淺議程序正義的局限性

范曉嬋

摘要程序正義在司法實踐中是一項重要的價值原則,對于限制國家權力、保障人權具有非常重要的作用。在我國,程序正義的追求對我們的法制化建設意義重大,所以我們應該不懈地追求著程序正義。但是程序正義的實現需要特定的理論基礎和社會基礎,再加上現代訴訟理論和模式的變遷,以至于很多案件的實際處理過程中并沒有體現程序正義原則。本文指出為了能夠在我國很好地實現程序正義,我們必須認識到程序正義局限性,以及在我國如何來確立和完善體現程序正義和程序正義局限性的制度。

關鍵詞程序正義局限性觀念制度

中圖分類號:D920.4文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)02-038-02

程序從最一般意義上看,是指“事情進行的先后次序”或者“時間先后或依次安排的工作步驟”,它有程式、順序、方式、手續、步驟等含義。也就是說程序意味著一種秩序,而秩序使人們社會生活的基本需要。為了社會的穩定,人們必須按照一定的程序來辦事,如排隊等公共汽車、一個集體作出決定要有表決程序、機器的操作規程等等,可以說都是與程序有關。那么對于這些程序,人們就會做出合理或者不合理的評價。具體到法律科學中,程序一詞有其專門的含義,即按照一定的順序、程式和步驟制作法律決定的過程。這是與結果相對應的一個概念,如立法程序、選舉程序、行政程序、司法程序等等。但在這些程序中,最具有典型意義的是國家司法機構為解決業已發生的利益糾紛或爭端而制作司法裁判的程序,即沖突解決程序。在這種沖突中,沖突的解決要么訴諸武力,要么訴諸于現代社會所廣泛適用的協商、調解、仲裁或者訴訟。而在此筆者所要談的程序問題只限于訴訟程序。訴訟程序指司法機關在當事人和其他訴訟參與人的參與下,按照一定的順序、方式和手續作出裁決的過程。同樣對于訴訟程序人們也可以做出合理與不合理的評價,這就是我們今天所談論的程序正義問題。

一、程序正義的基本要求

正義是法律制度所要實現的最高理想和目標,也是人們用來評價和判斷一種法律制度具有正當性的價值標準。作為法律制度重要組成部分的法律程序也必須符合正義的要求,才能具備一種內在的優秀品質。那么何謂正義?何謂程序正義?這在法學理論界是一個非常難以回答的問題。因為正義就像“一張普洛透斯似的臉,變幻無常”,我們沒有在世界上發現正義和我們甚至沒有確定的正義標準。鑒于此,學者們提出了“消極正義理論”,這一理論主張人們對“非正義感”的感覺要比對正義的感覺更加敏銳。人們通過運用道德判斷方面的直覺和理性認識,能夠確知什么是非正義,尤其當他們受到不公正待遇時,更是如此。如英國的自然正義理論、美國的正當程序理論和聯合國《公民權利及政治權利國際盟約》等等都體現了“最低限度程序公正標準”的觀念。我國的學者也提出了一些有關程序正義的基本要求,如陳瑞華教授提出的程序正義的基本構成要素:程序的參與性、裁判者的中立性、程序的對等性、程序的合理性、程序的及時性和程序的終結性。這六項基本要求是最低的程序正義要求,如不符合這些要求中的任何一個,都必然導致程序的不公正或者不合理。但是我們應該清楚任何法律價值有其特定的適用范圍,程序正義也是一樣,不是在任何時空范圍內都可能被無限追求的價值目標。所以程序正義也有其自身的局限性。在其適用范圍之外,程序正義應讓位于其他重要的價值目標。

二、程序正義的現實基礎

長期以來,在我國的法學理論研究和司法實踐中,將法律程序僅僅視為實施實體法的手段或工具,強調程序在保證實體法正確實施方面的有效性或有用性,而不承認它具有獨立于實體法的價值和意義。這一觀點發展到極端,即認為所有刑事程序上的原則、規則和制度都只是為懲罰犯罪、實現國家刑罰權服務的,離開了保證準確、及時地打擊犯罪這一目標,刑事程序就沒有存在的價值和意義。至于從程序上保證被告人等訴訟參與人的權利,其目的也不過是為了保證準確地查明真相和懲罰犯罪,防止無罪的人受到刑事追究。如我們《刑事訴訟法》的第一條和第二條規定,都體現了程序是為實體服務的思想。但在當前,對于這種否定法律程序獨立價值的觀點,大多數學者都持否定的態度。學者們逐漸接受了源于英美普通法的程序正義價值,并對其進行了初步的分析。我國1996年修訂的刑事訴訟法典也首次將所謂“公正的審判”等內容確立在條文之中。這對我們的法學研究和司法實踐有著非常重要的意義。但是在國內外學者的研究中,人們似乎更愿意關注從理論和當事人的角度來論證程序正義的基礎,如陳瑞華教授所提出程序價值的理論基礎是尊嚴理論和司法公信力。這有助于人們能進一步認識程序正義的獨立價值。除此之外,筆者認為程序正義價值的實現還需要以下兩方面的基礎。

(一)對抗式的司法模式

程序正義價值的核心就在于規范公權力,保障公民的正當權利。作為程序正義淵源之一的自然正義就要求:(1)任何人都不得在與自己有關的案件中擔任法官;(2)必須給予訴訟當事人各方充分的機會來陳述本方的理由。其言外之意就是說,訴訟過程存在著對立的雙方,法官要在雙方之間保持中立無偏的地位,并在一方在場的情況下聽取另一方陳述。正因為如此,程序正義價值的實現是一種以訴訟當事人處于對抗的狀態下為前提的。

(二)滿足程序正義所需要的司法資源

程序正義的基本構成要素包括以下六方面的內容:程序的參與性、裁判者的中立性、程序的對等性、程序的合理性、程序的及時性和程序的終結性。如果不符合這些要求中的任何一個,都必然會導致程序的不公正或不合理。但如果要符合程序正義的基本要求,必須要有足夠的司法資源為保障。也就是說對于任何一個案件,國家機關工作人員必須按照正當程序的要求來進行,才有可能實現程序正義。那就需要國家投入充足的司法資源如人力、物力和財力來處理每一個案件。

三、 程序正義的局限性

通過上述我們得知程序正義的實現既需要理論上的支持,更需要現實的社會基礎。但是現實社會的基礎在司法實踐中面臨著很多挑戰,所以我們在追求程序正義時一定要認識到程序正義的局限性。

(一)協商性司法模式的出現

程序正義的實現是以訴訟當事人之間的對抗為前提的。如在刑事訴訟中,我們一直認為國家機關、被害人與被告人之間是一種對抗性的關系,主張由國家代表被害人針對犯罪行為的實施者行使刑罰權,強調被害人與犯罪行為人之間的對抗關系;還認為只有對犯罪行為人施加該當的刑罰懲罰已然的犯罪、預防未然的犯罪才能實現正義。但是隨著訴訟理論的發展,人們逐漸認識到這種以惡治惡的懲罰手段,有時候會影響正義的實現。所以出現了一種旨在以被告人與加害人之間合作的恢復性司法理念,其主旨就在于促成被害人與加害人之間達成協議,恢復受損害的社會關系。正是由于人們在理念上的這種變化,在司法實踐和司法理論中出現了很多體現恢復性司法理念的協商性司法制度,如英美國家的辯訴交易、法國的刑事和解和德國的協商性司法以及我國的刑事和解等等。雖然這些制度一經產生就受到褒貶不一的評價,但是我們不能否認這些制度具有很強的現實需要。如在美國的司法實踐中,90%以上的案件都是通過辯訴交易來處理的。我國的刑事和解制度從2003年產生至今,取得了很好的實踐效果。鑒于此,這些制度產生的基礎都在于國家、被害人與加害人之間的協商談判,都體現了被害人和被告人由對抗的關系轉變為合作的司法關系。那么這種處理方式,使得正當程序不復存在,那么何談程序的正義問題呢?

(二)司法資源的有限性

程序正義價值的實現另一個基礎就是要有充足的司法資源,保證能夠應付所有的案件。但是這一需要并不能在現實中完全兌現。如今,許多國家面臨著洶涌的刑事案件,尤其在二戰以后,犯罪案件急劇增加。這普遍給司法系統帶來壓力,而一個國家的司法資源是非常有限的,這就決定了不可能所有的案件都能夠經過完整訴訟程序的“洗禮”。所以國家不得不考慮的問題是:如何節約司法資源來處理刑事案件。這就需要把刑事訴訟程序尤其是審判程序視為是最后的救濟渠道,盡量采用訴訟外的方式來解決,如調解、仲裁等等。即使某些案件進入訴訟軌道也盡量使其在過程中“分流”出去,而不必然經過法庭審判,如前面所提到的辯訴交易、刑事和解等等。還可以對一些簡單的、爭議小的案件采用簡易程序來審理,如民事訴訟中的簡易程序、小額訴訟等等。同時嚴格貫徹正當程序的美國在20世紀90年代以來,旨在擴大被告人訴訟權利的正當法律程序的觀念不斷遭受司法現實的沖擊。其中,案件的數量增多、司法負荷過重是最為重要的原因之一。以至于有的學者稱,美國的正當程序進入了反革命的階段。

(三)訴訟當事人的利益需求

程序正義的理論基礎對于保障當事人尤其是被告人一方的人權具有非常重要的作用。但是在某種程度上可以說程序正義的理論基礎如尊嚴理論具有理想性、純粹性。原因在于在很多情形下,程序正義未考慮訴訟當事人的實際需求。事實上,很多的訴訟當事人對于這些理論基礎并不感興趣,他們更多的關心如何擺脫訴訟困境,尤其是當案件的處理方式直接或者間接地影響到他們的現實利益時,便宜之舉就成為首要選擇,除非這種選擇面臨著巨大的風險。所以在此,當事人更多的是從實用主義的角度來解決問題,根本不考慮程序的正義與否。這也說明了辯訴交易、刑事和解等協商性的司法模式具有很強的生命力原因。

從以上幾方面可以得知,程序正義的實現需要考慮現實的司法實踐,不能從理論上一味地期盼其應有功能的實現。否則,我們將會從程序正義的一個極端走向另一個極端。既然程序正義有其自身的局限性,那么在我們這樣一個程序正義非常欠缺的國家是否還需要再繼續追求程序正義呢?答案肯定是否定的。我們仍然不能否認對程序正義的追求。原因在于西方國家已經走到了程序正義價值的頂端,反過來認識到程序正義的局限性。而我們僅僅還處在追求程序正義的底端。

四、結論

我國是一個重實體輕程序的國家,司法理念中的程序意識相對淡薄,正當程序的觀念也不發達。雖然我們已經認識到程序正義有其自身的局限性,但是在目前中國仍要追求實現程序正義,這需要社會各界的努力,通過法學界、立法機關、司法機關的共同努力,為程序正義的實現創造良好的條件和環境,從而使正義“不僅應當得到實現”,而且應“以人們能夠看得見的方式的方式得到實現”。所以我們要孜孜不懈的追求程序正義。但是更為重要的事,我們一定要認識到程序正義自身的局限性,建立一些體現程序正義局限性的制度,這樣我們在程序正義的軌道上才會走的更正確。