社會責任與家族企業生命周期
2009-04-29 00:00:00馬麗波張健敏呂云杰
財經問題研究 2009年3期
摘 要：社會責任的履行與家族企業生命周期之間存在相關關系。本文在借鑒國外家族企業社會責任履行的成功案例基礎上，構建社會責任與家族企業生命周期演變模型，分析中國本土家族企業社會責任履行的不同特征以及社會責任對家族企業生命周期的影響，探討了中國家族企業的可持續變遷路徑。
關鍵詞：家族企業；社會責任；生命周期
中圖分類號：F276．5 文獻標識碼：A
文章編號：1000-176X(2009)03-0056-08
一、理論回顧
（一）企業倫理與社會責任的演變
企業倫理，是指任何企業組織從事經營管理活動時除了必須遵守法律外，還應該遵守的倫理準則。企業倫理從微觀、中觀和宏觀三個層面強化和促進企業責任的履行。微觀層面，例如企業中雇主和雇員、管理者和被管理者、同事與同事之間，企業與投資者、供應商、消費者之間在關系處理和行為中的倫理準則；中觀層面，企業和企業之間、企業和社會其他組織之間在關系處理和行為中的倫理準則；宏觀層面，就是本文研究的企業社會責任CSR（Corporate Social Responsibility），企業對社會、對人類文明所應該承擔的相應責任。企業的社會責任一般包括經濟責任、文化責任、教育責任、環境責任等幾個方面，并且隨著企業理論的發展而不斷發展，隨著時代的變遷而不斷被修正和豐富的[1]。最早的企業社會責任開始于美國，因為美國社會是與私有經濟密不可分的，美國的企業從一開始就在國家的生活中扮演著重要的角色。19世紀的工業革命以及20世紀初的美國第一次合并浪潮更是賦予了企業巨大的財富和權力。按照戴維斯[2]的“權力—責任”模型，企業在獲得巨大權力的同時也就意味著他們要承擔相應的社會責任，美國早期的企業（主要是家族企業）也就成了最早履行社會責任的企業。例如：洛克菲勒家族歷來是慈善事業搞得最出色的家族，創業者在世時捐贈了約60億美元，他的兒子也捐了同樣數額的資產。
從企業社會責任的歷史演變來看，企業社會責任經歷了狹隘的企業社會責任、企業社會回響、企業社會表現、企業利益相關者理論與企業公民幾個階段。每個階段都包含了眾多的有價值的理論思想，但是也顯示出了明顯的時代局限性。從企業應不應該履行社會責任的論戰到世紀之交的企業公民思想爭論，這期間經歷了近半個世紀的時間。企業履行社會責任所反映出來的文化價值觀和傳統在不同的社會有不同的表現形式，相應的關于社會責任的定義也是眾說紛紜，難以有一致的結論。本文在界定企業社會責任概念的時候，傾向于卡羅爾[3]的企業社會責任金字塔模型（如圖1），即“企業社會責任包含了在特定時期內，社會對經濟組織在經濟上的、法律上的、倫理上的和自行裁量的期望。”
卡羅爾認為企業社會責任呈金字塔型結構，經濟責任是基礎也占最大比例，法律的 、倫理的以及自行裁量（如慈善等）的責任依次向上遞減。企業社會責任乃社會寄希望于企業履行的義務，社會不僅要求企業實現其經濟上的使命，而且期望其能夠遵法律、重倫理、行公益，因此完整的企業社會責任是企業的經濟責任、法律責任、道德責任和慈善責任之和。卡羅爾的金字塔模型也體現了與不同利益相關者的關系。經濟責任對所有者和雇員的影響比較大；對所有者而言，法律責任肯定很重要；消費者與雇員的倫理問題最多；慈善責任對社區影響最大。
（二）企業生命周期理論
1972年，美國哈佛大學的拉芮#8226;格雷納教授率先用“生命周期”這一概念對企業成長過程進行了分析和總結[4]。他認為企業的成長就像人一樣，要經歷孕育期、嬰兒期、學步期、青春期、壯年期、穩定期、貴族期和死亡期等不同階段。在每一個階段中，企業的發展動力和存在的問題是不一樣的，如果企業不能克服自己的問題，就會提前衰敗下去。企業生命周期理論一經提出，經過30多年的發展，形成了多個分支，最有影響的有四個，分別是生命周期仿生—進化論、企業生命周期階段論、企業生命周期歸因論和企業生命周期對策論。本文中我們采用第二個分支即企業生命周期的階段論。這種理論把企業的成長和發展視為一個具有若干階段的連續過程，將考察重點放在這種過程的各個階段的特征與問題上。本文應用愛迪思[5]階段論（見圖2）。愛迪思將企業生命周期分為三個階段十個時段。三個階段分別為“成長階段”、“再生與成熟階段”、“老化階段”。其中成長階段包括了孕育期、嬰兒期、學步期三個時段；再生與成熟階段包括了青春期、盛年期、穩定期三個時段；老化階段包括了貴族期、官僚化早期、官僚期、死亡期四個時段。
國內學者陳佳貴從企業規模變化的角度出發，提出了六個階段論[6]。他認為企業要完成正常發育，須經歷六個階段：孕育期、求生存期、高速發展期、成熟期、衰退期、蛻變期。其中最大的創新在于將衰退期改為“蛻變期”，有助于解釋少數長壽企業演變的規律。
在討論社會責任對家族企業生命周期的影響時，我們結合愛迪思的階段論和陳佳貴的生命周期劃分方法，把家族企業的成長階段劃分為初創期、成長期、成熟期、衰退和轉化期四個時期（如圖3）。主要討論這四個階段家族企業社會責任表現出來的特征及其對家族企業生命周期的影響。
（三）企業社會契約與利益相關者的責任履行
詹森、麥克林、張五常等人都認為企業是一組契約。然而，由于世界和未來事件的復雜性和不確定性與交易人的有限理性和機會主義行為的矛盾，使得契約總是不完全的。契約在執行過程中，由于利益最大化目標的驅使，企業可能選擇為了獲得自身利益最大化而理性違約，所以必須從激勵機制、約束機制及產權、信用管理等制度建設方面加以控制。企業社會契約一般是指約束企業及其利益相關者的行為模式的制度規范，其主要內容是企業經營活動中對社會的責任和承諾。由于企業經營活動中要平衡和處理的關系是多方面的，企業社會契約研究的對象也是多元化的。企業的內部社會契約包括股東、員工與管理者之間的社會契約；企業的外部社會契約包括企業與消費者、公眾、政府以及其它企業組織之間的社會契約。企業社會契約是企業履行社會責任的基礎，企業社會契約的人權核心與企業社會責任的人本理念是一致的。利益相關者依企業契約放棄了對各自要素的產權，企業作為法人或實體則獲得了這些要素的產權。企業的決策和行為對他們的利益有著重大的影響。利益相關者對企業的參與治理能夠監督企業在實現股東目標的同時，促使企業承擔更多的社會責任。
二 、社會責任與家族企業生命周期演變的模型構建
家族企業履行的社會責任隨著家族企業的成長也呈現出金字塔式的從底層上升到頂層，從強制性變為非強制性，從低級變為高級的過程。由此描繪出一個家族企業履行社會責任的二維模型（如圖4）。初創期，家族企業經濟實力弱，社會責任淡薄，很少主動承擔非經濟責任或者是非強制性的社會責任；成長期，家族企業逐漸成長，企業開始重視市場開發和品牌培育，在較好履行法律規定的社會責任外，能主動承擔非強制性社會責任，以培育市場和贏得信譽；成熟期，家族企業的經濟利益與社會利益相互促進，企業謀求可持續發展，會更多地投入非強制性的社會責任，以提高企業家和企業的影響力；衰退期，家族企業的資金和人才以及市場方面都會急劇惡化，企業無法履行對員工和社會的承諾，往往會逃避法律規定的社會責任，最終導致企業消亡或者企業蛻變，成長一個新的生命體，重新開始周期循環。
在企業方面，越來越多的企業認識到承擔合理的社會責任，不僅不會有損企業的贏利狀況，而且還會促進企業的贏利和增強企業的競爭優勢。其次，企業主動承擔社會責任也是一種促銷手段，也有利于員工盡心盡力為企業工作。
（一）發達國家家族企業承擔社會責任的階段性特點
從發達國家家族企業成長的實踐看，家族企業基于家族利益和企業利益在生命周期的不同時期會履行不同的社會責任。
1．初創期的家族責任
初創期由于企業的經濟實力有限，相應的不可能承擔很高的社會責任。企業考慮更多的是家庭的利益，即初創期企業更多承載的是家族責任。但是我們看到很多后來成長為百年老店的家族企業，在初創期卻表現出了極高尚的道德感，并且把這種價值觀始終貫穿于企業的發展中，創造了令人自豪的歷史。之所以這些家族企業能有如此的責任感，主要是把家族遠景與企業的發展融合在一起。福特就是一個很好的例子。福特創始人亨利#8226;福特曾說過：“作為領導者，雇主的目標應該是，比同行業的任何一家企業都能給工人更高的工資。”所以他將工人每天的工資底線定為6美元，而且工作時間由9小時縮短為8小時。時至今日，福特汽車作為世界一流的汽車企業，依然堅守亨利#8226;福特先生開創的企業理念：“消費者是我們工作的中心所在”。經濟學家稱福特這種超常的企業社會責任意識為“開明思想”。這一切，成就了今天位列世界500強的“福特百年老店”[7]。
2．成長期的企業責任
如果說初創期企業的責任更多地體現在企業主或家庭的利益上的話，那么進入成長期，發達國家的家族企業就開始更關注企業的利益。當有了既定的目標后，家族企業就會把社會責任與企業的產品結合起來，讓商品體現企業的價值，以滿足消費者的需求，吸引更多的消費者并更加關注企業中最重要的生產要素——員工的利益。福特公司在不斷成長的同時也時刻關心產品質量、工作場所安全、環境生態安全、道路交通安全等與企業密切相關的問題。福特汽車獨有的“全球質量研究系統”，是以消費者的標準追蹤故障率，了解產品缺陷，并不斷改進產品的安全性能；福特汽車以“健康與安全評估系統”評估公司內部安全衛生的表現，減少傷害和疾病的發生，為員工提供安全的工作環境。
3．成熟期的社會責任
成熟期時由于實力的增強和影響力的增加，發達國家的家族企業普遍會增加社會責任的投入，社會責任的層次也會更高。企業會在卡羅爾社會責任模型的最高層次盡顯財力，所以此階段發達國家家族企業會履行最高層次的社會責任。成熟期的大型家族企業都設有自己的慈善機構，都在孜孜不倦
地創建慈善事業。像沃爾瑪商店的創辦者山姆#8226;沃爾頓家族捐款約10億美元[8]；雅芳公司的慈善事業包括馬來西亞婦女反抗暴力、中國兒童的營養不良、泰國的艾滋病等[9]。寶潔公司是在華跨國公司里面捐助希望小學最多的公司，從1996年開始，用于教育的資助額已經達到320萬元，先后興建了188所希望小學。
從以上可以看出，發達國家的家族企業從初創期到成長期再到成熟期，企業承擔的責任呈遞進式增長，并且在成熟期會積極履行高級的社會責任。家族企業承擔社會責任會向社會傳遞包含企業價值觀在內的多重信號，部分解決了員工與企業、市場與企業的信息不對稱問題，能吸引到更多認同企業價值觀的投資者、職位申請者和消費者，這都將增大企業的選擇權，形成潛在競爭優勢，最終提升企業生命力。
（二） 中國本土家族企業社會責任特征與生命周期演變
中國大量的民營企業屬于家族企業，但企業壽命普遍不長。第一部《中國民營企業發展報告》藍皮書稱“據統計，全國每年新生15 萬家民營家族企業，同時每年又能死亡10萬多家，有60%的企業在5年內破產，有85%的企業在10年內死亡，其平均壽命只有2．9年。”有抽樣調查顯示：中國家族企業的平均壽命僅為3．5年，遠遠低于美國企業的8．2年和日本企業的12．5年。
1．中國本土家族企業生命周期短暫
中國本土家族企業生命周期短暫是多方面的原因造成的，其中家族企業普遍缺乏社會責任已經成為制約家族企業成長的重要因素，主要體現在：
（1）企業主素質不高
企業經營者的人格魅力包括言行感悟、知識底蘊、組織才干、秉性氣質，直接或間接決定著企業盛衰存亡的命運。在家族企業的發展過程中，出現了許多經營有道、生財有方的高素質企業家，如新希望集團的劉永好。但是從家族企業經營者的總體情況來看，中國本土的家族企業創始人或經營者根植于傳統文化的土壤中，他們大多文化程度不高，忽視知識更新，抱殘守缺，經營知識欠缺，職業化意識不強，沒有社會責任感；有些企業經營者法律意識淡薄，千方百計鉆法律空子，甚至違法經營以獲取利益。家族企業經營者素質低下就難免做一些擾亂市場秩序、喪失倫理道德、投機倒把的事情，也就導致了這樣的企業不可能實現長期發展。
（2）金融資本匱乏
資金問題是制約中國本土家族企業成長的基本問題。眾所周知，中國四大銀行主要是為國企服務的，其主要功能是支持國有企業改革，而不是為最有效率的使用資金的企業服務。另一方面，家族企業經常貸款逾期不還，導致銀行呆賬壞賬過多，也使得金融機構認為給家族企業貸款的風險過高。
面對資金困難，許多家族企業選擇公開上市。蘇啟林認為中國大陸尚未建立起有效的保護少數股東權益的機制，加上上市的家族企業以及對其控股的家族性非上市集團的存在，中國家族企業存在剝削少數股東收益的潛在可能性[10]。中國本土一些家族企業公開上市后不僅沒能增加金融資本的融入，實現經營機制的轉換，反倒因為缺乏社會責任行為引致更大的風險。
（3）任人唯親，用人不當
家長制是家族企業最為普遍的文化樣式。在這種企業中，由于講究上下等級觀念，家長擁有企業的生殺大權，家庭成員對于外人一般持不信任態度，并對非家庭成員進行監督。企業的非家庭成員出于對工作的需要，往往委身求全，只做事，不問事，更不違背命令。整個企業過分依賴領導人的個人能力與魅力，企業的決策模式、工作風格乃至言行習慣都趨向于企業主的風范。這種文化不利于團隊成員個人能力的發揮與創造，不利于組織變革和制度變遷，更不利于企業利用團隊的智慧進行科學地決策，它必將導致企業經營乏力，發展受阻。
（4）企業信用體系的普遍危機
中國家族企業長期以來都受到信任困境的束縛。家族企業信用低下的問題集中反映在企業與內部或外部利益相關的社會群體之間相互關系的對立，如制假售假、“三角債”、逃避稅收等。由于外部性問題和信息不對稱所可能引致的道德風險行為，使企業的逐利活動與社會的整體利益之間可能會產生矛盾，企業行為常常會自覺不自覺地超出自身應有的邊界，對社會利益相關者產生可能是不利的影響[11]。企業缺乏信任，就不會有良好的企業道德資本。因為長期受信任機制的困擾，中國家族企業很難獲得良好的輿論評價，也很難得到社會資本的支持，使得企業的發展受到嚴重的限制。
（5）傳承機制不完善
中國本土家族企業復興的歷史不長，一些企業還處于青壯年時期，如康美藥業的馬興田和用友的王文京都剛剛步入不惑之年，家族企業的繼任計劃還沒有被提到議程，僅僅停留在創業者的頭腦中；還有一些家族企業處于中后期，在傳承問題上險象環生，甚至被顛覆，如安徽的傻子瓜子、沈陽的飛龍、蘭州黃河集團的楊紀強等。要維持家族企業的可持續發展，家族企業的企業主必須明白，繼任問題可能隨時發生，家族企業家能否以現代意識和開明的胸懷為企業選出德才兼備的接班人是推進企業持續成長的關鍵。
2．中國本土家族企業社會責任演變的微觀分析
社會責任的缺失對家族企業的生命周期有著重要的影響，是導致中國本土家族企業短命的重要原因。
（1）初創階段——古典型企業的生存意識
初創期的中國本土家族企業是企業謀求生存的階段，企業的治理也僅局限于家族內部的協調。因為沒有穩定的產品市場、缺乏充足的資金保障加以營銷渠道和銷售網絡狹窄，企業出于自身的利益考慮，最多只能保障最低層次的社會責任，即經濟責任。
從利益相關者的角度，初創期的家族企業也不可能履行更多的社會責任。起步時期企業成敗的關鍵是充足的資金來源和穩定的產品銷路，這樣投資者和關系商成為家族企業的最大也是最顯著的相關利益者。另外，占領優勢資源，尋求政治庇護，政府或權力集團的尋租行為在中國社會中對企業的發展也很重要，由此導致的逃稅、克扣職員工資等非道德行為就司空見慣了。所以在初創期家族企業的社會責任淡泊，很少主動承擔非經濟或非強制性的社會責任，位于卡羅爾模型中的底層，這也是許多學者和社會人士對家族企業抱有成見的原因之一。
雖然中國家族企業初創期極度缺乏社會責任，但是很多成長起來的家族企業并沒有因為初期自己的不良行為而受困于襁褓之中。相反，由于社會壓力小、道德風險低、機會成本低以及巨大的靈活性、高效率和家族企業成員的團結彌補了道德的缺失，甚至比其他企業獲得更大的利潤。
（2）成長階段——群體的守律者
當家族企業從初創期進入成長期后，最大的特征是泛家族化現象突出：原有的家族關系得到強化，新的家族成員開始介入，但是家族本身仍然掌握企業的控制權。此時的家族企業隨著規模的擴大，渴求在市場中的穩定地位，履行法律規則是對企業的基本要求。進入成長期的家族企業儼然一個守律者，維持著自己的行為底線，開始尋找突破口。這一時期的企業也突現出中國家族企業獨特的人文和治理特征。從華人的“差序格局”方面可以看出這一時期的家族企業往往注重企業內部的關系處理，企業社會責任也由經濟責任上升到了法律和倫理責任。企業治理上采用關系治理與契約治理、倫理治理與標準治理兩種治理方式相交叉的復合治理方式，并且在企業成長期中關系重于契約。
基于家族企業的“差序格局”[12]、家族企業主的集權和獨特的倫理治理，成長期的家族企業在履行社會責任時表現為始終要以家族利益為先，當與家族利益發生沖突時，家族理性決定企業的社會責任讓位于家族。所以這時的企業社會責任更像一種協調器，平衡家族與企業的關系。由于成長期企業的戰略規劃能力不強，企業的短期利益追逐明顯，所以企業很少承擔類似捐贈和慈善的道德責任；另外中國人不愿露富、勤儉節約的個性也決定著家族企業不愿意承擔過多的社會責任。
（3）成熟階段——社會責任的非強制性與內外二元性
成熟階段的家族企業步入了鼎盛時期，企業的實力空前壯大。企業的影響力、支配力、滲透力和顯在性增強。中國本土的家族企業雖然在成熟期也積極地投身到社會責任中，但是其表現與經濟實力嚴重不相稱，成為中國本土家族企業駐足的重要原因。
在成熟時期職業經理人開始深入到家族企業中，但帶來的困惑是更多的承擔社會責任還是為股東創造更多的利潤。在西方的契約社會中，這種矛盾被相對完善的法制制度調和了。比如關于企業的環保法、消費者權益法、各種非營利組織、SA8000等，這些法律或行業規則一定程度上彌補了經理人的短期利益最大化弊端。而在中國，這些西方的硬性規定或強制性規定對企業的約束處于弱勢，這就為職業道德的缺失留下了真空地帶，外來的經理人很容易漠視社會責任，甚至會為了營業利潤侵害相關利益者的利益。這種行為也造成企業的經濟實力與社會責任的結構性失衡，致使許多家族企業經過快速的發展進入成熟期后，在內外都不完善的情況下又迅速地衰敗了，導致企業的生命周期短，總是長不大。
除了缺乏外在的法律約束，市場的激烈競爭也迫使很多企業不得不降低自己的道德標準。企業社會責任的二元性表現為社會責任標準在國內與國外的差異或者企業內部與外部的差異。
中國大陸女首富張茵旗下的龍頭企業—玖龍紙業被曝涉嫌“血汗工廠”，這已經是張茵2008年第二次被公眾的視線審視。第一次是2008年兩會期間張茵提議修改《勞動合同法》，將無固定期限勞動合同修改為有期限勞動合同。惟一不同的是，第一次是她主動站上了公眾的審視臺，而這一次則是被動的。雖然最后調查顯示沒有“血汗工廠”那么嚴重，但是企業內部存在嚴重的管理問題，員工的工傷率驚人的高，致使玖龍紙業遭遇沉重的打擊[13]。
（4）衰退及蛻變階段——沒落的逃避與社會責任的延續
家族企業進入衰退期，表現為兩種情況：一種是轉化失敗進入衰退期；一種是成功蛻變。
衰退期的企業雖然也要面對復雜的求生存環境，但是不同于初創期，此時利益沖突加劇，各方面問題加劇。特別是家族內部的矛盾沖突嚴重：繼承權的爭斗、股權爭斗、權力爭奪等問題在長期的企業經營中埋下了隱患，導致企業的分裂和衰敗。同時在企業出現紛爭、面對眾多的棘手問題，企業高層次的社會責任感也只能讓位于企業的生存。特別是面對倒閉和裁員時，企業的社會責任就很難實現。這時為了個人的考慮，企業往往會逃避法律的責任，不僅法律責任難以履行，連經濟責任都可能不能維持。積累的關系網伴隨著企業的沒落而逐漸破裂，家族企業的資金和人才會急劇惡化，最終導致企業的消亡。中國本土的家族企業也具有此特征。
成功蛻變后的家族企業則得到了公眾的認可，企業積極履行社會責任，激發員工的熱情，重塑企業良好的形象[14]。
三、社會責任的競爭模型分析
（一）競爭模型
家族企業在成長過程中要受到稀缺性資源的限制，相應的家族企業履行社會責任就要比較其產生的費用和效益。從理性人的角度出發，社會責任的最主要推動力是企業的經濟效益，極少源于社會效益。李海嬰[15]通過構建一個logistic模型來分析企業承擔社會責任的動因，本文將引入以論證家族企業成長各階段的社會責任情況。
logistic規律是用來描述系統中種群由于相互的資源競爭而出現的數量演變的過程的，當兩個種群為了爭奪有限的同一資源和生活空間而進行生存競爭時，競爭力弱的種群會滅絕，競爭力較強的種群達到環境容納的最大數量。企業間資源的爭奪也類似于生態系統中的種群競爭，競爭力強的企業會獲得更多的資源，競爭力弱的企業會因為資源的限制而退出市場。由于競爭手段的多樣性，本文考察社會責任作為競爭手段；另外由于資源的有限性，決定了企業成長的極限，即“飽和狀態”。因此，在系統中的企業成長遵循logistic規律，可以表示為：
dx(t)dx=rx(1-xk)（1）
其中，x(t)：企業在t時刻的成長狀態（可以以市場占有率等表示）；r為企業固有成長率；k是企業所處系統允許企業成長的最大規模。
本文假定在一特定系統中，存在兩家家族企業A、B，如果它們單獨存在，其成長都遵循logistic規律，兩企業在系統中為了爭奪有限的同一資源要素而進行生產競爭。同樣為簡化起見，本文假定企業爭奪的要素是顧客資源，在系統中顧客資源是有限的，其能容納單個企業成長的上限也是一定的。企業A、B通過履行社會責任來爭奪顧客資源。通過下面的推導來分析在該系統中，企業為了生存、成長而履行社會責任的傾向以及各個不同階段社會責任的特點。假定xA(t)、xB(t)是連續可微函數，兩個家族企業競爭中成長的數學模型表示為：
其中：
（1）xA(t)、xB(t)是企業A、B在t時刻的成長狀態，受到系統中顧客資源總量的制約；
（2）rA、rB分別是企業A、B的固有增長率；
（3）NA、NB分別是企業A、B在系統成長中的上限；
（4）xANA、xBNB分別表示在競爭條件下兩個企業實現的成長規模與其所能實現的最大成長規模的比例；
（5）1-xANA、1-xBNB則表示由于競爭的存在，兩企業未實現的成長規模與最大成長規模的比例；
（6）σA表示企業B的成長對企業A成長的影響，σB表示企業A的成長對企業B成長的影響，這種影響可能是積極的，也可能是消極的。假設社會責任和企業的成長階段與σ值成反比，即企業承擔的社會責任越多、企業成長越成熟，那么企業履行的社會責任對其他企業的影響就越大。
為研究兩個家族企業相互競爭顧客資源的結局，即t→∞時，xA(t)、xB(t)的傾向，根據微分方程的性質，分析模型的穩定性。
（3）
得到四個平衡點：
根據穩定條件得到：
平衡點pq穩定條件
結果解釋：
(1) σA＜1且σB＞1時：σA＜1說明企業A相對企業B處于更進一步的成長階段，并且在對企業A的顧客資源的爭奪過程中B企業弱于A企業，σB＞1則說明在對企業B顧客資源的爭奪過程中A企業強于B企業。那么，在這種條件下，由于A企業積極履行企業社會責任，贏得了更多顧客的信任，B企業的原有顧客轉向A企業，B企業賴以生存的顧客資源被A企業逐漸侵蝕，最終走向滅亡、退出市場。此時，在p1(NA，0)達到平衡，A企業迅速發展壯大，達到該系統顧客資源所能容納的最大成長規模。
（2）σA＞1且σB＜1時，與（1）情況相反。此時，在p2 (0，NB)達到平衡，B企業迅速發展壯大，達到該系統顧客資源所能容納的最大成長規模。
（3）σA＜1且σB＜1時，企業A，B 都履行一定的社會責任，兩企業的平衡狀態是p3（NA(1-σA)1-σAσB，NB(1-σB)1-σAσB)，都不能實現最大程度的成長，但卻能夠維持生存。從企業履行社會責任角度來說，此時，兩企業都履行了一定程度的社會責任，但由于平衡的存在，任何一家企業試圖通過履行更多的社會資源的行動占據更大市場的行為都會引起對方的反應，這就會出現兩種結果：一種是兩企業共同提高履行社會責任的水平；另一種是兩企業維持相當水平的社會責任水平。顯然，處于經濟考慮，第二種情況出現的幾率更大。
（4）σA＞1且σB＞1時，不穩定。
（二）模型意義
從承擔社會責任的階段性來看，家族企業嚴格遵守卡羅爾金字塔模型。企業以經濟責任為基礎，隨著企業的階段性發展，社會責任的層次也會逐漸移向金字塔的頂端。經濟責任還是市場經濟條件下企業承擔的最主要的社會責任。但是通過模型分析也可以看出，在一定的經濟系統里企業履行更多、更高層次的企業社會責任，會使企業獲得有限系統中的更多競爭要素。積極履行社會責任的企業能夠吸引更多的消費者，獲得更大的生存空間，實現更大的發展；而那些不能積極履行社會責任的企業將會被消費者拋棄，會被積極履行社會責任的企業所侵蝕，最終退出市場，因此，企業社會責任將成為企業競爭的要素之一。因而，對于家族企業而言，需要積極履行社會責任，這樣才能進一步發展。
通過上述的分析比較，我們也看到發達國家很多上百年的家族老店之所以能基業常青是與其先進的企業理念和良好的企業形象分不開的。家族企業積極承擔社會責任能夠帶來社會信任。有社會責任感的企業總是讓人尊敬的。企業在面對時代變遷和經濟、自然和技術力量所造成的動蕩局面時表現出了非凡的責任感，能給他們帶來了豐厚的回報，以至于長盛不衰。中國本土家族企業在外部制度不完善的情況下應該把社會責任作為樹立良好形象的基石，先知先覺的企業總是站在時代的前端。良好的企業形象能增強產品的品牌形象，并能跨越生命周期，形成價值巨大的無形資產，在企業提高盈利能力，培育競爭力，增強員工凝聚力，創造顧客滿意與忠誠，提高企業抵御風險的能力等方面發揮積極作用。
四、結論與討論
（一）基本結論
家族企業生命周期不同階段承擔的責任不同。家族企業的社會責任隨著企業的生命周期表現出多次輪回、動態演化的特征。與發達國家相比，中國的家族企業承擔的社會責任嚴重不足，特別是在成熟期，社會責任與經濟實力結構性失衡，成為中國家族企業短命的重要原因。家族企業發展初期和成長期，以承擔經濟責任為主；之后隨著家族實力和社會責任感的增強，往往會更多承擔社會責任。
家族企業履行社會責任有助于延長生命周期。logistic模型也表明在資源競爭過程中，積極履行社會責任的家族企業能獲得更大的發展空間，從而增強企業的生命力。“百年老店”必然是心系社會、關心大眾的企業公民。所以對中國的家族企業而言，要想建立自己的長壽企業，就要積極、主動地承擔企業社會責任，尋找經濟利益與社會利益的平衡點，使我國家族企業在“義利共生”中不斷走向輝煌。
家族企業的社會責任受內外環境影響。即使是百年老店，一旦遭遇經濟危機或者政治動蕩，即便家族企業勇于承擔社會責任，也會顯得無能為力，甚至還會增加社會負擔。所以經濟、政治環境以及法律環境的穩定是保證家族企業承擔社會責任的必要條件。2008年美國的金融風暴導致美林銀行和雷曼兄弟公司的破產就是實例。
（二） 研究的局限和未來的方向
由于數據收集上的困難，本研究結論還局限在訪談、觀察以及簡短的問卷調查等方法，對前人實證分析結論的應用較多。未來的研究可以在問卷設計和樣本采集上做進一步的改進；在家族企業家的心理契約與社會責任、企業文化與員工行為的相關性方面做更深入的訪談和問卷調查，構建家族企業社會責任各要素相關性模型，以便對現實家族企業的生命周期運行和社會責任的履行進行更好地實證分析。
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（責任編輯：于振榮）
Social Responsibility and the Life Cycle of Family Business
MA Li-bo， ZHANG Jian-min，LV Yun-jie
(Dongbei University of Finance and Economics，Dalian Liaoning 116025，China）
Abstract:
There exists the relationship between social responsibility to fulfill and the life cycle of family business．Based on the successful cases ofsocial responsibility which western family business fulfill ，the paper constructs model of social responsibility and the life cycle of family business， analyzes the characteristics between social responsibility which the Chinese native family business fulfill as well as the influence which social responsibility has on the life cycle of family business ，and discusses the sustainable development path for family businesses．
Key word:family business; social responsibility; the life cycle
注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”
