訂單農業中龍頭企業與農戶利益聯結機制初探

黃 泓

[摘要]當前我國訂單農業,龍頭企業和農戶簽訂農產品購銷合同是最主要形式,特點在于龍頭企業和農戶通過簽訂具有法律效力的產銷合約來確定雙方的利益關系,農戶按合約進行生產,龍頭企業按合約收購農產品。當前,這個形式的突出問題是違約率高,龍頭企業和農戶利益聯結不緊密。本文將分析農戶和龍頭企業的之間利益關系不穩定的原因,最后試圖為龍頭企業建立穩定的供應鏈提出建設性意見。

[關鍵詞]龍頭企業 利益機制 訂單農業

1 選題背景

近年來,隨著我國農業產業化經營的發展,農業龍頭企業與農戶訂單農業有了比較快的發展,在促進農村經濟發展方面發揮了重要作用。但在訂單農業發展過程中,出現了訂單履約率低,違約現象普遍的突出問題,凸現出訂單農業中龍頭企業與農戶利益關系失衡、脆弱,乃至利益鏈條斷裂,嚴重制約著農業產業化發展進程。訂單農業經營實踐表明,訂單農業經營各個主體之間,特別是龍頭企業與農戶之間能否建立和諧穩定的利益關系,是影響訂單農業健康發展的關鍵。因此,研究訂單農業中龍頭企業與農戶的利益關系問題,對于我國訂單農業的健康發展具有重要的理論意義和現實意義。

2 龍頭企業與農戶利益關系不穩定原因的分析

2.1訂單安排的不完備性和柔性功能的欠缺

一方面,由于訂單合同內容不完備,模棱兩可,運作不規范是導致違約現象發生的重要原因。在實際調查中發現,合同都是企業雖然調查的所有龍頭企業都包含了收購價格、收購時間、質量標準這些基本條款,但是這些條款過于粗糙,對于產品質量、數量、價格等風險各自承擔的權利義務分配不明,不能靈活的適應快速多變的市場,合同成為一紙空文。同時,僅有不到20%的龍頭企業含有完善的保障條款,如雙方按合同約定投入一定的人力、物力和財力進行生產,可以大大降低違約行為,因為這種投入的高度專用性,即對其他用途而言這種資產的價值幾乎為零。只有建立穩定的上下游關系才是理想選擇,農戶與龍頭企業才能真正形成“利益共享,風險共擔”的利益聯合體。

另一方面,盡管這些由于疏忽、輕率造成的問題可以通過契約雙方當事人努力克服,但是,信息的不對稱和未來的不確定性注定了契約的不完全性或者說契約完整性成本太高。對于不可預測的事件如自然災害,價格的巨大波動等,一旦發生而又不再規定的契約之內,就容易引起糾紛。

2.2龍頭企業和農戶的關系多屬于松散型和半緊密型

這兩種關系實質上還是市場關系,二者之間的利益紐帶關系比較脆弱;以產權關系結成利益共同體的緊密型關系較少。當二者利益趨同時,尚能形成穩定的聯結關系,一旦有利可圖,雙方往往違背契約,兩敗俱傷。具體表現在:

首先,有效保障機制的缺乏。(1)現階段龍頭企業普遍的組織形式是企業+農戶模式,這種契約的約束力很弱,組織形式極不穩定。而且契約雙方地位不對等,作為龍頭企業的公司處于強勢、主動和指導地位,而加盟農戶則處于弱勢、被動、從屬地位。(2)大多數企業沒有信息分享應備的軟件基礎,信息交換形同虛設,流于形式,大部分交換的信息內容,并沒有為企業所利用。尤其是敏感信息如對方的成本和績效的交換時,龍頭企業會擔心自己的談判狀況和機密泄露給競爭對手的顧慮;農戶則擔心企業會利用所提供的效率進行比較,不合格就淘汰出局。龍頭企業如果不能確保不用這些信息打擊低于平均效率水平的農戶,農戶就不會參與與龍頭企業信息共享的合作。根本原因在于雙方沒有建立互信的伙伴關系。這種信息的不對稱是產生機會主義行為的重要原因。

其次,缺乏風險共擔機制。訂單方式并沒有消除龍頭企業和農戶的風險,而是把風險很大程度上轉移給了龍頭企業,一定程度上保護了處于弱勢的農民的利益。農業生產受自然力影響很大,市場價格波動頻繁。當市場價格出現下跌,如果仍然要求企業按照保護價收購,企業將承擔全部的市場風險,并且有破產的可能。

再次,缺乏內部利益制衡機制。盡管農戶和龍頭企業是為了共同的利益聯結到一起,但是雙方仍存在利益不一致性。當市場價格高于雙方在契約中事先規定的價格時,客戶存在把農產品賣給市場第三方的強烈動機,如果農戶違約,企業最直接的懲罰就是將農戶分離出去;反之,當市場價格低于契約價格時,則龍頭企業傾向于從市場中收購。而這種契約關系對雙方的約束是很弱的。由于我國農業資產的專用性高,大多數除了進行農產品生產外,根本無法挪作它用,因此龍頭企業常常處于“買方壟斷”的優勢地位,單個農民處于弱勢地位,往往因高額的訴訟費而忍氣吞聲,而聯合廣大分散的農戶又是極為困難的。如果沒有有效的約束機制,毀約風險將大大增加。

3 完善訂單農業農戶和龍頭企業利益聯結機制的啟示

3.1完善的合同條款設計,專業性和靈活性并存

(1)龍頭企業可以在政府部門的牽頭下,實行訂單標準化:統一訂單格式,明確訂單主體,規范訂單內容,商定違約條款,完善簽約程序,加大懲戒力度,充分發揮訂單農業在促進農業產業化中的積極作用。

(2)保護價制定要合理。太低,起不到保護農戶作用;過高,企業承受不起,首先要考慮農戶的最低價格底線,既要考慮農戶的生產成本,又要考慮農戶從事其他行業的機會成本。

(3)制定柔性合同(flexibility contract)。它與傳統合同的進步之處在于增加了根據市場變化和合同履行情況而定的靈活性選擇條款。合同可以分階段執行,根據前一階段農戶與龍頭企業業績確定下一階段的條款或合同,而不是制定一次性合同。

(4)當公司資產專用性足夠強時,可以要求農戶一部分財產進行投資——抵押。也就是說龍頭企業給農戶提供飼料、養殖設備和場地等,農戶也應出自一部分,事實證明,這樣才能結成更緊密地利益關系,降低違約率。

3.2完善利益制衡機制

一是客觀物質上的制約。這套機制的重點是提高欺騙的成本、增加合作的收益以及利益分配的公平。要提高欺騙的成本,一方面可通過制定完善的合同約束機制,使違約方因為違背契約而必須承擔違約責任以及高額的訴訟費用超過違約獲得的利益。另外,還可以通過龍頭企業和農戶相互間的不可撤回性投資來“鎖住”對方,達到榮辱與共。雙方企業必須像關心自己的利益一樣關心其他成員的興衰成敗,從根本上消除通過背叛得益的可能性。二是利用隱性“擔保”。主要是利用龍頭企業的優良的企業形象和社會地位,如商譽、商標等無形資產,建立互信互利的聯結關系。

3.3完善利益分配機制

體現龍頭企業和農戶利益權力的平等,利益分配的公平既包括利益分配結果的公平也包括分配的程序公平,而程序公平對合作關系所產生的效果比分配公平強得多。程序公平是指合作各方在處理問題及相互交往中程序和政策上的公平。程序公平意味著交往中沒有歧視性的處事方式或政策。對公平的認識能夠從總體上增加目標的一致性,從而誘導有利于雙方合作關系的行為,減少監督的必要性。關鍵是從農業產業化經營的根本出發,調動龍頭企業和農戶雙方的積極性,樹立互惠互利,共同致富,長期發展的利益取向。

3.4加強龍頭企業信息化建設,推進信息共享

首先,加強企業的信息基礎建設,著力構筑信息化所必需的軟硬件設施、平臺,包括網絡硬件、操作系統和數據庫軟件等等,搭建起信息化基礎平臺。其次,加強龍頭企業內部的信息化。如果各部門獨立存儲數據,彼此異構,業務之間缺乏必要交換,隨著企業業務范圍的擴大,矛盾就會凸現。再次,政府也要加強農村信息系統建設,大力推進以信息傳輸系統合信息處理系統為主的農村基礎設施建設,廣泛利用廣播、電視、報紙等新聞媒體,及時發布市場經濟信息,使農民增強信息意識,變被動接受為主動關注,提高農民應用信息的能力。

3.5建立風險基金

農業產業化經營無論發育到什么時候,都存在著自然風險、經營風險。所以必須設立自我保障基金,建立自我保護機制。要以合理的價格杠桿體系為基礎,實行風險基金制度,弱化經營風險對農戶利益的沖擊,在供過于求時,要穩定或適當降低收購價格,指導農戶減少生產總量,在提高產量上下功夫;在供過于求時,則適當提高收購價格,刺激農戶的生產積極性,增加生產總量,為企業提供更多的原料,以增加和保證市場的有效供給。另外,風險基金的籌集不能只靠從公司的利潤中提取,財政部門、農戶也應交納,三者共同出資組成風險基金。與此同時,要積極發展合作保險和專門保險企業,將部分經營風險轉嫁給保險公司,從而弱化經營風險對農戶、公司利益的沖擊。

參考文獻:

[1]侯軍岐.論產業化組織形式和農民利益的保護[J].農業經濟問題,2003,(2).

[2]周立群,曹立群.農村經濟組織形態的演變與創新——山東省萊陽市農業產業化調查報告[J].經濟研究,2001,(1).

[3]牛曉帆.西方產業組織理論的演化和新發展[J].經濟研究,2004,(3):116-123.

[4]劉鳳芹.不完全和約與履約障礙——以訂單農業為例[J].經濟研究,2003,(7):22-33.

[5]丁力.農業產業化的利益機制問題初探[J].農業經濟問題,1997,(9):15-19.

[6]雷玉明.關于龍頭企業與農戶利益聯結機制研究——以湖北為例.

[7]王愛群,夏英,秦穎.農業產業化經營中合同違約問題的成因與控制[J].農業經濟問題,2007,(6):72-76.

[8]郭東紅.龍頭企業與農戶訂單安排與履約:理論和來自浙江企業的實證分析[J].農業經濟問題,2006,(2):38-42.

[9]王凱,顏加永.中國農業產業鏈的組織形式研究[J].現代經濟探討,2004,(11):28-32.