全球化、解放思想與轉變經濟發展方式

高　梁

摘要國際金融危機說明，我國倚重低工資支持的出口型工業的增長方式已走到極限。加快轉變經濟發展方式，是關系國民經濟全局的緊迫戰略任務。要確立“從成本優勢轉向爭取技術優勢”的戰略思想，加快推動自主型的產業優化升級與技術進步，轉變發展方式，首先要堅持實事求是的思想路線，打破“全盤私有化”和“融入全球化”的迷信。改革開放政策，要從我國國情和國際環境出發，要服從現代化建設的基本戰略任務，要堅持社會主義市場經濟方向。改革要正確處理效率與公平、市場與政府、開放性與自主性的關系，扭轉過分削弱政府行業管理職能、過分依賴外資的傾向。開放要以不損害國家主權與發展的核心利益為底線，要為未來的產業優化升級預留空間。

關鍵詞出口導向外資依賴產業升級新自由主義神話

中圖分類號F120文獻標識碼A文章編號1004-6623(2009)02-0014-06

作者簡介高梁(1948－)，上海人，研究員，國家發改委經濟體制與管理研究所學術委員會秘書長。研究方向：經濟體制改革、產業結構。

我國經濟發展持續高速增長，但這一過程中出現的種種矛盾和問題也不可忽視。世界金融危機，將全球“經濟一體化”體系的弊病暴露無遺。凡此種種，需要我們從全局出發，實事求是地分析有關深化改革、轉變發展方式、統籌國內發展與開放等關系未來的、帶有根本性的問題。

一、金融風暴和新自由主義危機

由美國次貸危機引發的金融危機，已造成世界性衰退。多年來，美國依仗美元特權地位，縱容虛擬資本市場過度發展，國內工業經濟衰微，儲蓄傾向一降再降，以“金融創新”手段從全世界聚斂財富，支撐國內超前消費。美國制造的超級金融泡沫的崩塌，標志著資本主義世界的信用危機。各國政要紛紛譴責美國“以鄰為壑”的金融政策，是搞“國際欺詐”，是“讓所有人分擔由少數人無盡貪婪帶來的負擔”。

金融危機動搖了以“華盛頓共識”為基本標識的意識形態權威和制度迷信，經濟學教科書將因此而重寫。各國精英層都在進行反思。政要們表示：“不能毫無批判便相信市場的魔法”(潘基文)、危機表明“金融資本主義強加在經濟領域的關于全球化理念的失敗”(薩科奇)。我國某金融官員也承認，“我們的老師做得不見得都對，必須吸取經驗教訓”。

金融危機也促使我們清醒認識我國經濟發展的若干深層問題。一是經濟體制改革的目標模式問題。多年來，以“私有化、市場化、政府干預最小化”為關鍵詞的新自由主義理論，在我國知識界有相當的市場。西方標準的“完全市場經濟”能否成為我國經濟改革的最優目標?二是經濟發展的戰略指導思想問題。所謂與全球市場體制“接軌”、按比較優勢原則“融入”全球產業鏈的出口導向戰略，是否符合我們的長遠利益?怎樣看“轉變經濟發展方式”的必要性緊迫性?改革開放30年，中國經濟發展成就輝煌，有目共睹。但是，成就不是回避矛盾和問題的理由。本文想就轉變經濟發展方式及其相關體制問題，提出自己的意見，以作討論。

二、當前我國發展中的一些突出問題

(一)產業格局和分配格局：對出口、外資和投資的過分依賴

全球經濟衰退使我國出口受阻，經濟增長和就業遭受重創，我國經濟運行的一些根本弱點顯著化。

經濟增長過分依賴國外市場和國內投資品市場的拉動，這既決定了我國工業的結構特點，也是國內分配格局失衡的決定性因素之一。這一增長格局，不僅影響宏觀經濟的短期表現，也是影響結構優化升級戰略任務的系統性消極因素。

2003～2007年，我國投資和出口的年均增速達到25％～28％，出口加工和房地產及基礎設施建設是主要的需求板塊。在占GDP總量50％左右的投資中，基礎建設占50％，房地產占25％，這是拉動重化工業的主要因素之一。我國作為一個大國，外貿依存度卻高達60％～70％，出口額占GDP的1/3。對國際市場的過份依賴，使我國工業的相當部分(輕工紡織、電子裝配等)已“融入”國際產業鏈。我國制造業產值的30％以上用于出口，出口值近60％由外資企業完成。外資占高技術產品出口額88％，加工貿易占出口額50％以上(2007)。

外資不僅成為出口增長的主要驅動力，而且外資勢力逐漸深入到我國經濟的核心部分。我國累計吸收FDI近1萬億美元，近年來每年吸收800～900億美元(占總投資5％左右)。截至2007年，“三資”企業約占工業資產存量的30％和增加值的36％(其中港澳臺資本占外資存量的1/3)，并向流通、金融、服務等行業延伸。外資企業中盡管外方不占100％股權，但多控制著投資、國際購銷、財務、研發等經營實權，拿走大部分收益，能量可觀。

我國經濟已過深地卷入國際分工體系，其負面作用日漸顯現。我國低端產業(或加工環節)高度依賴出口，投資品和高技術產品就愈加依賴進口，從而擠占了本國同類產業的市場空間和發展機會。我國已成為“世界車間”，但又是一個科技弱國和品牌小國。沿海出口加工業多年高速成長，但本國企業跨國營銷的能力卻沒有成長并形成大企業，中國廠商得到的只是全球價值鏈中微薄的加工費。相反，西方服務業在我國GDP中的比重卻在不斷提高。

發展加工出口是依托國內低工資成本優勢起步的。出口加工格局的固化，又成為維護國內低工資格局的因素，以致《勞動合同法》遭到強烈反彈。由于國內消費需求長期跟不上人均GDP增長，投資向與房地產、基礎設施和相應的重化工產能傾斜。產業結構的演變和形成，很大程度上是由分配結構所決定的。

(二)30年來經濟運行和增長機制的演變與存在的主要問題

1990年代以來，在市場化、外向化快速推進的同時，我國經濟結構和發展機制發生了重大變化。

1、所有制結構和國民收入分配格局的劇變

以國有企業改革為中心環節的經濟體制改革取得決定性成果。目前，以現代企業制度為中心的新型國企管理體制已經建立，國有經濟的結構調整初步到位。我國經濟整體的競爭力已經上了一個臺階。30年高速增長中，非公有經濟成分急劇增長，公有經濟比重降到1/3左右。我國工業已形成國有、“三資”、民營“三分天下”的局面，國有經濟成分僅在基礎性行業中占絕對優勢，在流通領域中，國有經濟僅占10％左右。

隨著外資企業在國內市場急劇擴張，競爭環境惡化，國企自身體制的弱點未能及時克服，企業效益普遍滑坡，經營陷入困境。在一段時期內，國企改革竟演化為“國企改制、退市”風潮。在十幾年中，約70％的國有企業通過破產、兼并和股份化民營化形式退出。在這個過程中，一些人無視中央反復強調的“堅持兩個毫不動搖”的精神，宣揚“國退民進”、“一賣了之”、“腐敗推進改革”等錯誤主張，以致化公為私、監守自盜現象普遍，國有資產大規模流失；數千萬職工下崗，貧富差距急劇擴大，激起廣大群眾不滿，政府威信受到損害。

從宏觀分配角度看，改革初期，我國尚處于短缺經

濟狀態，由于舊的“大鍋飯”體制未打破，企業擴大自主權后工資增速過快；地方財權事權擴大，普遍出現投資熱和重復建設。當時宏觀調控主要是針對“投資消費雙膨脹”趨勢。1990年代后，隨著國有經濟比重下降和市場化程度提高、城市失業率上升，以及億萬農民工進城務工，工資水平全面壓低。這樣，在出口加工業大發展、居民消費升級(ICT產品、家用汽車、住房)的同時，又形成了典型的“產能擴張與消費不足”的矛盾。

2、政府行業管理職能弱化，產業和技術進步政策缺乏依托

改革傳統計劃體制，減少政府對企業過多的干預，是搞活經濟的必要條件。但是，這一過程中的問題是，由于過分強調“小政府大社會”、貶低政府的經濟綜合管理和行業管理的必要性，使政府相應的管理職能不斷弱化，甚至一度違反工業運行的客觀規律，取消了政府的工業管理機構，一些具有戰略意義的骨干企業也交地方管理。

當前，地方政府和企業的多元決策局面已形成。盡管“政企不分”體制已改革，但地方政府對企業的影響力依然不同程度地存在，在相當程度上形成“受地區行政干預的市場”和“公司化的地方政府”的局面。工業結構內的有機聯系與合理整合仍受條塊體制的干擾。

我國工業處于后進追趕階段。總體上看，我國工業企業規模偏小、行業集中度不高，條塊分割，整合困難。多數企業技術能力差、缺乏技術研發的能力與意愿。所以，產業政策是不可缺少的。所謂產業政策不是簡單的“干預”，主要是由政府機構(或政府支持的行業協會)出面，規劃行業發展，組織協調推動企業協作整合，組織行業標準制定、共性技術研發推廣、推動結構升級，等等。

當前，在強勢國際資本面前，我國戰略性高技術產業處于被動地位。國外產品占領我國市場，壓縮我國企業的生存空間。由于種種復雜原因，我國企業缺乏引進學習消化熱情，陷入“引進一落后一再引進”的惡性循環。

由于部門、地方利益的分散化，國家的產業和科技進步規劃與政策，在實施中障礙重重。多數地方政府重視眼前經濟總量的增長，熱衷于搞招商引資“以市場換技術”，

對外技術依賴不斷加深。30年來的產業升級，實際上很大程度上是合資引進過程。各省市急功近利，分頭引進外資，自相殘殺。汽車工業就是最典型的例子。地方缺乏對戰略性骨干企業的重視，前一時期受“一賣了之”潮流影響，地方傾向于將這些骨干企業盡快“出手”以減輕包袱，損害國家安全利益。

3、在對外開放中，缺乏內外統籌和度的把握

為全面準確地理解中央關于對外開放國策的原則，特摘錄有關文件表述：

(1)建立內外聯動、互利共贏，安全高效的開放型經濟體系(中共十七大報告)；統籌國內發展和對外開放(中共十六屆三中全會決議)；

(2)發揮比較優勢，充分利用國際國內兩個市場、兩種資源，優化資源配置(中共十四屆三中全會決議)；

(3)擴大利用外資規模、提高利用外資水平(中共十六屆三中全會決議)；

(4)注重引進技術的消化吸收和創新提高(中共十二大報告、十六屆三中全會決議)；

(5)正確處理對外開放國獨立自主、自力更生的關系，維護國家經濟安全(中共十五大報告)。

但在實際中，只有“擴大利用外資規模”貫徹最積極，成效最顯著。

改革開放之初，我國政府給予外商投資諸多優惠政策，同時還設定了若干國內市場的限制條件。1990年代以來，特別是加入WTO后，對外商投資的各項限制條件(準入行業、股比、內銷比、技術轉讓)放寬或取消，同時對外資的普惠性稅收優惠卻繼續保留多年，等于對內資企業的長期歧視。

在上世紀80年代“沿海大循環戰略”的示范下，多數省市以GDP為目標，以招商引資和“經營城市”為抓手，形成“開發區熱”和“引資熱”。各地爭相出臺低地價等土政策，甚至硬性攤派引資任務。這個政府推動的招商引資運動，既是高速增長的主要動力，也是形成“重外貿、重投資、內需不足”模式的主要動因。我國由改革初期的內生驅動型增長，演變為當前外資主導的出口導向型增長。

任何事情都有利弊兩面。多年來我國堅持開放國策，激勵了國內市場體系的發育，引進了國外資金、先進技術和管理，推進了出口加工業高速增長。但是，隨著開放程度日益提高，外資在華勢力不斷膨脹，其負面效應逐漸增大，我們就不能再置之不理了。

第一，偏重外貿外資，使我國與各發展中國家處于競相壓低要價、吐血引資的尷尬處境。過分依賴發達國家的低端產業(環節)轉移，占我國工業相當部分的出口加工業處于國際價值鏈低端，實際上是我們的“打工經濟”補貼西方的“知識經濟”、“賭博經濟”。

第二，經濟過分外向化和過分依賴外資，導致分配的不平等。在強勢國際資本面前，本國勞動處于絕對弱勢，“高管薪酬向跨國公司看齊、底層工資向農民工看齊”，拉大和固化國內收入差距鴻溝，壓抑社會消費需求。

第三，我國長期以低工資、廉價土地資源、能源、沉重的環境代價，向發達國家提供廉價產品，拿到的僅是全球產業價值鏈的零頭，等于犧牲國人及子孫后代的利益，補貼發達國家，讓洋人賺足了錢再來收購、控制我國產業。

第四，過分依賴“讓市場換技術”(換技術已越來越成為空話)，導致社會對外國技術的盲目崇拜，高端產品市場被外資和洋貨長期占據，壓抑本國企業技術創新能力和意志，成為本國產業升級的障礙。長期靠“比較優勢”吃飯，還滋長了依賴洋人搞工業的心理，不思進取，思想僵化。

第五，威脅國家經濟主權和經濟安全。我國早已是FDI第二大流入國，已累計吸收FDI近1萬億美元。目前三資企業已占工業總資產和產值的1/3左右，即使扣除港澳臺資本，外資占工業份額也已達到20％，外資比例若繼續提高，將威脅我國經濟主權。外資勢力膨脹必然削弱國家宏觀調控的效力，跨國公司影響國家政策的案例也不鮮見。

我國39個工業行業中，“三資”在紡織、電子通信設備等7個行業銷售額已占絕對優勢，在飲料、服裝、機械及交通運輸設備等14個行業銷售額超過30％。我國“人世”后，FDI中的獨資比例迅速增加，通過投資并購布點，在若干行業已形成由外資主導的競爭或壟斷局面。外資正從下游工業向上游延伸，并向金融、流通(物流)、信息咨詢、公用基礎設施、農業、公共服務業滲透(連美國也嚴格限制外資進入這些行業)，侵蝕國防工業基礎，涉及國家經濟和信息安全。如果放任這一趨勢進行下去，我國在高端產業將失去自主創新的主體和產業升級的基礎。

外資企業不可能成為我國自主創新的主體。事實上，西方對我國的技術封鎖和遏制，從來沒有停止過。加入WTO后，我國放棄外商投資轉讓技術條件，“市場換技術”越來越難實現，FDI帶動技術進步邊際效應效益遞減。所謂“外資帶進的設備越來越先進”，是缺乏技術知識的說法。

“開放引進先進技術”不是只有FDI一條路。將吸引外資無底線地出讓市場和產權作為促進增長、就業、技

術進步的第一法寶，實際上是放棄工業和技術主導權、放棄國家未來發展機會，換取眼前利益的短視政策。國外媒體對中國發展模式的評論也點到了要害之處：“中國企業只是關注使用外國技術，依靠低成本生產產品，而不是全力開發自主技術”；“中國改革開放政策的著眼點是引進外資、增加就業、擴大出口，沒有更深地考慮如何扶植以國有企業為主體的中國企業，以及如何加強它們的競爭力”；“如果中國的民族企業在國內市場也被外資逼入困境，中國經濟有可能被外資左右”。

任何主權國家對外國資本都不可能實行完全開放。“融入全球化”是錯誤的口號。所謂“開放”，是指一個自主系統與環境的互動關系。沒有與環境的互動，系統就會死亡。但系統與環境的互動必須有選擇、趨利避害。否則系統“融入”環境，就失去了生存權。我們今天遇到的，已經不是開放不夠的問題，而是在高度開放、安全形勢漸趨復雜的情況下，居安思危意識和防范機制不足的問題。

(三)我國外向型加工業發展道路已走到極限

近年來，全世界出口加工業的貿易條件持續惡化，加上人民幣升值、工資緩慢上漲等長期因素，我國靠低工資優勢搞加工出口的發展道路，已走到極限。連續多年年增10％以上的“奇跡”不可能永遠持續。世界金融風暴說明，靠美國人借債消費支持發展中國家出口，是無法持久的。世界經貿格局正面臨深刻變化，市場風險加大。中國有7億勞動力，是工業化國家勞動力總和的1.5倍。全世界輕紡市場也不是無限大的。

1980年代，我國人均不過200多美元，沿海大循環是順應經濟規律的正確戰略選擇。但是要看到，發揮低工資競爭優勢是處在“窮國”階段，不得已受國際資本剝削的發展策略。今天我國人均GDP是30年前的15倍，不能再一根筋地靠低工資“招商引資出口”過日子，到了下決心轉變發展方式，推進產業升級的時候了。一些拉美國家到了人均300044000美元后，長期徘徊不前，經驗教訓值得總結。胡錦濤同志在2008年就強調“加快轉變經濟發展方式，是關系到國民經濟全局緊迫而重大的戰略任務，是提高我國經濟國際競爭力和抗風險能力的重大舉措”。

三、破除新自由主義迷信，切實轉變經濟發展方式

(一)要正視新自由主義思潮對發展政策的消極影響

如前所述，我國目前改革開放的基本態勢是：國企改革和國有經濟結構布局調整基本到位，所有制結構和市場化程度大體合理。條塊體制、部分壟斷行業、初次分配領域需探索深化改革。在對外開放領域，我們在頂層設計方面，對如何掌握“內外聯動、互利共贏，安全高效”原則、“統籌國內發展和對外開放”，顯然還大有改善的余地。

上文所述問題，盡管是經濟建設前進中的支流，但不可小視，因為它關系到未來發展的大局。尋根溯源，上述問題的存在，與風靡一時的新自由主義思潮有密切關系。

歷史地看，新自由主義經濟思想的引入，在改革開放初期，曾起到了沖擊傳統體制的積極作用。但隨著改革的深入和新情況新問題的出現，這一思潮，在學理上的極端化、教條化、忽視國情社情、忽視群眾利益等問題逐漸凸顯，對經濟政策的消極影響也逐漸凸顯。在經濟領域，新自由主義的傾向性主張及消極影響主要是：第一，在體制改革的目標模式方面，傾向于全盤私有化和“完全市場經濟”，主張無條件的“國退民進”、國有經濟退出全部競爭領域，取消國有經濟主導地位；片面突出“效率優先”，忽視社會公平正義；甚至不惜將國家核心利益拱手送給外資“開放促改革”。第二，在發展模式方面，主張市場決定一切，反對國家對經濟的適度干預；只強調全球化機遇，無視西方主導的全球化風險；無條件照搬“比較優勢”論和“市場推動產業升級”假設；錯誤地宣揚“融入全球化”論。30年來，中央一再強調“正確處理改革發展穩定”的關系，這對一些人是耳旁風，他們關心的，只是不惜一切手段，推進私有化和完全市場化。在實際政策層面，傾向于將開放政策簡單等同于“引進外資”，

外資多多益善；模糊“引進外國資金技術增強本國企業競爭力”的初衷，主張“讓外資按市場經濟的原則對中國產業進行重新整合”，鼓吹民族產業虛無論，所謂“不求所有，只求所在”、“跨國公司無國界、外企也是中國企業”。

依靠外資推進中國產業升級和技術進步的幻想，既是出于對技術的無知，也反映了一些人放棄以我為主，畏懼艱苦的自主創新，把國家建設和產業振興的前途托付于外人的傾向。用這種思路搞建設，是沒有底氣、沒有出路的，是對國家和人民不負責任的。鄧小平說過：“任何外國也不要指望我們做他們的附庸”。我們絕不能放棄獨立富強的建國理想，否則，就是對前輩們百年奮斗史的背叛。

(二)解放思想，要從基本國情出發，要服從國家發展的戰略需求

多年來，新自由主義思潮影響廣泛，實際上成為新的思想僵化。貫徹科學發展觀，轉變發展方式，首先要正本清源，解放思想。而解放思想，首先是要破除“完全市場化”迷信。一些人無視我國實際，言必稱美國，把西方標準的“市場化”當作意識形態，當作心目中的目標模式。從我國現實國情、從國際環境和國家建設的基本任務出發，改革開放必須堅持“社會主義市場經濟”原則，必須和新自由主義的主張劃清界限。

我國是發展中的大國，人多地少、資源緊缺、地區差距極大。我國的現代化建設已經取得了很大成就，但和先進國家相比，經濟技術實力還差得很遠；我們的經濟體制改革主體任務已完成，但市場秩序與政府治理秩序的建設還有很長的路要走。我們是在高度開放的條件下，在西方資本的強勢競爭下，進行改革和建設的。

我國處于基本工業化、城鎮化的加速階段，同時又面臨產業結構升級的緊迫任務，兩者必須兼顧。基本工業化任務可主要靠市場化外向化途徑實現，產業升級任務則面臨西方的強勢競爭、技術遏制和產權滲透，由于自主型的技術資本密集型產業尚未形成氣候，未來我國將處于一個艱難的經濟發展方式轉型期。

我國處在人均3000～5000美元的關鍵發展時期，必須確立“從成本優勢轉向爭取技術優勢”的戰略思想。無論怎樣困難，都應該下決心立即起步，通過10～20年努力，形成我國在若干中高端產業的市場和技術優勢。掌握各核心領域的技術動態、緊緊跟蹤世界前沿技術，這是在世界資源、能源日益緊張的條件下，掌握未來經濟持續發展主動權、避免受制于人的根本，是解決工業發展、人口增長與環境生態容量矛盾的根本。爭得產業升級的自主權，也是解決中高級人才就業的必由之路。這一戰略任務，是不可能在現有發展軌道內實現的。

所以，轉變經濟發展方式，頭等重要的任務是提高自主創新能力，加快推動產業結構優化升級(自主創新是產業升級的中心環節)。這是“國家發展戰略的核心，提高綜合國力的關鍵”，是關系全局的緊追重大的戰略任務。

國際市場容量有限和對我國出口型工業增長的遏制傾向，可能影響對我國城鎮化進程以及城鄉關系演變

趨勢的判斷。政策思想是否要作相應調整，這也是值得研究的重要問題。

(三)深化改革的目標設計，要適應新階段轉變經濟發展方式的歷史任務

面對以上基本國情和基本任務，必須堅持“為多數人服務”和“確保國有經濟地位”這兩條社會主義原則的基本底線，處理好以下幾類關系。

1、效率與公平的關系。更多注重民生，節制大資本勢力。一個貧富差距過大的社會，不可能有公平正義和諧，也不可能有政治清明和社會穩定。

2、公有制主導與多種經濟成分競爭的關系。面對外資強勢競爭，國家必須保有對基礎與戰略性產業的控制權。現存國有骨干企業，是國家產業調整升級的基礎、自主創新的主體、國防安全的屏障，是“實現廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證”要通過改革“增強國有經濟活力、控制力、影響力”。在市場化的環境下，我們有條件通過改善管理、加強監管和內外監督機制，鞭策企業提高競爭力。條塊問題、壟斷問題需根據具體情況，逐步穩妥地解決。

3、政府干預和市場機制的關系。在工業化信息化時代，市場和計劃都是資源配置的工具，互相補充，缺一不可，不必意識形態化。要清算政府計劃虛無論。政府出面招商引資是職能錯位，政府通過產業適度保護和支持、自主推進產業與技術進步的職能不可缺少。當然，要通過政治體制改革提高政府管理水平、遏制腐敗、改善官民關系。

4、開放性與自主性的關系。統籌國內發展和對外開放，提高開放水平，開放政策要服從國內經濟社會發展根本利益，以我為主，平等互利。要清算“融入”論。要正確理解開放、發展和安全的辯證關系，開放必須有“度”的把握，即以不損害國家主權與發展的核心利益為底線。開放要為未來的產業升級預留空間。要警惕“特洛伊木馬”式的威脅，警惕國際經濟和金融風險。

總之，實事求是，為中國大多數人利益服務，是解放思想的根本宗旨。中國經濟體制的變革，決非只有“計劃經濟”和“完全市場經濟”兩種選擇。深化改革的目標設計，必須以我國未來發展戰略的需求為依據，而不是根據哪個西方“本本”為依據。我們的市場化改革，必須堅持社會主義前提，我們的開放，必須堅持內外統籌，平等互利。堅持社會主義就是堅持“三個有利于”標準。筆者認為，這是與主張全盤私有化、“融入”全球化、惟西方馬首是瞻的新自由主義主張的根本區別。

責任編輯：張朝中