檔案學理論界的一朵奇葩

王書勤

這是一本在檔案學領域具有開創性意義的書。該書論述的“西方檔案學支柱理論的發展研究”，不僅具有深刻的研究意義和創新價值，而且它的問世彌補了檔案學理論研究中的一個空白點。不難看出，該書選題較為宏觀，難度很大，然而作者不僅用大量詳實的資料、清晰的思路、流暢的文筆為我們娓娓道出了西方檔案學支柱理論的發展脈絡，其間還處處閃現了獨到的見解和創新，它的理論對國內乃至國際都有很深遠的影響，因此筆者稱之為檔案學理論界的一朵奇葩。

首先，該書提升了檔案學的學科獨立性。作為一門獨立的學科，不僅要有完整的學科體系，還要有獨立的支柱性理論來支撐。所謂支柱理論。正如作者所說，“是對各學科起基礎性支撐作用并被學界同仁廣泛接受、能使該學科獨立于學科之林的理論學說。”可以說產生并發展了四百余年的檔案學理論已形成了獨立、完整的體系，但是對檔案學理論發展軌跡和規律的研究，及對檔案學支柱理論的提煉，迄今卻是無人觸及的話題，筆者認為這是檔案學學科不夠醒目、獨立，一直處在學科發展邊緣的原因之一。而本書首開先例，挑戰了這一課題。該書以充分的論據、嚴謹的邏輯論證了來源原則與文件生命周期理論是西方檔案學的兩大支柱理論，有力地證明了檔案學的獨立性。作者說，“對于檔案學而言，支柱理論應當是能夠體現檔案本質屬性、支撐檔案學獨立于學科之林、鮮明體現檔案專業獨特性的理論學說。來源原則正是這樣一種理論。”來源原則體現并維護了檔案的本質屬性，確立了檔案專業的理論基礎和方法原則，而“文件生命周期理論科學地揭示了從文件到檔案的運動過程和規律，使檔案專業在更大范圍內找到了自身的立足之本”。兩大支柱理論的提出，令檔案學更加擲地有聲，大大提升了檔案學的學科形象及地位。

其次，本書塑造了檔案學和檔案專業的“專業之魂”——歷史主義，為檔案學及檔案專業的未來發展指明了方向。任何專業、任何學科都有其不變的思想靈魂。專業實踐和學科的內容雖然會不斷變化發展，但其思想靈魂是永恒不變的。文中，作者不僅用歷史唯物主義原理，系統回顧了來源原則與文件生命周期理論從19世紀中期至今的發展進程，深入挖掘了檔案學支柱理論的發展規律，并賦予了歷史主義專業的色彩。作者表明“歷史主義是檔案專業的理性之魂。”檔案管理的基本方法只能是歷史主義的方法。檔案專業的宗旨是通過歷史主義方法確保檔案的原始記錄性，從而維護歷史事實的真實性、完整性和有機性。面對飛速發展和不斷變化的社會現實，檔案學支柱理論對歷史主義思想的堅持將更加突出。只有堅守檔案學不變的思想靈魂和宗旨——歷史主義，靈活并且實事求是地把握具體情況和處理具體問題，檔案專業的發展才不會迷失方向，走上歧途或異化之路。

再次，本書的首創比比皆是。為檔案學理論研究吹進了一股清新之風。較為精彩的有以下四個方面：一是作者既首次將來源原則與文件生命周期理論概括為西方兩大支柱理論，又首次將兩者作為一個整體進行系統論述，并把它們作為劃分檔案學發展階段的標志，其本身就具有一定的理論意義：二是作者以“立魂”(來源原則的確立)——“守魂”(來源原則與文件生命周期理論的并立)——“揚魂”(兩大理論的完善)這一主線貫穿全書的始終，這一新概括、新提煉十分形象且意義深刻：三是在最大限度地繼承以往研究成果的基礎上，本書通過翔實的資料、嚴謹的邏輯，對兩大支柱理論的形成、確立、發展和完善的過程進行了系統地梳理，其中尤其對來源原則取代事由原則、來源原則遭到沖擊和文件生命周期理論的產生與盛行、來源原則被“重新發現”與文件生命周期理論“笑對挑戰”乃至兩大支柱理論的深層聯系和發展規律的闡述，不乏精彩之筆，頗具說服力，系全書的精華所在；四是對檔案學兩大理論在中外的發展進程進行了對比。作者在對西方檔案學兩大支柱理論的發生發展規律研究分析的同時，用對比的眼光來審視兩大理論在我國的發展進程，我國在新中國成立后接受了來源原則并加以豐富和發展，形成了具有中國特色的全宗理論，后來也提出了與“新來源觀”類似的結論。同時。我國早在民國時期就萌發了文件生命周期理論的火花，后來也提出了符合中國國情的文件生命周期理論。因此，作者從中引出了來源原則與文件生命周期理論是中外檔案學共同支柱理論，同時有力說明了兩大理論的世界通用性。

最后，該書作者的創新視角和治學態度是值得學習借鑒的。該書作者黃霄羽是中國人民大學信息資源管理學院的副教授。其多年來對外國檔案事業的系統研究，以及良好的英文功底，為該書創作奠定了基礎：而其敏銳的洞察力、獨特的創新視角和敢于迎難而上的治學精神是該書獲得成功的關鍵。探討檔案學理論的著作在國內外不乏閃光之作，從全宗角度來說的被譽為檔案學《圣經》的《荷蘭手冊》到從歷史視角來說的吳寶康老先生的《檔案學理論與歷史初探》，從管理學視角來說的胡鴻杰的《中國檔案學理念與模式》到從文件運動規律來說的何嘉蓀和傅榮校的《文件運動規律研究》，每一次新的視角誕生都讓人眼前一亮并受益匪淺。黃霄羽博士的這本《魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究》從對檔案界人士并不新鮮的兩大理論人手，經過深入研究，系統分析，層層深入，首創了兩大理論是檔案學支柱理論這一論斷；其次，將一直以來就被認為是檔案學和檔案專業一以貫之的方法——歷史主義。上升為檔案界的“專業之魂”；再次，該書開創性地揭示了兩大支柱理論之間的歷史聯系和專業聯系以及對檔案學科和檔案專業發展的貢獻，由此可見，理論創新不僅僅是新創某一理論或對已有理論的補充或糾正。將已有理論系統剖析、深入思考，橫縱對比。總結規律，提升已有理論的價值也不失為創新的一種。在信息高速運轉、理論縱橫的今天，想要首創一種理論或是推翻一種理論都是極其困難的事情，而能夠安下心來，不畏枯燥和煩瑣，在紛繁的理論中探尋事物的聯系，提煉事物的本質和規律性，是進行科學研究應有的治學態度。黃霄羽博士就做到了這點，她選取了西方檔案學支柱理論的發展軌跡和規律這一難度很大并且極富挑戰性的課題，作者說“盡管如此，這一選題因其深邃的內容、深刻的研究價值及創新意義吸引著筆者堅定地踏上了這條困難重重卻又充滿生機和樂趣的研究之路。”當前，許多檔案學人特別是檔案學研究生們，對檔案學研究淺嘗輒止，恰恰缺乏黃霄羽博士的這種對學科的敏銳洞察力和敢于迎難而上的精神，這也是檔案學一直處于弱勢學科的癥結之一吧。

當然。該書也略有一二不足之細節，如對歷史主義的闡釋不明，對檔案學支柱理論的發展趨勢預測部分的論證和闡述略顯薄弱等，但這些并不影響該書作為一部佳作。更值得一提的是，該書是作者博士期間的傾力之作，由作者的博士學位論文修改、補充而成。此篇論文先后被評為2003年度中國人民大學優秀博士學位論文和2004年度全國優秀博士學位論文。得此殊榮，稱其為檔案學理論界的一朵奇葩應該受之無愧吧。但愿檔案學界的人才和佳作不斷涌現，期待著檔案學科百家爭鳴、百花齊放的春天到來。