高校科技團隊ＫＰＩ績效考評體系的構建

摘要：為進一步完善高校科技團隊績效考評體系，使團隊的績效考評工作能有效促進團隊的科技活動與學校科研工作總體目標相適應，我們采用“木桶原理”和“二八原則”確定高校科技團隊關鍵績效考評的要素和指標，構建高校科技團隊KPI績效考評體系，從而突出考評重點，優化考評結構，增強團隊科技活動的自覺性和積極性，促進我國高校科技事業的不斷繁榮。

關鍵詞：高校科技團隊；KPI技術；績效評價；科研管理

高校科技團隊績效考評工作是學校科技管理部門進行科技引導和科研管理的手段和依據，績效考評的內容和指標直接影響著高校科技工作者的科研態度和科技價值取向。當前以科技成果為主要考核內容的高校科技團隊績效考核體系是對科技活動結束后的評價和總結，局限于回顧性分析，缺乏前瞻性構想，制約了對科技團隊潛能的引導、培養和發掘。因此，改進高校科技團隊績效考評理念，構建布局合理、統籌兼顧的績效考評體系是提高高校科技創新能力的重要保證。

1高校科技團隊KIP績效考評方法的基本觀點

1.1高校科技團隊KIP績效評價方法的含義

KPI( Key performance Indicator or Index)，即關鍵績效指標考評法，指用于考核被考核者績效的定量化或行為化的標準體系。[1]高校科技團隊KPI績效考評方法，是在把握高校科技團隊績效關鍵點的基礎上，為實現學校對科技團隊的宏觀調控，引導團隊實現高校科技發展目標，進一步激發團隊科技創新能動性的基本要求，對高校科技團隊進行績效考評的方式方法。這種方法使高校科研管理部門從復雜的績效分析與評價中解脫出來，以簡單、明了、客觀、科學的管理手段來實現高校科技管理目標，也可以充分發揮科技團隊的自我管理、自我促進、自我創新提高的優勢。KPI績效考評與360度、平衡計分卡等績效考評方法都是當今國內外比較前沿的績效考評模式。

1.2高校科技團隊KPI績效評價方法的主要特點

高校科技團隊KIP績效評價方法與傳統績效考評方法相比具有明顯的管理優勢，主要有以下幾個特征。

1.2.1高校科技團隊KPI績效考評方法以提高高校科研能力為核心，以提綱挈領式的方法確定績效考評指標，簡化了考評業務，提高了考評績效，促進了學校科研管理部門與高校科技團隊間的良性互動。

1.2.2由全面考評轉變為重點考評，解除了繁瑣的全面考評對高校科技團隊的束縛，使團隊有更廣闊的自主發揮空間，更能充分開發高校科技團隊的內部潛能，調動團隊的科技活動積極性和創造性。

1.2.3由考評高校科技團隊的科研成果延伸為對科技活動預期的考評，提高了對研究過程和學術價值的考評權重，增強了考評工作的前瞻性和系統性，有助于提高高校科技團隊科技創新能力。

1.2.4將目標管理與過程管理有機結合，避免了通常考評中存在的重數量輕質量狀況，使績效考評工作更加全面、完整、科學、系統。

1.3構建高校科技團隊KPI績效考評體系的原則

高校科技團隊KPI績效考評體系的建立不僅要符合SMART原則，還要滿足以下幾項基本要求。

1.3.1差異化原則

在構建高校科技團隊績效考評體系中，不同類型和層次學校的考評指標應該有較大差異，高校績效考評指標的確定要從學校實際情況出發，培育自身特色，避免照搬照抄。

1.3.2動態性原則

高校科技團隊績效考評體系并不是確定之后就可以一勞永逸的使用下去，而應該隨著學校和社會科技發展情況適時進行調整，始終保持績效考評內容與學校發展和社會進步相協調，在保持總體相對穩定的條件下使績效考評體系不斷得到完善和補充。

1.3.3目的性原則

要保證績效考評體系始終與學校的科技發展規劃和學科建設相協調，引導科技工作者的科研方向，促使團隊的科技活動始終圍繞學校總體目標來進行。

1.3.4量化原則

在高校科技團隊KPI績效考評體系的構建中，要將所有考評指標都以數量方式進行描述，對于一些涉及科技活動質量、過程、價值等方面指標要通過設定不同權重參數等方式予以量化，使考評結果直觀、明確、可比。

2構建高校科技團隊KPI績效考評體系的方法

高校科研團隊是以高校教育資源為依托，以高校的教學和科研人員為主體，為完成共同的教學和科研任務，在穩定的研究領域密切合作的正式群體。[2]考評體系的構建要從高校科技團隊的基本特點和高校的實際情況出發，確定具體的考評要素和考評指標，規范考評程序和方法。其中確定考評要素是重點，能夠明確績效考評的主要內容。制定考評指標是關鍵，可以規范考評標準。這就解決了考評什么和怎么考評的問題。

2.1確定高校科技團隊KPI績效考評要素。

一般來說，高校科技團隊KPI績效考評要素主要包括科研工作量、科研成果的質與量、經濟效益和社會效益、學術價值與教學效果等幾個方面，每個方面又包含若干子項甚至于子子項等。如何在眾多的要素中選擇我們需要的考評要素是構建KPI績效考評體系的重點和難點。為此，我們必須從學校實際情況出發，運用"木桶原理"構建考評體系。在圍繞學校科技發展規劃和學科建設基礎上，篩選出影響科技團隊績效的若干關鍵環節及每個關鍵環節的關鍵點，根據學校和科技團隊的實際情況確定影響學校科技發展的薄弱環節，確定出對高校科技活動影響較大的績效考評關鍵要素，以此作為高校科技團隊KPI績效考評主要內容。由于差異化原則的存在，不同高校KPI考評因素的內容有較大差別，比如在重點大學科技創新是影響學校科技活動的關鍵要素，就要在科技創新方面加強考評力度。而新建本科學校中科研基礎比較薄弱，科研成果是制約學校科技活動的瓶頸，就會加大科研成果考評的權重系數，而對科技創新的要求相對要低得多等。總之，在對高校科技活動影響因素進行分析基礎上，采用“木桶原理”確定績效考評要素，使考評工作目標明確，重點突出，充分發揮績效考評的科技導向作用。

2.2確定高校科技團隊KPI績效考評指標。

高校在確定KPI績效考評要素后，要根據學校總體發展的需要確定績效考評指標。為了突出重點以獲得較好的考評效果，我們可以采用“二八定理”原則進行篩選，也就是根據對于高校科技活動影響程度不同確定影響較大的關鍵指標并賦予較大權重系數，弱化對科技團隊影響較小的指標值，使考評工作重點突出。在確定績效考評指標時要適當控制指標數量，避免因主次不分而弱化KPI績效考評效果。[3]

3KPI績效考評指標的測定

在構建高校科技團隊KPI績效考評體系時，為了避免考評體系出現較大偏差，需要采取適當的方法對考評體系進行鑒定和測試，并對考評體系進行適當的調整，使考評體系更加科學、適用。

3.1信度測定

高校科技團隊KPI績效考評體系信度主要是指評價結果的穩定性和可靠性。KPI績效考評可靠性是指按照相同的評價過程、相同的評價方法得出相同評價結果的概率。如果得到同一結果的概率大，那么評價結果的可靠性就高。評價數據越準確、評價過程越公正、方法越科學，結果的趨同性就越強，評價結果的信度也就越高。評價結果的信度可以從評價數據的信度、評價過程的規范性、結果的可重復性等幾個方面進行衡量。由于各種條件的限制，不同的科研評價活動會具有不同的信度。為使測定工作更加規范和科學，除了選擇合適的測試群體外，還要采用折半測量方法進行測定，以確保考評體系具有較高的信度。

3.2效度的測定

高校科技團隊KPI績效考評的效度是測量結果與實際情況相符程度。效度的測定可以通過專家邏輯論證法和模擬推演方法進行。通過專家論證，從理論上檢驗考評體系的科學性和合理性。通過模擬推演可以驗證考評體系的可操作性和實際效果。根據考評結果與考評預期的差距大小來辨別效度的高低，考評結果與預期差別越小證明考評效度越高。同時還要與此前的考評活動進行比較和分析，通過實踐來驗證兩種考評體系間的差別，確定KPI績效考評體系的效度。如果與此前的考評體系測量結果差別不大，說明KPI考評體系沒有充分發揮作用，如果差別較大，且考評結果有助于學校的科技發展要求，則說明考評體系得到了優化，如果考評結果對高校科技活動產生了阻礙作用，則說明考評體系需要進行重新規劃和設計。[4]

4構建高校科技團隊KPI績效考評體系的幾點注意事項

高校科技團隊KPI績效考評體系是一個比較前沿的績效考評方法，從理論到實踐還都在不斷的研究和探索，這就要求我們在構建考評體系時要注意權衡各種影響因素，避免因考評體系的缺陷而產生負面影響。

4.1確定考評要素時要把握要素的數量。如果考評要素數量過多，就削弱了KPI方法的作用，如果數量過少，就難以保證考評的效度和信度。

4.2在確定考評指標的權重時即要分清主次，也要注意權重尺度。如果權重系數分配不合理，就會因以偏概全或者主次不分而對科技活動產生誤導，也就背離了績效考評的初衷。

4.3要構建考評體系的完善機制，通過對考評體系在科技管理中發揮作用情況的驗證，不斷對考評機制進行完善和補充，使考評體系不斷得到完善的同時，也保證考評工作與學校的總體部署相協調。

4.4KPI績效考評要以組織文化為背景。也就是說KPI績效考評理念要得到大多數科技工作者認同和支持，逐步形成追求優異績效的核心價值觀。

4.5要構建良好的內部溝通機制，在管理者和科技人員間形成良好互動，避免因信息不暢引發內部矛盾或沖突。

4.6考評結果與個人利益相結合。只有將考評結果與獎勵、晉級等掛鉤，才能充分實現績效考評的價值和意義，從而充分調動科技工作者的積極性。

在科技團隊已經成為科技活動基本單元的今天，作為高校科技管理體系的重要組成部分的高校科技團隊績效考評體系已經成為高校科技發展戰略的傳遞系統，通過科學、合理的績效考核體系，把高校的科技發展戰略思想、科技發展目標、團隊文化理念層層傳遞給科技工作者，使之變成高校科技工作者的自覺行為，從而充分發揮績效考評的導向作用。雖然關于高校科技團隊建設方面的研究起步較晚，但我們相信，隨著相關研究的不斷深入，高校科技團隊必將在我國科技事業中發揮越來越大的作用。

參考文獻：

[1]劉微.KPI在高校教師績效考核中的應用研究[D].重慶大學,2007,4.

[2]艾術林.高校科技團隊建設的若干思考[J].科學與管理,2008,11.

[3]易開剛.KPI 考核：內涵、流程及對策研究[J].技術經濟，2005,1.

[4]徐紅林.績效管理的理論研究[J].西南民族大學學報·人文社科版,2004,2.

本文是中國高教學會“十一五”教育科學研究規劃課題“大學科研研究——高校科技團隊建設”（06AIJ0200038）的階段性成果之一。