中國對外工程承包業應對國家風險的策略

任超鋒

摘要：近年來的實踐表明，與其他國家相比，中國對外工程承包業承受的國家風險有其一定的特殊性，要承受更大、更多的國家風險。所以，應該在國家層面和企業自身兩個方面來加強國家風險的防范與預警，從而規避國家風險。

關鍵詞：對外工程承包業；國際風險；全球化；中國

中圖分類號：F752

文獻標志碼：A

文章編號：1673-291X(2009)33-0165-02

一、國家風險的含義

國家風險(country risk)的概念最初起源于20世紀50年代國際銀行的跨境業務。當時，在某一國家金融機構提供貸款給另一個主權國家或本國的境外企業時，可能出現的海外信貸風險就稱為國家風險，或稱主權風險(sovergin risk)。加拿大銀行家納吉(P.Nagy，1978)提出了一個后來被廣泛使用的國家風險定義：所謂國家風險是指“跨邊界貸款中導致損失的風險，這種損失是由某個特定國家發生的事件所引起，而與企業或個人無關。”把握這一概念，需要強調兩點。一是跨邊界貸款包括了一個國家的各種形式的跨邊界的貸款，不論它是給政府的、銀行的、企業的，還是給個人的。二是損失是由國家層面發生的事件所引起，而不是某個私人部門或個人層面的事件所引起。這些事件包括政治事件、經濟政策、經濟基本面等等，對于私人部門來說是不可抗因素。

二、中國對外工程承包業面臨國家風險的原因

任何從事跨國經營的企業都或多或少地要面臨來自東道國的國家風險，但近年來的實踐表明，與其他國家相比，中國對外工程承包業承受的國家風險有其一定的特殊性，要承受更大、更多的國家風險，其主要原因如下：

1全球化背景下中國對外工程承包業必然面臨國家風險問題。國家風險伴隨著國際經濟在主權國家間平等交往的出現而產生，伴隨著國際經濟的發展而發展，國家間的經濟聯系日益緊密，而各國經濟發展又使各國的主權利益不斷上升，為捍衛各國的民族利益和國家利益，各國間的矛盾和分歧不斷擴大，發展到一定程度就不可避免地釀成摩擦、沖突、制裁，甚至戰爭。隨著經濟的日益全球化，國家風險造成的損失和破壞力也日益增大，任何投資者隨時會在跨國投資中感受到國家風險的威脅。

2中國對外工程承包業成為全球承包市場上強有力的競爭者之一。中國對外工程承包事業在過去三十年中，中國對外工程承包和設計咨詢業務總量規模持續快速擴大，新簽合同額和完成營業額分別從1979年的3352萬美元和3000萬美元增長到2008年的1054，8億美元和570，48億美元。同時，業務結構走出產業鏈低端，成功進入國際工程設計咨詢領域，帶動了中國企業在工程承包全產業鏈分工地位的變化，承攬的業務環節逐漸向業務鏈的上游移動，越來越多的中國企業涉足項目規劃、勘探、設計、管理等領域，通過開展高端業務進一步帶動全行業的發展。市場結構也呈現多元化格局。

3遏制中國經濟崛起的國際因素。在2006年6月號美國的《財富》雜志上，政治風險咨詢專家伊安·布雷默(Ian Brem-mer)發表了《中國崛起，風險增大》的專欄文章，該文在分析中國在尼日利亞、巴基斯坦、蘇丹和伊朗等國的投資行為后得出結論說，“由于同一些不穩定的國家進行交易，中國的全球投資策略正在付出代價。而且隨著中國全球姿態的提高，代價也將提高。”布雷默的話絕非危言聳聽。中國經濟崛起繼之以海外投資的大量增加，在國際社會也不可避免地引起一些疑忌、擔心甚至不滿，從而使得遏制中國崛起的國際勢力也在集聚。

4中國對外工程承包企業跨國經營經驗的匱乏。中國承包企業在從事跨國經營過程中，一方面，許多企業的自身公司治理結構不合理，無法適應國際化企業管理體制的需要；另一方面，中國企業也十分缺乏海外商業運作的經驗。這種狀況無疑制約著它們在海外的順利發展。

5中國對外工程承包企業在海外經營中的社會責任感缺失。20世紀90年代以來，當地化戰略已經成為跨國公司的一種主流趨勢。而當地化戰略意味著跨國公司要積極融入東道國的經濟與社會發展之中，表現出與東道國人民共榮共進的企業形象。應該說，從事海外經營的中國承包企業往往因實力有限而顧此失彼，并導致對東道國社會缺乏如西方跨國公司那樣的人文關懷和應有的至少是流于外在的社會責任感，進而對中國企業在當地的形象產生負面影響。

三、中國對外工程承包業應對國家風險的策略

結合中國的實際來說，在承包業實施“走出去”的戰略過程中，要加強國家的風險防范，要從政府和企業兩個層面人手，各自采取相應的措施，應對和減弱所面臨的國家風險。

(一)政府層面

1中央提出互利共贏的對外開放戰略，這是指導未來中國發展國際經濟貿易關系的戰略思想，今后中國發展對外貿易，對外投資同樣要貫徹互利共盈的戰略思想。

互利共贏代表著一種新型的可持續的發展模式，為中國與世界的良性互動提供了可能，與歷史上資本主義國家的獨贏與強者通吃形成了鮮明的對照。互利共贏是直接關系到我們國家和平發展道路和國家形象的重大戰略。近年來，隨著一些發展中國家民主思潮的發展，西方勢力的炒作，使得我們的國際環境變得非常復雜。我們有些企業的短期行為已經大大的消耗掉多年來我們與發展中國家建立的友誼。所以，堅持改革開放、堅持互利共贏不動搖是十分明確的。這一方面有利于處理中國與其他國家的政治外交與貿易關系，降低中國企業的風險。堅持互利共盈的思想也有利于我們處理好東道國的關系。這樣對我們企業在那里生根，長期發展，都是有利的。

2加強國家風險問題的針對性研究。為了適應中國承包業“走出去”的需要，亟須建立為中國企業服務的中國國家風險分析、預警與報告系統，包括建立官方或民闖的專門研究機構，尤其是針對某些國家時時出現的不利于中國企業跨國經營的政府政策、社會抵制行為等現象，中國的政府及產學研各界應當加強合作，大力加強服務于中國企業跨國經營的海外國家風險研究。

3建立一個境外投資風險的信息分享和風險防范的保障機制。加強信息服務和政策咨詢服務，健全企業“走出去”的信息網絡服務系統。中國需要盡快建立境外投資風險信息的評價和分享機制，利用出口信用保險等渠道規避國家風險。借助研究機構和中信保等金融服務企業的力量，加強對重點國家和地區政治經濟形勢、民族宗教矛盾、恐怖主義活動等信息的收集、評估和發布，建立國家風險預警、防范和應急處理機制，在應急資金支持、交通運輸、醫療救護、保險保障等方面給予支持。

4要加強國家風險的宣傳工作，增強國家風險的意識。很多“走出去”的跨國企業，風險意識淡薄，風險管理能力也不足，一旦遇到國家風險，企業會措手不及，針對這種情況，有必要大力加強跨國經營的風險意識的宣傳工作。

(二)企業層面

1深刻領會中央提出的互利共贏開放戰略，在跨國經營中樹立互利共贏理念。

中央提出互利共贏的對外開放戰略，這是指導未來中國發展國際經濟貿易關系的戰略思想。中國承包業企業“走出去”也必須樹立互利共贏的理念，在跨國經營中一要注意平衡與當地的利益關系。二要承擔更多的社會責任。企業社會責任主要指的是企業在對股東利益負責的同時，也要承擔保障勞動者和消費者的權益，注重承擔環境保護與生產安全責任，反對商業賄賂，熱心參與社會公益事業。

2要充分提高對國家風險的認識并建立國家風險管理制度。要將國家風險納入全面風險管理體系。在國家風險管理體系中，對國家風險分析、評估、報告與評級是其重要的內容和環節。從評估主體來看，國家風險評估可以分為內部評估和外部評估、自我評估和他人評估。內部評估是按照業務涉及的國別范圍，對全部或部分他國的評估。內部評估非常重要，不能只有外部評估報告和評級。所以，企業要做好國家風險的內部評估，建立企業國家風險管理制度。

3避免與東道國的文化沖突。“不同民族或國家的文化傳統差異是相當大的，由這些文化傳統所決定和形成的文化價值觀與社會經濟行為也有很大的差異。”應重視對東道國宗教信仰、文化傳統與風俗習慣的識別與研究。因此，中國承包企業“走出去”一定要尊重東道國的風俗習慣，避免文化沖突。

4投保國家風險保險。國家風險的保險和擔保是防范和化解貿易、信貸、投資中國家風險的最常見也較為有效的工具。投保人通過將自己潛在利潤的一部分讓渡給承保人，把潛在的風險也一并轉讓給了承保人。承保人(出口信用保險公司、政治風險保險公司以及類似的擔保公司等)還可以進一步按照自己的風險管理政策進行國家風險管理，對風險進行分保和再保險(同時也是對利益進行分配和再分配)。這種對國家政治和轉移風險進行保險、分保、再保險及擔保的措施，在國家風險管理中是極其常見的。承保的機構包括各國政府開辦或代表政府的出口信用機構以及國際多邊擔保機構、其他商業性保險公司，如中國出口信用保險公司提供的海外投資險，就覆蓋了相關資源國的政治動亂、外匯匯兌限制、戰爭和政府征收等風險，可以幫助企業減少損失。

5實施本地化戰略，最大限度地規避國家風險。本地化戰略的最大好處是可以降低進入資源國市場的門檻和政治風險，而且有可能事受該國國民待遇，免受非關稅貿易制裁，還可以較快地融入當地社會文化，有利于樹立企業良好形象，降低政治敏感度。實施本地化戰略，首先，學習和遵守資源國法律、法規聘請當地的法律人才，他們熟悉本土法律法規以及辦案程序和其他注意事項。通過尋求“本土化”法律保障，可以大大降低政治風險。其次，公司原材料應盡力本土化。再次，公司管理人員和員工要在力所能及的范圍內實施有計劃的本土化戰略。