科技政策工具對產業研發空間結構的影響

李　立　楊樹旺　劉　航

中圖分類號：F407.67 文獻標識碼：A

內容摘要：科技政策工具是科技政策的現實載體，其實施主體為政府，政府通過各種形式的科技政策工具，對產業部門的研發活動產生直接或間接的作用，進而對其空間結構發生影響。本文在分析科技政策工具概念和類型的基礎上，系統論述了科技政策工具對產業研發空間結構的影響。

關鍵詞：科技政策工具 產業 影響機制

科技政策工具

科技政策是國家為實現一定歷史時期的科技任務而規定的基本行動準則，是確定科技事業發展方向，指導整個科技事業的戰略和策略原則。科技政策工具是用來實現某項科技目標的具體手段，同時也是科技政策體系的重要組成部分。科技政策工具的實施主體為政府，政府通過各種形式的科技政策工具對產業部門的研發（R&D）活動產生直接或間接的作用，進而對其空間結構發生影響。

對于科技政策工具與科技政策內容這兩個概念，學者尚無明確的區分。一般認為，科技政策工具是科技政策內容的具體化，科技政策工具相對于科技政策內容而言，側重于微觀上的描述，但兩者在本質上是一致的，即都是科技政策概念的微觀延伸。

有關科技政策工具的專題性研究，目前還少有學者涉足，一般都是將其作為科技政策體系和內容的一部分進行研究。楊建（2004）認為，按照我國科技政策制定的現狀，可將科技政策分為以法律形式頒布的科技政策，科技投入政策，引導產業結構調整的相關政策，促進科技創新的稅收政策和科技金融政策。季小兵等在借鑒美國學者政策工具類型學研究的基礎上，提出了我國科技政策工具分類方案（見表1）。

筆者認為，我國科技政策工具應分為六種類型（見表2）：科技計劃和戰略規劃；科技財政政策；金融科技政策；人力資本存量；知識產權保護；其他支撐性制度。這些工具都是科技政策的具體表現，對產業研發的空間結構的形成和演變起著直接的影響。

不同類型科技政策工具對產業研發空間結構的影響

（一）科技計劃和戰略規劃對產業研發空間結構的影響

一國的科技資源始終是有限的，為了盡可能獲得科技高產出，最有效地提升科技創新能力，必須根據本國的科技資源狀況制定合理的科技戰略性規劃，讓具有優勢的高新技術產業優先發展。

科技計劃和戰略規劃主要由國家直接投入資源，并負責組織協調和實施。它決定了科技財政、金融、稅收和人才培養等政策的導向，解決的主要問題是優先發展領域的選擇和國家科技資源的優化配置。其最顯著的特征是決定了產業研發資金的流向，資金的大量流入使得那些在優先產業具有相對優勢的地區產業研發朝密集化方向發展。

（二）財政政策對產業研發空間結構的影響

財政政策是指用于達到宏觀經濟政策目標的聯邦稅收和支出的改變，據此，作為科技政策工具的科技財政政策也應包含兩方面的內容：政府對科技的直接投入；政府對R&D的稅收政策。

政府對科技的財政投入一般集中于以下方面：基礎研究、國防安全與公共利益需要的R&D、為提高國家核心競爭力的共用技術和關鍵技術的R&D，此外，還包括科技基礎設施建設等。財政投入對產業研發的作用是直接的，主要用于公共機構，其政策導向和科技計劃和戰略規劃的導向是一致的。

總的來講，如果某個區域內的科技財政政策較為積極，則該區域內的產業研發活動一般較為活躍，有利于該地區產業研發空間朝密集化方向發展。

（三）科技稅收政策對產業研發空間結構的影響

科技稅收政策是提高區域和國家產業研發水平、推動科技進步的必然選擇。產業研發的主體是產業界，企業又是產業界進行創新的主體，而科技稅收政策主要是面向企業的，因此，研究科技稅收政策對于如何促進產業R&D活動具有重要意義。企業作為追求利益最大化的市場主體，必須采取一定的利益激勵機制，才能激發其從事R&D活動的熱情。

稅收是政府間接支持產業研發的重要工具，與財政投入不同的是，科技稅收政策往往帶有更大的激勵性。主要包括以下兩種類型：對產業研發活動給予稅收優惠，這項措施現已被各國普遍采用，許多國家都規定，企業可將R&D的部分投入用于抵稅；為采用或購買新技術的企業提供稅收優惠或補貼，如日本政府規定，采用政府各種新技術制造出口船舶的廠商，可向進出口銀行申請長期低息貸款，額度可達船價的20%，年利率為4%。

（四）金融政策對產業研發空間結構的影響

隨著市場經濟體制的進一步深化，科技活動，特別是涉及到技術創新的R&D活動，僅靠財政投入是不行的。還必須制定相應的科技金融政策，強化金融部門對科技創新的推動作用，促進科技與金融的結合。

科技金融政策是指包括政策性金融、商業金融、金融服務、創業風險投資、資本市場、保險和外匯管理等在內的一系列支持自主創新的政策。建立支持自主創新的多層次資本市場，是這一系列科技金融政策的核心和基礎。科技金融政策作為財政政策的補充，在推進產業研發深度，加速科研成果轉化的過程中發揮著積極作用。科技金融政策主要解決產業研發下游的問題，以推動研究成果的市場化為目標。

科技金融政策影響產業研發空間結構的主要機制為：在一定區域，通過解決制約R&D成果產業化、市場化的資金瓶頸，加快產業研發成果轉化的過程，使其充分發揮其市場價值，從而實現生產要素的優化配置。R&D成果市場價值的實現，既有利于激勵產業界區域R&D的投入熱情，也利于金融機構將獲得的收益再次投入到區域產業研發活動中，實現該區域金融支持產業研發的良性循環。

（五）人力資本存量對產業研發空間結構的影響

人才作為產業研發的創造主體，對產業研發的開展和空間分布起著重要作用。一般來說，產業研發多集中于科技人力資本較為集中的地區，這一方面取決于R&D高新技術的特性，另一方面則是由于R&D集中于上述地區，可大大降低企業和研究機構搜尋和使用人力資源的成本，從而使得整個研發成本降低。這是近年來許多跨國公司紛紛將其R&D中心轉移至亞洲地區的原因之一。

人力資本存量與產業研發之間存在著雙向影響的關系，主要體現在：良好的區域產業研發環境能夠吸引大量優秀人才的流入，而人力資本存量的增加又能吸引研發資本的大量流入，進一步推進區域產業研發活動的開展，區域產業研發環境的改善又能進一步促進研發人員的流入，我們稱之為“人力資本－產業研發”螺旋。

（六）知識產權保護對產業研發空間結構的影響

R&D活動帶有一定的公共物品特性，即存在非競爭性和非排他性，往往使開發新技術的企業或部門對其創新不享有獨占權。非竟爭性是指R&D成果一旦公布于眾，所有人都可利用該成果，非排他性是指一方使用R&D成果并不排斥其他參與者使用該成果。R&D的公共屬性會大大降低產業界進行R&D的熱情，所以，為了克服R&D公共屬性引致的投資不足問題，應該積極加強對R&D成果產權的保護。

建立和完善知識產權法律保障體系是保護研發成果的必要手段，此外，知識產權保護實際上也是一種鼓勵機制，國內外的發展經驗表明，一個區域的知識產權法律體系越是發達，區域內的科技創新活動就越是密集。研發創新成果被競爭企業復制或學習，是許多企業進行R&D活動所面臨的風險之一，知識產權保護恰好可以最大程度地降低這種風險，從而降低R&D活動的整體不確定性和風險。

參考文獻：

1.楊建.我國科技政策制定問題研究.東南大學碩士學位論文，2004

2.鄭德淵.R&D的經濟性質研究.上海交通大學博士論文，2001

3.李明德.知識產權保護也是鼓勵機制[J].企業科技與發展，2008