品從實驗開發走向市場的過程中，既需要充足的科技信息、市場信息作支撐，同時還需要對技術進行價值評估、咨詢、風險投資，需要各種中介機構來共同完成。而我國社會中介服務機構體系的缺失，一方面造成科研機構與高校大量的科技資源的閑置，另一方面又使大多數民營企業苦于沒有適用的技術開發項目與技術開發人才，客觀上形成了產學研之間、企業與企業之間、企業與市場之間相互聯動的阻礙，加大了民營企業自主創新的風險和難度。

二、推進我國民營企業自主創新的對策建議

1、培育市場環境、激發創新動力。用盡可能小的成本獲取盡可能大的利潤，是企業的本質特征。沒有市場力量的驅動，即使是政府號召、輿論推動，企業也不會甘冒失敗的風險，主動投資去創新。因此，企業持續創新的根本動力來自于市場，創新的價值也只能通過市場得到實現。目前，我國的科學技術相對發達國家還比較落后，國產高科技產品在質量、性能上與進口產品還存在一定的差距，培育市場更顯得尤為重要。此外，公平而充分的市場競爭是企業自主創新的不竭動力。改革開放以來，雖然市場經濟體制已在中國建立起來了，但是還很不完善，一個公平而充分競爭的市場環境還遠未形成。很多地方政府通過控制土地批租、進行行政壟斷、實行地區保護甚至干預司法，掌握了大量創新資源配置權，扭曲了創新資源配置機制的效率，從根本上妨礙和抑制了企業自主創新，影響了國家創新體系的建設。打破包括行政性壟斷在內的各種壟斷，營造公平而充分的市場競爭環境，已經成為推進中國民營企業自主創新的一個突出問題。因此，要進一步清理限制非公有制經濟發展的法律法規和政策，消除民營企業自主創新和發展的體制和政策障礙，切實在市場準入、財政支持、稅收優惠、技改立項、用地用電、銀行信貸、金融和資本市場融資、外經外貿等方面給予民營企業以公平的國民待遇，在技術改造、科技進步、人才引進、新產品申報與試制、技術人員職稱評定和資質評估等方面，與其他企業一視同仁，營造公平競爭的市場環境，有效推進民營企業自主創新。

2、加強人力資源管理，培育企業自主創新人才。一是確立人力資源管理在民營企業自主創新能力發展中的戰略地位，形成重視人才、尊重人才、合理使用人才、促使人才自我價值實現的環境。二是建立適合企業自主創新的人才支撐體系和政策環境。包括建立全方位的人才吸納機制、競爭有序的人才流動機制、各盡其能的人才資源優化配置機制、科學公正的人才評價機制和配套完善的人才服務機制等等。三是形成有利于員工發揮自主創新能力的工作環境，營造良好的工作氛圍，積極推動知識共享，鼓勵跨部門、跨學科合作研究，開發創新思維。四是建立有利于自主創新的人力資源管理體制機制，包括實行科學有效的激勵機制，鼓勵企業員工積極參與創新。五是加強人才定期和不定期培訓。六是根據創新型員工具有的較強獲取知識、信息能力和開發新技術能力較強的特點，對員工實行分散分層管理，激勵企業員工的創新積極性和主動性。

3、建立良好的投資環境，拓寬創業融資渠道。解決民營企業自主創新的資金瓶頸，必須建立一套鼓勵企業自主創新的金融財稅體制。要鼓勵銀行增加對民營企業信貸的比例，在成本核算標準、利率、稅率上采取政策，支持銀行完

善對民營企業的信貸服務；推動社會建立民營企業信用的標準、評級、公示等方面的制度；鼓勵社會資金參與信用擔保機構建設；建立健全擔保機構的資本金補充和多層次風險分擔機制，逐步解決知識產權等無形資產作為貸款擔保抵押品的問題；設立科技銀行或面向中小企業的政策性銀行；加快發展創業風險投資市場，建立健全促進創業風險投資發展的法規政策，加速建立科技產業化的多層次資本市場體系；建立健全技術產權交易市場，為科技風險投資公司提供支持，對國家重大科技產業化項目給予優惠貸款；完善自主創新的投資法律體系等，為更多的科技企業融資創造條件。

4、發展民營企業自有品牌，加大知識產權保護力度。民營企業要走上品牌運營和提高自主創新能力的發展軌道。努力在價值鏈的高端尋求高利潤。當今社會已進入全方位競爭的時代，價值鏈中創新活動(研發)和品牌(營銷)兩個高端分配了產業利潤的絕大部分，成為企業競爭的關鍵環節。但我國民營企業大多處在全球產業價值鏈中附加價值比較低的制造環節，產品與服務過于同質化，企業間競爭激烈，利潤空間狹小。因此，廣大民營企業應當逐步走上品牌運營和提高自主創新能力的發展軌道，把自主創新與自主品牌緊密相連，把自主品牌作為企業重要的資產來經營，在品牌經營中不斷增強自主創新的能力，創造和掌握更多的自主知識產權，使企業在日趨激烈的國際競爭中逐步占據主動地位。在培育自主品牌的同時，我們還必須加大對知識產權的保護力度。要形成知識產權主管部門與工商、文化、公安、法院等部門齊抓共管的局面，進一步加大對侵犯知識產權行為的查處和打擊力度。改進和完善保護知識產權的方式，如適當降低專利申請費用和專利年費的標準，縮短侵權訴訟的周期，降低被保護者的成本。完善專利信息平臺和專利預警、服務系統，加強專利信息檢索服務。建立健全專利指標評價體系和專利統計制度，使知識產權管理和服務專業化、國際化。

5、發揮創新主體作用，探索產學研結合的有效途徑。在市場經濟條件下，企業了解市場、注重效益，具有把科技成果轉化為產品的先天優勢，理應作為自主創新的主體。近年來，我國的研發經費中，企業所占比例已逐年增多，然而民營企業所獲得的經費卻是增加無幾。從我國的現實出發，僅僅依靠企業自身的力量來開展自主創新具有一定的局限性。一方面，如果離開科研部門的指導與合作，周期長、難度大的高科技項目的創新就會因為失去高新理論和尖端技術的支撐而難以完成：另一方面，科研部門如果離開企業的支持，就會形成少數科研人員的孤軍奮戰，使研究工作失去有力的經濟支持和市場檢驗，難以轉化為生產力，達不到科技創新的最終目的。因此，根據目前的情況，最科學、最切實有效的辦法是，以企業為主體、以市場為導向，形成企業與科研院所共同組成的、產學研相結合的創新體系。

6、充分發揮行業商會、協會在推動企業自主創新中的作用。我們要充分發揮各級各類行業協會、商會在為企業搭建技術服務平臺、推廣新產品新技術、提出與建立產品技術的行業新標準、保護企業知識產權、維護行業秩序等方面的作用。政府要結合機構改革和職能轉變，加快推進行業商會、協會管理制度的改革與發展，充分發揮其為企業提供包括各類技術服務在內的商會服務的重要作用。

責任編輯王安慶