國際失業屬性理論回溯

楊成鋼

內容摘要失業屬性是失業理論發展的重要觀察視角。本文基于對失業屬性的認識，從凱恩斯對勞動供求數量失衡的觀察到“后凱恩斯主義”對勞動供求結構失衡的認識和人力資本理論對勞動供求質量失衡的認識，以及發展經濟學對發展中國家工業化過程中勞動數量供給特殊性的觀察，正是在人們對失業屬性的認識逐步深化過程中，失業理論得到了不斷發展。

關鍵詞失業；失業屬性；失業理論

一、關于失業屬性

失業的概念一般被解釋為勞動者要素未能與生產資料要素結合。這是按照馬克思主義政治經濟學的觀點，從失業的本質屬性出發作出的定義。而從失業的一般屬性上講，失業即是勞動的供給與需求之間不相匹配，發生失衡。勞動供求失衡是失業問題最一般的市場表現和最基本的市場特征。在勞動力市場上，勞動者要素代表了勞動的供給，生產資料要素則代表了工作崗位，也即勞動的需求。勞動者要素與生產資料要素之間的結合就是勞動力市場供給與需求之間的協調和配合。協調配合得好，可實現勞動供求的均衡，反之，就會出現失衡。要素之間的結合包含數量、質量和結構三個方面，所以勞動供求失衡也包含三種狀態：(1)勞動的數量供求失衡：勞動資源的數量供給大于市場的需求，一部分勞動資源處于閑置狀態；(2)勞動的質量供求失衡：勞動資源的質量供給水平偏低，達不到市場對勞動者的質量要求，導致一部分勞動資源處于閑置狀態；(3)勞動的結構供求失衡：勞動資源供給的技術專業結構和性別年齡結構以及地域結構等與市場所需不匹配，導致一部分勞動資源處于閑置狀態。

這三種勞動供求失衡狀態的差異不僅體現在外在形式上，而且體現于內在生成機制上，因而可以說其失業的屬性不同，或者說，這三種不同的勞動供求失衡狀態，反映了三種不同的失業屬性。它們可分別被稱之為：數量性失業、質量性失業和結構性失業。

許多失業問題研究成果也用類似的概念和稱謂去劃分失業形式或類型，但本文認為，盡管人們觀察和描述的可能是同一現象，但“形式”只描述了其外在表現，“屬性”則揭示了其內在規定性，而用內在規定性來對事物進行劃分，能更好地歸納和抽象出事物的特質，更充分地體現出事物的差異。

從失業理論史上看，似乎除了凱恩斯在談論古典經濟學對資本主義失業的描述時，觸碰到了“屬性”一詞外，尚無人將“失業屬性”作為一概念使用。然而人們對失業問題的探討則多涉及對其固有特性，也即失業屬性的分析，以下分別論之。

二、對數量性失業的認識

凱恩斯之前的傳統失業理論是否認資本主義社會有失業存在的，基于著名的“薩伊定律”，即“供給自身創造需求”的觀點，他們認為：在完全競爭條件下，工資可以隨勞動市場供求狀況而變化，只要工人愿意按現行工資受雇于雇主，就不會存在失業。英國古典經濟學家庇古就曾明確提出：“只要有完全自由競爭，就會經常有一種強烈的傾向將工資率與需求相連，使每個人都能就業。”自由資本主義制度下不會出現失業，如果出現，也是“自愿失業”。

凱恩斯理論問世后，承認了僅靠市場自發力量不能達到勞動供求均衡狀態，他認為，所謂“供給會自身創造需求”是建立在這樣一個假定之上的：即不論就業量取何值，不論產量和就業量在何水準，總需求價格總是永遠等于總供給價格，社會上并沒有任何阻礙充分就業的力量。凱恩斯認為這一假定是不符合資本主義社會一般狀況的。他寫道：“經典學派之前提，只適用于一種特例，而不適用于通常情形。經典學派所假定的情形，是各種可能的均衡位置之極限點，而且這種特例所含屬性，恰不是實際經濟社會所含有的”。-2J

那么，什么是實際經濟社會所含有的失業屬性呢?凱恩斯認為，一個社會的就業總量取決于有效需求的大小，失業是有效需求不足的結果。所謂“有效需求”：按照凱恩斯本人的解釋，就是商品的總供給價格和總需求價格達到均衡狀態時的社會總需求。凱恩斯認為，總需求價格與總供給價格之間可能出現以下三種情況：即總需求價格大于總供給價格；總需求價格小于總供給價格；總需求價格等于總供給價格。當總需求價格大于總供給價格時，資本家就愿意多雇傭工人，以擴大產品總量。當總需求價格等于總供給價格時，資本家既不增雇工人以擴大生產，也不減雇工人以縮減生產，因為這時資本家預期獲得的總利潤已達到最大量，從而生產和就業在這個時候達到均衡狀態。當總需求價格小于總供給價格時，資本家就會減少雇傭工人，以縮減產品總量。這就是有效需求不足的狀態。由于一個特定的總供給價格和特定的總需求價格都是相對于一個特定的總就業量來說的，總就業量的變化必然引起總供給價格和總需求價格的變化，總就業量與總供求之間的這種函數關系也就說明了就業量與有效需求之間的關系，所以有效需求不足既反映了資本主義社會的勞動供求關系，也是資本主義“實際經濟社會”所具有的“非自愿失業”的真實屬性。可以說，凱恩斯是觸摸到了資本主義失業問題的脈象了的，他發現了“非自愿失業”的存在，通過總供給與總需求之間的均衡關系的分析揭示出有效需求不足的產生機理，又通過對有效需求與就業量之間關系的分析揭示出勞動供求之間的均衡機制。應當說已經揭示出了資本主義失業問題的某種內在規定性和一定的屬性特點。

三、對結構性失業的認識

凱恩斯理論拋出后，雖然一度被當作資本主義制度的救命稻草而很快上升為失業理論正統地位，但由于其觀察視野僅局限于總量性失業，且是經濟蕭條時期的總量性失業。它無法解釋為什么經濟繁榮時期仍存在一定比例的“非自愿失業”，因而受到以米爾頓·弗里德曼領軍的貨幣主義學派的質疑。

弗里德曼認為，失業率有兩種：一種是“市場失業率”，即市場上實際存在的失業率；另一種是“自然失業率”，即“在任何時候，都存在著的與實際工資率結構相適應的某種均衡失業水平”，也就是指在沒有貨幣因素干擾的情況下，讓勞工市場和商品市場的自發供求力量發揮作用時應有的處于均衡狀態的失業率。弗里德曼不同意凱恩斯所謂通過國家干預就可以消除非自愿失業，實現充分就業的觀點，認為“自然失業率”在資本主義經濟中是始終存在的。只要資本積累繼續進行，不管實際工資率如何變動，一切與實際工資率結構不相適應的人員仍將被排斥在就業之外。自然失業往往由經濟發展過程中的產業結構變動所引起。產業結構的變動要求勞動力在不同產業部門之間轉移。但是隨著生產技術的進步發展，對勞動力的專業化程度的要求提高，使這種轉移不能很快完成。在信息不完備、部門之間勞動力供求結構性較強、培訓勞動力成本較高的情況下，任何社會都會存在一部分結構性的、摩擦性的失業。這種失業的存在與勞動力市場和商品市場的實際結構性特征有關，也與“勞工市場的有效性、競爭和壟斷的程度、阻礙或促進人們變換其工作崗位等”實際因素的影響有關，而與經濟的周期性波動無關，是在勞動力市場供求總量均衡但結構不均衡時出現的失業。因此是難以通過政府的反周期政策來消除的。

弗里德曼觀察到了勞動力供求的結構失衡這一資本主義失業屬性的又一個側

面，因而是一種理論進步。

凱恩斯失業理論的局限性不僅被其對立學派所詬病，而且在凱恩斯學派內部也有人意識到其只注意到了勞動供求關系在數量上失衡這一失業屬性，而沒有注意到勞動供求在質量上和結構上失衡等其它失業屬性。并且正由于這一缺陷，使其無法解釋后來資本主義經濟中遇到的經濟停滯、失業率居高不下與通貨膨脹并存的問題。所以，20世紀70年代后，詹姆斯·托賓、杜生貝、約翰·希克斯等所謂“后凱恩斯主流派”代表人物提出結構性失業問題，開始從勞動供求的結構失衡角度對資本主義失業屬性進行觀察和分析。

結構性失業中最引人注目的是勞動力市場技術結構不相適應所引起的失業，因為這種結構性失業具有相當普遍性。在任何技術條件下，失業者都有可能由于技術工種不同而不能填補現存的職位空缺。

托賓認為，凱恩斯的“充分就業”實際即指勞動市場的均衡，而非自愿失業的存在即意味著勞工市場的失衡。凱恩斯刺激需求的政策只能解決“就業水平”失衡問題，并且正是由于存在勞工市場技術結構不相適應等就業結構失衡的情況，失業人數和職位空缺的數目差額不能互相抵消，所以，通貨膨脹率的變動并不一定與失業率的變動直接相關。他也明確質疑菲利浦斯曲線關系，認為通貨膨脹的加速進行不可能使不相適應的勞工市場技術結構變得適應起來，從而也不可能因此降低失業率。

杜生貝在托賓的論述基礎上，進一步闡釋說：失業與職位空缺的并存就意味著失業與通貨膨脹的并發，這不僅因為存在工會操縱工資率和大公司操縱價格的情況，更由于勞工市場是由許許多多局部市場組成的，勞動的供給和需求是高度分散的，且各個市場的工資變動狀況會相互影響，彼此推動。所以只要個別市場上出現了職位空缺和工資水平的上升，就會推動整個工資水平的上升，推動整個物價的增長，從而引起通貨膨脹。

希克斯則注意到，勞動市場上存在著不同的產業部門結構，在同一時期，各產業部門的發展水平和勞動生產率是不同的，而落后部門往往基于“公平性原則”去追求與先進部門一樣的工資水平，結果一方面推動了通貨膨脹，另一方面也降低了落后部門增加勞動雇傭的積極性，加劇了失業。希克斯雖然討論的是工資水平與失業率之間的關系，但觀察到的則是勞動供求在市場上的產業部門結構差異和失衡。

結構性失業問題本不是托賓和杜生貝等人最早提出的，凱恩斯以前的古典經濟學的“摩擦性失業”概念，與結構性失業有不少相似之處，甚至可以被看成是“結構性失業”的一種，只不過它較著重于失業“季節性”、“臨時性”和“局部性”而已。但托賓等人通過對失業的結構性觀察，揭示出了資本主義勞動力市場的功能性障礙，并從勞動供求的結構失衡角度對現代資本主義經濟存在的失業與通貨膨脹并發問題作出新的解釋，則是對凱恩斯總量失業理論的重要補充和發展。

四、對質量性失業的認識

對資本主義失業屬性作出重要發現的，還有人力資本理論，特別是以美國著名的經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者西奧多·舒爾茲和加里·貝克爾為代表的現代人力資本理論。

舒爾茨在《人力資本的投資》一文中明確指出，傳統的經濟理論認為經濟增長必須依賴于物質資本和勞動力的增加。實際上人的知識、能力、健康等人力資本的提高對經濟增長的貢獻遠比物質資本、勞動力數量的增加重要得多。他認為，一國人力資本存量越大，人力資源質量越高，人口受教育程度、科技文化水平和生產能力越高，其國內的人均產出或勞動生產率就越高。

貝克爾首次用傳統的微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型，使用了成本一收益分析方法對人力資本投資進行分析，彌補了五六十年代發展經濟學人力計劃理論沒有考慮到人力資源建設成本問題的缺陷。

貝克爾還對家庭生育行為的經濟決策和成本一效用進行了詳細分析，提出了“時間價值”理論與兒童“量一質”權衡理論。

在舒爾茨和貝克爾之后，羅默和盧卡斯等人又提出了“收益遞增型增長模型”和“專業化人力資本積累增長模式”，進一步發展了現代人力資本理論。

對于人力資本投入與降低失業率的關系，現代人力資本理論認為，勞動者人力資本投入的增加可使其具有更多的職業選擇，更能適應技術進步的要求，從而具有更低的失業風險。

人力資本理論這種將勞動人口素質直接視作為資本要素的觀點頗具理論意義，因為它對于解釋勞動市場上由于勞動供求質量失衡而引起的失業提供了重要的理論工具。

五、對失業屬性變化微觀基礎和區域差異的認識

20世紀80年代中期出現了一個主張政府干預經濟的新學派，即新凱恩斯主義。它是在原凱恩斯主義受到理性預期學派打擊之后，吸取凱恩斯主義與其對立學派的斗爭的經驗教訓而形成的，并在與理性預期學派的斗爭中不斷發展。新凱恩斯主義者堅持凱恩斯的基本信條，在凱恩斯傳統下構建微觀基礎，并以獨辟蹊徑的研究方法和新穎的理論觀點復興了凱恩斯主義。新凱恩斯主義者對失業的原因進行了探索性的研究，提出了獨特而又新穎的勞動市場理論。它主要包括效率工資理論、內部人控制理論、失業回滯理論、隱含合同理論等。

新凱恩斯主義的特點是從微觀角度觀察和分析引起勞動供求失衡的市場機制，所以其研究顯得很局部，甚至很瑣碎，但它對勞動市場的功能性障礙作了更加深人的剖析，使人們看到了失業屬性變化的微觀基礎和依據，也反映了一種新的理論發展趨勢。

不管是新老凱恩斯主義或是貨幣學派，都把失業問題定位于一般市場經濟制度下工業社會中的經濟現象。以劉易斯、托達羅和希金斯等人為代表的發展經濟學派注意到了現代世界經濟格局中存在著發達國家和發展中國家兩種經濟區域以及發達經濟和欠發達經濟兩種明顯不同的經濟社會和發展水平，而發展中國家或欠發達經濟所面臨的失業問題又與發達國家或發達經濟不完全相同，其失業屬性有著自己的獨有特征。

劉易斯觀察到發展中國家的勞動市場呈現出勞動力數量無限供給的特征。為什么會出現勞動力無限供給呢?劉易斯認為，一是由于許多發展中國家的人口出生率較高，人口總量，從而勞動力資源總量存在大量過剩；另一個是發展中國家存在著經濟發達的現代工業部門和經濟落后的傳統農業部門并存的二元經濟結構。前者獲得勞動工資收入，后者只能獲得最低生存費用。前者的邊際生產力必須大于邊際成本才能受到雇傭，后者邊際生產力為零甚至為負仍在維持最低費用的生存，所以前者的收益恒大于后者。這種情況下，前者只要開出一個工資水平，并且如果勞動力在兩部門間的流動是自由的，那么低收入的農業勞動人口一定會向現代工業部門轉移，從而給城市帶來幾乎是無限的勞動力供給，導致城市中出現大量的失業人口。

托達羅認為：在城市存在高失業的條件下，農村勞動力還不斷向城市遷移是人們對城鄉預期收入差距的反應而不是對實際收入差距的反應，遷移者可以考慮城市和農村各種勞動市場的就業機會，但他們通過遷移選擇那個能取得最大“預期”收入的工作。

劉易斯和托達羅都是跳出城市來觀察城市失業問題，敏銳地注意到由于城鄉之間“最低生存費用”的差異而造成的“勞動力無限供給”幾乎使得城市勞動力市場的數量供求幾乎永遠處于失衡狀態。

希金斯則注意到，不發達社會存在一種經濟的“雙元結構”。一是“先進部門”，二是“原有部門”。“先進部門”首先是通過外國資本投資開始發展的。外國資本帶來了新式的先進的生產技術，然而這些技術在提高效率的同時也將許多勞動力排斥在生產過程之外。盡管有投資的擴大，但這種技術資本的投入對勞動的吸收極其有限，并且往往其投入系數是固定的，即勞動對資本的替代度是極低的或者說是根本不可能的。因此，無論資本和勞動的相對價格如何變動，由于技術性的制約，都會產生過剩勞動力。由于發展中國家的經濟發展過程就是不斷工業化的過程，且多數國家是通過從國外引進先進的工業技術推進工業化進程的，因而都難以避免工業化不斷地排斥生產過程中勞動力的結果。希金斯的研究提示了欠發達經濟中的另一失業屬性，即勞動供求的質量失衡。

從凱恩斯對勞動供求數量失衡的觀察到“后凱恩斯主義”對勞動供求結構失衡的認識和人力資本理論對勞動供求質量失衡的認識，從貨幣主義對發達國家“自然失業率”的捕捉到發展經濟學對發展中國家工業化過程中勞動市場變化的觀察，可以看出，人們對失業屬性的認識在逐步深化，并且正是這種深化使失業理論得到不斷發展。

六、結論

當然，上述所有對失業屬性的認識都只是涉及失業的一般屬性意義上的，并未深入其本質屬性。對失業問題的根本屬性，也即其本質做出深刻揭示的，是馬克思主義失業理論。馬克思主義雖誕生于古典經濟學時代，但馬克思卻天才地認識到了資本主義社會失業問題的本質是“相對人口過剩”，其產生根源在于資本主義制度本身。這一點使其后所有的失業理論流派都相形見絀，并且即使在今天仍不失為從制度層面分析失業問題的重要理論基礎和思想工具。