市場占領與金融控制：西方大國對外擴張新策略剖析

劉建江， 彭孟麒， 唐志良， 周湘輝

(長沙理工大學 經濟與管理學院，湖南 長沙 410076)

一、引言

強國常常是經濟強國與軍事強國的結合體。強國容易演變為霸權(Hegemony)。二戰后，鑒于美國在國際政治經濟體系中所處的主導地位，“霸權”即成為國際政治學者試圖理解和分析美國外交政策和外交戰略的一種理論視角[1](P1～6)。卡內羅(Carneiro RL.)的戰爭說認為國家起源于戰爭，即霸權往往以強大軍事為依托[2](P733～738)。歷史的記錄也表明，從長遠來看，某一大國在經濟上的興衰同其作為一個重要的軍事強國(或世界帝國)的興衰之間有很清楚的聯系。[3](P1～6)

在全球化高度發展的今天，和平與發展成為時代的主流，戰爭似乎正在遠離。然而，由于世界資源的有限性、民族獨立國家的廣泛存在以及世界經濟發展的嚴重不平衡，在“和平”的背后，除了沒有間斷的武力戰爭之外，沒有硝煙的“經濟戰”、“金融戰”時刻在上演，發達國家不斷通過這些戰爭來進行對外擴張和財富的掠奪。這對 “和平崛起”的中國，提出了巨大的挑戰。在中國金融領域不斷開放、人民幣持續升值的背景下，一些學者指出，金融戰已成為中國經濟發展過程中的潛在威脅[4](P1～3)。學者們還強調，“金融戰爭是所有戰爭的最高形式”，“忽視金融戰爭等于自取滅亡”。甚至，金融戰爭被稱之為“國際經濟的最后決斗”[5](P92～97)。因此，在這嚴峻的現實面前，需要我們去深入了解歷史上發達國家在崛起過程中進行對外擴張和奪取他國財富的演進規律。這對我國的全面對外開放戰略與真正的和平崛起具有重要意義。

宏觀經濟理論表明，儲蓄或者說資本積累在一國經濟發展中具有重要作用。為了獲得經濟發展所需要的資本，對于一個封閉的經濟體而言，當然在于自身的積累。對于一個開放的經濟體而言，從國外獲取財富則是完成自身資本積累的重要途徑。

獲取他國的財富，通常有兩種渠道：一是正常渠道，即通過基于平等和自愿的對外貿易與利用外資(FDI)實現。重商主義、凱恩斯主義的對外貿易乘數理論強調貿易順差所帶來的財富，貧困的惡性循環理論亦強調利用外源性儲蓄的重要性；二是非正常渠道，那就是通過非經濟手段來實現。從歷史進程來看，獲取方式往往離不開軍事保障措施，或者以軍事侵略(擴張)為后盾，例如鴉片戰爭、八國聯軍侵華戰爭，中國大量白銀以賠款的方式流向西方國家。歷史上，日本通過甲午戰爭得自于中國的賠款曾為其經濟的騰飛注入了大量的資金。

在歷史上，特別是自新大陸發現以來，許多統治者尤其關注通過非正常手段獲取他國財富。從強國演進規律來看，他們的發展，除了自身的努力之外，無不與其對外擴張息息相關。無一例外，對外擴張又往往與戰爭緊密相關，16世紀至19世紀末20世紀初期，葡萄牙、西班牙、英國、荷蘭、德國、法國、美國等歷史強國主要是通過軍事戰爭來實現對外擴張，二次世界大戰后，日本、德國戰敗，人類也遭受巨大的損失，迫使人類對戰爭進行深刻反思，又加上隨之而來紛紛興起的民族獨立解放運動，傳統上以軍事為對外擴張手段的途徑已面臨巨大挑戰，強國對外擴張的手段出現了新的特點，軍事占領面臨較大的制約，市場占領與金融控制等經濟戰爭則日益凸顯。

二、軍事手段、對外擴張與強國形成

重商主義認為金銀貨幣等同于社會財富，一國財富的增加應來源于商業，而國內商業不影響一國財富的增減，對外貿易的出超才增加一國金銀貨幣，從而增加一國財富。重商主義者鼓吹經濟民族主義，強調貿易是一種“零和博弈”(zero-sum game)。所以國際貿易是不可能自愿進行的，而需要用槍炮和軍艦去打開它國國門，占據更多的殖民地，通過宗主國與殖民地的不對等貿易來增加宗主國的財富。在這一理論指引下，各國資本的積累無不與對外擴張緊密聯系在一起。15世紀末和16世紀初，隨著新航線的不斷開辟，歐洲各國開展了大規模的殖民擴張。葡萄牙侵略了亞洲和非洲，將它們置于自己的勢力范圍內，西班牙則鯨吞了拉丁美洲。隨后，荷蘭、英國在16世紀末也開始發動了大規模的殖民侵略，法國則比荷蘭和英國稍晚，它在17世紀初期開始在今加拿大建立殖民地，隨后向南美和非洲等地擴張，17世紀中葉后，英國和法國逐漸取代了荷蘭的殖民霸權。這些殖民者通過軍事暴力掠奪和不平等的海外貿易，以征服殖民地和販賣黑奴相結合，從世界各地攫取了大量的財富。16～18世紀，歐洲商業資產階級從世界各地運回黃金200噸，白銀12000噸，其中大部分在母國轉化為資本。

19世紀50～60年代，已經完成了工業革命的英國成為了“世界工廠”，并開始了瘋狂的對外殖民擴張。到19世紀末，英國的殖民地遍布全世界，號稱“日不落帝國”，而且，其對外資本輸出也達到了最大的規模。19世紀末期，法國的經濟發展相對緩慢，但其對外瘋狂的殖民擴張卻沒有放慢。到1900年，法國的殖民地面積已超過其本土的20倍。

在搶奪殖民地的競賽中，德國落后于英法。但在19世紀70年代的第二次工業革命完成以后，德國的工業飛速發展，其資產階級強烈希望擴大海外市場和原料供應地。1884年，德國在西南非洲取得了第一塊殖民地，同年，其勢力又擴展到西非的多哥和喀麥隆，隨后，德國又占領了新幾內亞的東北部和馬紹爾群島，并建立了東非殖民地。進入20世紀，德國工業稱霸歐洲，為了改變競爭的格局，重新劃分世界殖民地，發動了兩次世界大戰。

日本對擴張的理解較為深刻，也較為迫切。自明治維新開始日本新時代以來，即提出了“殖產興業”、“富國強兵”、“文明開化”三大政策及“開拓萬里波濤，布國威于四方”國策。上世紀田中奏折提出“惟欲征服世界，必先征服中國，惟欲征服中國，必先征服滿蒙”方略，并謀求以失敗而告終的“大東亞共榮圈”。甲午戰爭，日本獲取的戰爭賠款達二億三千萬兩白銀；艦艇等戰利品價值也有一億多日元。而當時日本政府的年度財政收入只有八千萬日元。中國的賠款為日本經濟的騰飛注入了大量的資金，從一定程度上實現了日本的原始資本積累，日本成為亞洲的暴發戶。

作為后起之秀的美國，其經濟在南北戰爭以后才得到飛速發展。工業經濟的快速發展，使得美國開始在19世紀后期進行對外殖民擴張，以獲得海外市場和更多的財富，1898年，美國發動了與西班牙的戰爭，奪取了西班牙的殖民地古巴和菲律賓，20世紀初，又侵占了巴拿馬運河區。隨后，美國在20世紀先后取得一戰、二戰，以及冷戰的勝利，使它成為一個獨一無二的全方位的全球性帝國。

這些強國發展的歷史，幾乎都是軍事擴張的歷史，正是通過這些軍事擴張，使它們由地區強國轉變為世界強國，這深刻地顯示了資本主義國家對外擴張侵略的內在本性。

第二次世界大戰后，隨著民族獨立運動的興起，一大批第三世界的國家紛紛擺脫殖民統治，建立民族獨立國家。在這一背景下，單純憑借武力對外擴張已面臨非常大的阻力。如前蘇聯20世紀80年代發動阿富汗戰爭，但最終的結果是使自己被戰爭拖跨；美國20世紀50年代的朝鮮戰爭、60年代的越南戰爭乃至當前對伊拉克的占領等事例均顯示，二戰后通過軍事手段占領別國領土，不僅不會發達，而且會背上沉重的政治、經濟包袱[6](P6～8)[7](P14～16)。如何尋找新的途徑獲取他國財富，已經成為一些強國的新目標。

三、市場占領與強國對外擴張

由于民族獨立運動的興起以及軍事手段對外擴張的局限性，以日本為代表的國家開始思考新的對外擴張戰略。隨著經濟全球化和國際市場競爭的深入發展，以輸出資本、品牌和控制市場為內容的新競爭格局形成。由此出發，“市場領土論”的觀點被提出[6](P6～8)，其基本思想是：在當代條件下，領土的地域概念正逐漸向經濟范疇的市場概念轉化，市場是人類最重要的生存與發展空間，未來的世界競爭主要不是通過軍事手段對地域領土的瓜分,而是用經濟上的市場開拓來使各國領土獲得經濟意義上的延伸或拓展。市場領土論的核心是，領土的地域概念逐漸向市場概念轉化，一國民族品牌在全球市場所占份額的大小，是衡量該國綜合實力的重要標準之一。

“市場領土論”描述的主要是經濟全球化的本質——市場全球化擴張，而不能很好地體現國際壟斷資本進行全球化殖民的本質。因此，市場領土觀正向“市場占領觀”過渡。所謂市場占領，是指大企業、大銀行機構等(跨國公司)以經濟自由化為契機或幌子，憑借其資本、技術等多方面的優勢力量，通過控制資本流動和核心技術，逐步占領并控制別國某類產品、某行業的國內市場，進而實現其政治經濟目的的活動。市場占領觀直接指出了當今國際經濟交往中的非對稱性和非正義性，對廣大的發展中國家具有很好的警示意義，也能更好地解釋現實問題(如20世紀90年代以來的“拉美化”現象)。

這一原理，在日本得到了較好的實踐。二戰后的日本，決意以經濟的復興和發展為先決條件，把戰爭的失敗從激烈競爭的國際市場上重新奪取回來。日本政府將出口提到“是發展出口，還是等待死亡”的高度予以重視，使得出口快速發展。1946年，日本出口總額還僅為0.46億美元，到1985年已膨脹到1 740億美元，1980年，日本出口額占世界出口額的6.41%，1990年上升到8.34%，1993年進一步上升到9.59%。從20世紀80年代以來，日本產品遍布全世界，在相當長的時期內占據“世界工廠”的地位。

德國也在一定程度上實踐了這一原理。德國出口產品在二戰后大幅度上升，其出口總額占全球出口總額的比重高于日本，1980年德國出口總額占世界出口總額的9.48%，1990年進一步上升到12.21%，一度超過了美國出口總額在世界市場中的比重。

強國借助跨國公司通過對他國市場和產業的控制和占領，不僅可以在世界范圍內進行資源的優化配置，降低成本，攫取巨額壟斷利潤，促進母國經濟的發展，還可以強化弱國對它的依賴性，以便長時間維持它的經濟殖民。發達國家為了市場占領，不斷地向發展中國家輸出資本，逐漸占領發展中國家的大部分或全部市場，最終通過壟斷技術和品牌，以及掌握關鍵產品和資源的定價權，普遍地規定著有利于自己的全球商品價格體系。通過市場占領，發達國家促進了自身產業結構的升級。他們把大批屬于低附加值的、高能耗、高污染的傳統制造業紛紛轉移到發展中國家的同時，也就有充分的精力致力于科技和資本密集型產業，在高新技術上不斷創新、研究、開發和生產技術含量更高的新產品，并及時以高價推向全球市場，同時壓低發展中國家出口的初級農產品和資源產品價格，進而在世界市場的競爭中獲取更大的利潤。

四、金融霸權、金融控制與強國對外擴張

軍事占領和市場占領手段主要作用于實體經濟。第二次世界大戰后，隨著信息技術的快速發展，金融市場借助于信息技術自成一個相對獨立的主體，即虛擬經濟體，這一虛擬經濟體通過某種內在聯系機制影響和控制實體經濟。發達資本主義強國創造和控制了國際金融這一復雜虛擬經濟體，它們在全球金融體系中擁有無可挑戰的金融霸權，進而那些強國就可以以市場自由化為幌子，借助自己的強大實力威脅、誘逼廣大的發展中國家開放其金融領域，然后再利用自己強大的金融霸權來對弱國的經濟進行控制和掠奪。

20世紀70年代末，以格拉斯為首的一批美國左派經濟學家首先提出了“金融霸權”的概念。所謂金融霸權，是指以大銀行家和大機構投資者為核心的金融寡頭及其政治代表，通過控制經濟活動施以重大影響并以此牟取暴利或實現其他政治、經濟目的的一種社會關系。[8](P67～72)金融霸權理論認為，金融霸權的權力主要在于：一是控制貨幣資本或其他信用工具；二是利用金融衍生商品；三是壟斷金融業。

事實上，金融霸權已具極其重要的戰略地位，特別是在世紀之交的今天，信息業與金融業成為全球戰略的基礎。今天，世界上所有的經濟發達國家，無不力圖搶占現代金融的制高點。亨廷頓列舉了西方文明控制世界的14個戰略要點，其中第一條“控制國際銀行系統”、第二條“控制全部硬通貨”、第五條“掌握國際資本市場”，都與國際金融領域有著密切的關系[9](P142～155)。

20世紀80年代以來，日本以“市場領土論”為指導，利用自由貿易原則，以經濟進攻的方式不斷侵吞美國市場。1985年廣場會議后，日本趁日元升值之機加大了對美國資產收購的力度。從1986年到1991年，日本的海外投資達到了創記錄高峰，5年之間總數高達近4 000億美元。在這一背景下，如何遏制日本的對外擴張，已成為美國的重要戰略。既然市場手段對付不了日本，美國就開始尋找新的手段。于是，金融控制戰略應運而生。

所謂的金融控制，是指發達國家通過本國金融資本的對外輸出，參股或控股其他國家的金融機構，大量收購其他國家的金融資產，通過影響或控制一國金融命脈、進而間接影響或控制一國的經濟政策，以獲取超額財富的過程(劉建江，2006)[10](P78～85)。金融控制最先是由金融在國際關系中的獨特地位發展而來，然后經歷了金融霸權的發展階段。當然，反金融控制也開始受到重視，例如2007年我國學者曾提出要用拋售美元國債作武器還擊美國對中國的金融戰。

在我們看來，金融控制是金融霸權的進一步延伸，是強權對外擴張的實現手段。金融控制既是發達國家(主要是美國)控制發展中國家的手段，也是大國相互博弈的結果，體現了大國與大國之間的斗爭。金融控制的程序與過程包括：

1.大力推行金融自由化

始于20世紀70年代的金融自由化理論極力宣揚金融自由化的好處：自由化的金融政策可以有力推動資本在全球范圍內的流動，實現資源的優化配置。在肖看來，金融深化可獲得收入效應、儲蓄效應、投資效應、就業效應和分配效應，而這些效應有助于一個國家擺脫貧困。受此影響，20世紀80年代以來，全球掀起了一輪金融自由化的浪潮，為強國實施金融控制提供了基礎和條件。

2.操縱匯市，強迫他國貨幣升值

一個經濟崛起的大國，必然面臨本幣升值壓力。而在這些國家崛起的階段，通常希望保持較為穩定的、相對低估的匯率，增強本國產品的國際競爭力，擴大出口。20世紀70年代以來，日本出口急劇增長，而美國則開始出現貿易逆差。對于日本產品逼人的氣勢，美國避其鋒芒，從金融手段入手對付日本。

早在1985年，美國就聯合其他發達國家，通過“廣場協議”，強迫日元升值。廣場協議之后，日元大幅度升值，日元匯率由1985年的平均1美元兌換238.54日元上升到1988年的128.15日元，1995年4月19日，日元升至79.75:1的高價。受此影響，日本國內泡沫經濟破滅，經濟陷入衰退，金融機構陷入困境。從國外的投資情況來看，日本在海外，尤其是在美國的資產亦大幅度縮水。

在麥金農、大野健一(1998)[11](P1～6)看來，20世紀90年代以來的日本經濟衰退，屬于因日元升值而引起的衰退。而日元的大幅度升值，離不開美國的功勞。當前，鑒于中國的快速崛起，以美國為首的發達國家又在謀劃讓人民幣大幅度升值。2008年以來，受人民幣持續升值與外匯儲備持續增長的雙重影響，有專家指出“中國每月損失4艘航母”。當然，這一估算并不準確，但可以從一個側面反映出金融戰就在我們身邊。

3.強力推行美元化

美元化(dollarization)可以這樣來理解，作為一種事實，它是指美元在世界各地已經扮演了重要的角色；作為一種過程，它是指美元在美國境外的貨幣金融活動中無論是深度還是廣度均將發揮越來越重要的作用；作為一種政策，它是指一國或一經濟體的政府讓美元逐步取代自己的貨幣并最終自動放棄貨幣或金融主權的行動[12](P17～25)。由于全球美元化的存在，加之美國市場巨大的容納能力，當前美國持續巨額逆差“出口”的美元又幾乎通過資本與金融賬戶“進口”。例如1994～2004年，美國經常項目巨額逆差與其資本和金融項目的順差大致相當，兩相抵消，1994～2004年，美國有360.6億美元的盈余，在1999～2004年間，美國有多達807億美元的盈余。而且，在美元的“出與進”的過程之中，美國可以通過發行貨幣來緩解赤字，甚至要挾整個世界經濟，獲取了巨大的經濟利益[13](P55～60)。

因此，通過操縱匯市與制造金融危機，強力推行美元化，美國通過巨額經常赤字輸出美元，然后通過美元貶值又使輸出的美元以低廉的價格重新回流，獲取他國所創造的額外財富。

4.制造金融危機，搶占他國金融命脈

20世紀90年代以來，世界各國頻頻發生金融危機，這其中，尤其以1997年的亞洲金融危機最為引人注目。而金融危機中的危機國，按照“華盛頓共識”，在接受苛刻條件被迫接受西方國家所主導的IMF所提供的貸款以渡過難關之時，自己的無形利益，尤其是金融命脈往往喪失。所謂“華盛頓共識”，主要指世界銀行、IMF以及美國財政部為代表的經濟學家，在指導拉美、東歐、東南亞等國處理金融危機及經濟改革時，向各國政府推薦甚至強迫推行的一整套以全面自由化為特征的經濟政策，其中心思想是盡力減少政府在經濟中扮演的角色，讓市場在經濟生活中發揮主導作用。

在斯蒂格利茨看來，“華盛頓共識”只不過是20世紀80年代以來支撐世界經濟的三大機構IMF、WTO和世界銀行與美國政府一起制定的政策主張。同意和接受這些政策主張，往往成為第三世界國家和任何發生危機的國家接受IMF貸款的必要條件。1997年亞洲金融危機爆發后的經驗表明，“華盛頓共識”不過是為以美國為代表的西方國家實施金融控制提供了舞臺，是金融控制的工具。

5.實施金融控制

當發展中國家推行金融自由化或危機國接受所謂的“華盛頓共識”時，以美國為代表的大量資本迅速進入這些國家，大顯收購兼并之能事。這些飽受危機的國家的經濟復蘇之日，也基本上是其經濟被以美國為首的發達國家控制之時。這一具體過程如下所示：

對外資的渴求?金融自由化?外資進入?破壞資金平衡?導致通貨膨脹的壓力?提高利率?外資進入房地產、證券市場(國際證券投資)?投機泡沫膨脹?本幣升值(即期)、遠期貶值?投機時機成熟?投機資本涌出?東亞各國“破產”?外國大肆收購并提供貸款(國際直接投資、國際銀行貸款)?外國控制東亞金融市場?金融控制目的達到。

就財富的損失比例而言，吉川元忠指出，日本1990年金融戰敗的后果幾乎和第二次世界大戰中戰敗的損失相當[14](P45)。反過來也可以說，美國通過對日本的金融控制獲取了超額財富。事實上，這一戰略離我們并不遙遠。例如2007年中美經濟戰略對話來說，面對中國前副總理吳儀帶去的巨大禮包(其中有380億美元的采購單和200億美元入市額度)，美國財長保爾森不僅沒有謝意，反倒警告中國“美國人民已經失去了耐心”，希望中國大幅度調整貿易順差，開放本國市場。

五、結語

軍事占領、市場占領與金融控制，都是霸權與強權國家在不同歷史條件下所采取的不同策略，其表現方式的差異性并不能掩蓋其本質上的同質性，即通過非正常手段——軍事武力戰爭和經濟戰爭來超常規地獲取他國財富。人是物質性與社會性的統一，其物質欲望隨著技術的進步具有理論上的“無窮性”，在早期，西歐強國主要是直接通過軍事力量把這“無窮性”一步步來實現，兩次世界大戰以后，則是結合自由的市場機制，以軍事力量為后盾，主要直接憑借經濟力量(市場占領和金融控制)來一步一步地實現這一“無窮性”，經濟強國的發展史已經很好地證明了這一點。而且，未來的發展還將進一步證明這一點，因為，在可以預見的將來，物質財富還將會一直是世界各國追逐的主要對象。

20世紀90年代以來，霸權國家對外擴張戰略中，金融手段——金融戰成為主流，市場手段和軍事手段成為重要的輔助工具。始于美國次貸危機的全球金融海嘯已對全球經濟產生了巨大的沖擊，我國也不例外，這也反映了當前國際經濟政治形勢的復雜性，或者說金融戰也是雙刃劍。作為危機的起始國而言，當然深受危機的困擾，但通過美元化與強大的金融市場可將危機擴展至全球，讓世界各國來共同買單。因此，作為經濟欠發達的中國，在經濟崛起過程當中，不僅要深入把握強國對外擴張的內在邏輯，進而找到其發展規律，同時更要深刻領悟發達資本主義國家對外擴張掠奪的本性，時刻以“戰爭眼光”來謹慎地進行對外開放和社會主義經濟建設，在市場、金融乃至軍事領域都要拿出有效的應對措施，以全面迎接經濟全球化的挑戰。

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