企業家成長影響因素的多維分析框架探索

任洲麒 溫偉祥 姚先國

摘要：長期以來，關于企業家成長的研究一直聚焦在個人特質、環境等較為單一的維度，然而，企業家成長卻是受到多種因素影響的復雜過程。文章通過探索性分析，考察中國企業家成長過程中的影響因素，并將不同維度的因素歸類為同一分析框架下的因子，揭示出中國企業家成長的整體影響因子構成。研究以企業家個體為樣本，通過三個階段的調查分析，歷時近兩年，得出以下結論：企業家成長的各種影響因素可以分為7個因子，并整合到同一分析框架下；大多數企業家創業均受到了2到6個因子的影響；在影響企業家成長的7個因子中，個體特質的影響最為顯著。

關鍵詞：企業家；影響因素；多維度；分析框架

中圖分類號：F24l

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)06-0063-10

一、研究的問題和目的

繼Schumpeter提出對于企業家的全新認識后，kirzner等又進一步提出了經濟發展的“企業家要素”觀點，引發了學術界對企業家成長的高度關注。當前，一場自20世紀30年代“大蕭條”以來最嚴重的金融危機正席卷全球，中國的企業家們也面臨前所未有的挑戰和機遇。因而，從理論上探討企業家成長的影響因素，進而推動企業家經濟的發展，在今天顯得尤為重要和迫切。

長期以來，對企業家成長過程的研究主要集中在以下兩個方面：聚焦于個體或聚焦于創業環境。Bouchikhi認為這兩方面的研究都有著致命的缺陷，他說：“孤立來看，既不是企業家的個性，也不是環境的結構特征決定了企業啟動過程的產出。而這一產出過程是產生于企業家、環境、機會事件和先前的履行之間的復雜互動。”。在Bouchikhi之前注意到企業啟動過程的學者還有Low和Mac-Millan，他們認為，多維度研究提供了一個對企業家現象更為豐富的理解，因此在未來的研究項目中應該受到鼓勵。Learned則把個體將要創立企業作為一種在個體特質和背景、具體情形以及外部環境之間復雜互動的函數的可能性。20世紀末以來，學者們系統反思先前的研究成果，圍繞創業研究的邊界、主題和方法進行了有價值的探索，創業研究開始收斂并真正進入理論體系的構建階段。然而，關于企業家成長影響因素的整體性框架卻至今一直沒能構建。

本研究擬從影響企業家個體成長的內因和外因兩方面人手，在前人研究成果的基礎上，綜合傳統研究中的個體心理特質、社會網絡、地域特征、制度文化和創業機遇5個維度，展開探索型研究，構建企業家成長影響因素的整體框架。具體而言，本研究要回答以下問題：哪些因素真正影響了企業家的成長；這些影響因素是否能歸類并聚合到同一框架下；這些因素的影響情況又是如何。

二、文獻回顧

在企業家個體特質方面，Hornaday通過文獻證明有42個使得企業家有別于非企業家的特征。實證研究中，考察和引用較多的因素有：企業家個體的高成就需求、風險承擔傾向、模糊的忍耐力、內控點、逆境堅韌度、創新性。其中成就動機對企業家創業影響的起源可以追溯到James和Murray的著作。J。通常，企業家在總體上被認為是有高成就需要的行為者。Hull、Bosley和Udell則證明了潛在企業家比那些不想建立自己企業的人顯示出了更大的風險承擔傾向。Sexton和Bowman也發現，較高的風險承擔傾向是企業家得以識別的一個特質。其后。Chen等也觀察到，企業家的風險承擔傾向與企業家存在正相關。Timmonst。和Beg-ley等認為，企業家對模糊有較高的容忍力，并喜歡那種無結構和非程序化的情境。Chen等的研究還發現，那些具有較高內控點的學生和小企業經理人比那些較低內控點的對照者更為企業家化。即使面對挫折，企業家們通常也顯示出一種勇于克服挫折并繼續追求目標的意愿。創新是企業家的職能，企業家對常規和規律性的不滿意，使他們變得更具創新性。

環境無疑會對企業家的創業產生影響。Bru-no和Tyebee在通過對關于影響企業家成長的環境變量的17篇研究論文綜述中，提出了刺激企業家精神的12個因素。后來在對推動企業家精神的環境中的關鍵角色的研究中也證實了這些發現。Gnyawali和Fogel總結了影響創業發展的關鍵環境因素，并將環境資源分為五類：城市化(集群)、失業率的變化、金融資源、政治氣氛和行業專門化。金融資源和政治氣氛在后來的研究中被進一步納入到制度層面進行探討，公司能通過政府贊助項目和從有利于企業家的政策中享受特權。Reynolds的研究揭示，美國政府對啟動新企業的那些人提供忠告和援助，并為小企業的新技術發展提供幫助；歐洲許多國家為小公司提供金融援助，以利于出口和貿易的發展。在另一些國家里，有助于企業家成長的獨特觀點和知識組合被制度化，確定的信息變成可分享的社會知識的一部分去幫助潛在企業家們成功創建新企業。通常，研究者還認為，一個國家的文化、價值、信念和規范會影響本國居民的企業家導向。

關系網絡具有個人和地域雙重特征。研究者們發現企業家網絡是企業家研究中一個富有成效的多學科交叉領域。他們認為，企業家能利用其個人網絡獲得那些其他人不能在市場中得到或不能廉價獲得的資源和信息。Stevenson和Jarillo對美國存貨公司的實證研究發現，那些對網絡資源使用充分的公司在一個10年觀察期中的成長比只聚焦于內部資源的公司明顯更為活躍。企業家建立能使他抓住市場機會的組織。在網絡中獲得的資源越廉價和越豐富，企業家通過成本優勢超越競爭對手的機會就越多。由此可見，企業家個人網絡對他們創業行為的影響是創業成功的一個重要解釋。

創業機會是把資源創造性地結合起來，以滿足市場需求并創造價值的可能性。真正有價值的創業機會來源于外部的變化，這些變化使人們可以做以前沒有做過的事情，或者使人們能夠以更有價值的方式做事。Kirzner強調，機會代表著一種通過資源整合、滿足市場需求以實現市場價值的可能性。Timmons認為創業機會具有吸引力、持久性和適時性。同時可以為購買者或使用者創造或增加使用價值的產品或服務。Hulbert等則認為機會實際上是一種亟待滿足的市場需求，這種潛在的市場需求如此旺盛以至于對企業家而言，實現該需求的商業活動相當有利可圖。Ardichvili等強調，對企業家來說，機會事實上意味著探尋到的潛在價值。Shane和Venkataraman認為創業領域包括機會來源的研究，即機會的發現、評價和開發過程。

創業能力指個體具有的與創業相關的心智能量。Marshall認為，企業家是介于市場與組織之間的中間人，所以他必須具備一種通過對不確定環境的敏銳觀察，挖掘具有市場價值的機會、獲取資源，并構建組織的能力。Schumpeter認為，企業家能力是源于天生的個體特質和人口統計特征。企業家需要具備將外部環境與內部管理兩者有機結合的能

力。cyert和March則認為企業家認知機會的能力是一種非常稀缺的資源。Black等進一步認為，企業家能力的產生也是稀缺的，因為在此之前從沒出現過，是全新、獨特的資產組合。由于未來的競爭與市場的性質難以確定，這就要求企業家的能力具有動態性，以確保其組織可以適應內外部條件的變化。Mitchell認為，企業家能力具有可模仿性，企業家能力是以經驗為基礎的知識，然而此知識并非完全緘默，而是在一定程度上可表達的。Teece等認為，企業家能力嵌入于組織和市場之間，是企業專有的。

創業動機是指引起和維持個體從事創業活動，并使活動朝向某些目標的內部動力。它是鼓勵和引導個體為實現創業成功而行動的內在力量。Green－berger和Sexton把企業家的“愿景”定義為新公司發展的一種關鍵的引導力量。Palich和Bagby認為在創業結果的不確定性面前，人們對投資的風險有著不同的看法，盡管存在失敗的風險，但那些愿意從事創業的人可能更為樂觀，或者具有更高的自我效能感。Shane和Venkataraman的研究表明，由于動機的個體差別，人們在創業過程中表現出不同的意愿和能力，從而影響創業的過程。企業家創業動機被看作是企業家通過經營企業的所有權來實現目標的驅動力，企業家的目標決定了企業家的行為模式，并間接地決定了企業的成敗。在研究企業家績效的理論模型中，大部分強調把動機作為小企業成功的一個重要因素。

創業資源是指個體從事創業活動必需的人、財、物和信息。從企業家的角度來說，資源就是企業作為一個經濟實體，在向社會提供產品或服務的過程中，所擁有或者所支配的能夠實現公司戰略目標的各種要素及其組合。資源的有效利用對于企業意義重大，如果不能有效利用，已經獲取的資源仍會逐步散失。Alvareza和Busenitzb也認為創業本身是對資源的重新整合。當前在關于資源方面的研究主要集中在創業的啟動資金方面，其實，信息的缺乏往往也制約了企業家的成長。研究表明，獲得信息資源是創業行為產生的一個關鍵參數。企業家在創業過程中的決策大多是基于信息和認知的，同時，信息也是企業家個體判斷創業機會的主要依據。

基于對以往研究、文獻的回顧和分析，根據本研究所要回答的問題，我們提出以下研究假設。

假設1：影響企業家成長的因素是多種多樣的。

假設2：影響企業家成長的多維度因素可以整合為同一分析框架下的有限個因子。

假設3：單個企業家成長是由同一分析框架下的多個影響因子決定的。

假設4：在單個企業家成長過程中，某些因子起主導作用。

三、研究過程

本研究通過3個階段達到研究目的。

第一階段：收集整理企業家成長的影響因素，形成預測試問卷。用開放問卷收集企業家創業影響因素，檢驗假設1。將第一階段所得到的影響因素整理，形成題項，并構成《企業家成長機理研究預調查問卷》。

第二階段：預測試。用《企業家成長機理研究預調查問卷》進行預測試，對問卷中的題項進行項目分析和探索性因素分析，得出若干因子；根據各因子包含的題項內涵，對因子命名，構成影響企業家成長的整體分析框架，檢驗假設2。然后把各因子包含的題項提取出來，構成《企業家成長機理研究調查問卷》。

第三階段：正式測試。用《企業家成長機理研究調查問卷》進行調查。然后對調查所得數據進行信度和效度分析，并檢驗假設3和假設4。：

在本研究中，我們對企業家樣本的選取是以企業中副總經理以上的組織管理者作為分析樣本。下面分別介紹各研究階段的研究對象、研究工具和研究結果。

(一)第一階段

1，樣本

第一階段收集整理企業家成長的影響因素時，我們選取浙江大學和貴州大學的MBA學員作為樣本收集對象，共發出80份問卷，收回80份問卷，有效問卷80份，回收率100％。有效樣本構成為：董事長兼總經理15位、董事長22位、總經理20位、副總經理16位、其他7位。

2，工具

第一階段的研究工具是自編制的開放式問卷：《企業家成長機理研究調查問卷(第一階段)》。問卷包含問題：“有哪些因素影響您的創業活動?請您列舉這些因素。”為了使調查對象能正確理解問卷的問題，研究者在問卷發放前，進行了統一的講解，并與每個對象進行了單獨溝通，對研究的目的、過程，對問卷的意思、填寫要求進行說明。

3，第一階段調查結果

通過開放式問卷收集條目，將收集到的條目進行匯總，合并意義相同的條目，整理出題項反應頻數在l以上的條目93個。檢查反映同一內容的條目之間是否重復，審查內容是否正確、清晰地反映了影響企業家成長的有關因素。把這93個條目列出，經過專家小組(由2名人力資源管理博士、1名心理學博士、2名企業家組成)討論、歸納并結合以往的研究形成44個題項，將這4J4個題項以隨機排列的形式編排制定成《企業家成長機理研究預調查問卷》。

(二)第二階段

1，樣本

該階段選取浙江大學總裁班、貴州省青年企業家協會會員、貴州大學MBA學員進行了預測試。與前一階段相比，測試樣本在年齡段、創業地域上有所拓展。共發出300份問卷，收回261份，有效問卷246份，問卷有效回收率為82％。有效樣本構成為：董事長兼總經理59位、董事長26位、總經理73位、副總經理63位、其他25位。

2，工具

預測試時所使用的工具是《企業家成長機理研究預調查問卷》，預測試問卷包括“基本情況”和“評估打分”2個部分，基本信息包括年齡、籍貫、職位、學歷、經驗技能、家庭背景、企業所處地域、企業所處階段、企業業績、創業瓶頸和融資渠道等11個方面。評估打分部分是根據第一階段開放式問卷調查的結果，經過專家小組討論形成的44個影響因素題項，將這些題項隨機排列。預測試問卷采用里克特(Likert)5點評定法測量(最不符合；比較不符合；說不清；比較符合；最符合)，要求被試在5個等級上做出選擇。問卷由研究者和有關部門人員發放和收集，發放人員在發放現場指導被調查對象填寫問卷并當場收集。

3，影響因素分析結果

首先，對預測試問卷進行項目分析。采用鑒別指數，抽取總樣本為245，高分組為問卷得分排序的前27％(66人)，低分組為后27％(66人)。對兩組在各題項上的得分進行t檢驗，影響因素的44個題項都達到了0.01水平顯著，通過檢驗。然后進行探素性因素分析。對測試樣本數據進行KMO測度和Bartlett球形檢驗。KMO值為0.837，說明本研究取樣比較適當；從Bartlett球形檢驗的結果來看，達到0.000水平顯著，表明適合對數據進行因素分析。

對預測試樣本245人進行探索性因素分析，進行最大變異正交旋轉，抽取因子時限定特征根大于1，共得到7個因子：F1，f2，F3，F4，F5，F6，F7。累積

方差貢獻率為68.058％，各因子的特征值及方差解釋量見，表1。

再檢查各題項中因子的負荷量，對44個題項進行篩選，刪除其中因子負荷較小和多重負荷的題項。保留相關性較大的題項，最終得到25個題項(如表2中所列題項)。因子負荷量均在0.500以上，各題項的共同度都超過了0.600，說明能夠解釋觀察變量的大部分變異，而且各因子所包含的題項意義接近。因子負荷量和共同度見表2。

本次分析因子累積方差解釋量達到68.058％，符合研究要求。在共同度方面，所有題項都在0.600以上，而且，各因子所包含的題項意義相關性較大。根據各因子所包含的具體內容和含義將因子F1～F7分別命名(表3)。

7個因子的累積方差解釋率為68.058％，根據各因子相關聯的題項內容和含義，將F1～F7分別命名為：企業家網絡、個體特質、創業地域環境、創業資源、創業機會、創業動機和創業能力，形成影響企業家成長的7個維度。這7個維度所含的25個題項共同構成同一分析框架下的問卷。將這25個題項交叉排列，編制成正式的《企業家成長機理研究調查問卷》。

(三)第三階段

1，樣本

第三階段測試仍在前一階段所述的取樣范圍中進行，為了避免前一階段測試對本階段的影響，選取正式樣本時是在排除了前一階段被試的樣本框內進行選取的。共發放180份問卷，回收161份，保留有效問卷153份，問卷有效回收率85％。有效樣本構成為：董事長兼總經理44位、董事長13位、總經理45位、副總經理36位、其他15位。樣本中對不同年齡段、學歷、地域均有選取。

2，工具

正式測試使用的工具是《企業家成長機理研究調查問卷》。問卷由7個維度構成，包含25個題項，其中Fl因素包含5個題項，F2因素包含4個題項，F3因素包含5個題項，F4因素包含3個題項，F5因素包含3個題項，F6因素包含3個題項，F7因素包含2個題項。采用里克特(Likert)5點評定法測量。另外，問卷中還收集了年齡、籍貫、職位、學歷、經驗技能、家庭背景、企業所在地域、企業所處階段、企業業績、創業瓶頸和融資渠道等11個方面的基本信息。

3，信度、效度檢驗

首先進行信度檢驗。采用克龍巴赫(Crombach-a)一致性系數來檢驗7個部分的信度和整個問卷的信度。結果如表4所示。此外，還進行了分半信度檢驗。分半信度檢驗時，問卷按照問卷的題項的順序，以奇偶題號分成兩半，再作相關檢驗。結果總問卷的分半信度系數是0.821，表明問卷具有很好的信度。問卷總體的分半信度和內部一致信度分別為0.82l和0.881，表明白編制的《企業家成長機理研究調查問卷》測量是穩定的。

其次，進行效度分析。對正式問卷內容效度和結構效度進行分析。選用內容效度來評估題項的適當性。在預測問卷中已經對問卷的內容進行了基本評定，正式問卷形成后，再次請有關專家和企業家等進行評定。評定標準包括：符合當前企業家創業影響因素的內容范圍并具有代表性；語句簡潔明了、通俗易懂；適于中國企業家的個體特質和創業環境的表達。結果表明，該調查問卷基本適合對中國企業家進行調查。

本研究采用因素分析法對結構效度進行檢驗。采用最大變異正交旋轉，抽取特征根大于1的因子，選取因子負荷量大于0.50的題項。共得到7個因子，M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7，方差解釋量分別為：27.408％，11.835％，7.996％，6.566％，5.900％，5.457％，4.891％。累積方差解釋量達70.053％。根據因子負荷矩陣，7個因子的結構以及各個因子所對應的題項，都與編制問卷的理論維度和預測結果表現出較高的吻合度。這說明本問卷具有較高的結構效度，且證實了預試效果。具體結果見表5。

4，結果

首先分析企業家創業過程中的受影響趨勢。為了解分析樣本總體的成長影響因素的整體趨勢，對企業家成長影響因素各部分的平均分進行統計分析，以明確這些因子間的相對重要性。結果見表6。

從統計結果來看，在7個影響因子當中，個人特質因子得分最高，其他依次為創業動機因子、創業機會因子、創業能力因子、創業資源因子、企業家網絡因子和創業地域環境因子。在7個影響因子中，有5個的均值都高于3.000，只有企業家網絡和創業地域環境兩個因子的均值低于3.000。也就是說，從總體上來看，有5影響因子的水平都較高(高于3.000)，而創業地域環境因子在各因子中是最低的。

其次，再分析影響企業家成長的因子構成。為了分析影響企業家成長的不同因子構成類型上的分布，在統計中又根據樣本個體在不同因子上的得分，我們把企業家成長受影響情況分為8種類型：無影響因子者(沒有1個因子的均值高于3，000)、單一因子影響者(只有1個因子的均值高于3.000)、雙因子影響者(只有2個因子的均值高于3.000)、三因子影響者(只有3個因子的均值高于3.000)、四因子影響者(只有4個因子的均值高于3.000)、五因子影響者(只有5個因子的均值高于3.000)、六因子影響者(只有6個因子的均值高于3.000)、七因子影響者(全部7個因子的均值均高于3.000)。統計結果見表7。

從統計結果看，所有企業家樣本均受到了各因子不同程度的影響，無影響因子者頻數為0。在有因子影響的企業家樣本中，隨著影響因子個數的增加，問卷總分均值遞增；且三因子影響者頻數最高，而單一因子和七因子影響者頻數較低，其余類型相差不大。方差分析結果顯示。7類影響因素構成類型在問卷總分均值上存在顯著差異(p值為0.000)。由此可以認為企業家成長過程中通常受到2到6個因子的影響。從抽樣情況看，無主要影響因素者不存在。

再次，根據樣本個體在不同因子上的最高得分所屬類型，我們把企業家成長影響因素分為8種主導影響類型：網絡主導型、特質主導型、地域主導型、資源主導型、機會主導型、動機主導型、能力主導型、綜合主導型(兩種以上因子最高得分相同)。結果見表8。

從統計結果看，企業家樣本中，特質主導型的頻數最高，其次是動機主導型；頻數最低的是地域主導型和資源主導型，次低的是網絡主導型；綜合主導型頻數也較高，占20.3％；其余類型相差不大。方差分析結果顯示，7類影響因素構成類型在問卷總分均值上存在顯著差異(p值為0.000)。由此可以認為企業家成長過程中通常主要受個體特質、創業動機和綜合因子主導的影響。

四、結論與討論

通過訪談和開放問卷收集影響因素，再對各種因素進行整理分析，得出反應頻數在1以上的條目93個。這表明存在著各種各樣的因素影響著企業家成長。這也說明了研究假設1是成立的，即企業家成長是受到多種因素影響的復雜過程。

通過探索性因素分析，根據因子特征值、共同度

和因子負荷等統計結果，抽取了7個因子，共25個題項。再根據7個因子相關題項的內容，對7個因子進行命名，形成影響企業家成長的7大因素，分別是：企業家網絡、個體特質、創業地域環境、創業資源、創業機會、創業動機和創業能力。這說明研究假設2成立，即企業家成長的多維度影響因素可以分為7類，并整合到同一分析框架下。

在對樣本得分分析的基礎上可以發現，所有企業家樣本均受到了這一分析框架下各因子不同程度的影響，絕大多數受到了2到6個因子的影響。從抽樣情況看，無主要影響因素者不存在。進而驗證了假設3。

在對企業家樣本受到的主導因子影響分析中。可以發現，大多數企業家成長過程中受到個體特質和創業動機兩個因子主導的影響。進而也在一定程度上驗證了假設4。

通過分析各因子的相關題項，可以把這7個影響因素所包含的意思進行總結。

企業家網絡：能被企業家利用的個人社會關系，它能為企業家提供那種其他人難以在市場中得到或者說不能廉價獲得的資源和信息。

個體特質：個體受先天遺傳和環境影響而形成的、具有相對穩定性的人格特征。

創業地域環境：企業家從事創業活動所選擇的地域特征，包含制度文化傾向等。

創業資源：指與個體從事創業活動必需的人、財、物和信息。

創業機會：指那種使企業家可以做以前沒有做過的事情，或者使企業家能夠以更有價值的方式做事的外部變化。

創業動機是指引起和維持個體從事創業活動，并使活動朝向企業目標的內部動力。它是鼓勵和引導個體為實現創業成功而行動的內在力量。

創業能力：指個體在后天習得的、與創業相關的心智能量。

如果從因子的屬性上看，在這些因子中，個體特質屬于企業家受遺傳和成長環境影響的具有內隱性和相對穩定性的因子，是企業家個體所特有的。創業地域環境是企業家創業所在地的客觀環境，具有相對穩定性，是企業家個體難以改變的因子。而企業家網絡、創業資源、創業機會、創業動機和創業能力這五個因子則介于企業家個體與環境之間，受企業家個體與環境互動的影響。

從以上分析得知，首先，在以往的研究基礎上，我們對企業家成長過程的多維分析框架構建的探索是成功的。這一分析框架共包含7個因子：企業家網絡、個體特質、創業地域環境、創業資源、創業機會、創業動機和創業能力。這7個因子基本涵蓋了影響企業家成長的內因和外因中的主要因素。為企業家進入到理論體系的構建階段打下了良好的基礎，可供后續研究者們參考借鑒。

其次，從個人特質是對企業家成長影響最為顯著這一研究結果可以看出，當前中國企業家選擇從事創業主要是受企業家的個體特質推動。有趣的是，在這一因子的所有題項并沒有包含任何與企業相關的傾向，擁有這一特質的是一部分較為獨特的人，他們遍布社會的各個角落，但卻并不是他們中的每一位都會成為企業家，這為內企業家研究在行政和第三類組織中的研究提供了理論支持。同時，在對創業動機因子的進一步分析中，我們發現，創業的人生成就感這一因素對企業家們有著極高的影響，僅次于個體特質因子中的風險承擔傾向因素。這表明，在當前這場全球性金融危機中，如果我們要促進企業家經濟的發展，那么積極推廣成功企業家的示范效應可作為首選之策。

再次，在對創業地域環境因子的進一步分析中，我們發現這一因子包含的五個題項的均值都小于3，這表明，當前中國的企業家生存環境的親和性還不夠好，盡管當前不少地方政府都在積極推動中小企業的發展，但真正有利于企業家創業的環境形成還尚需努力。通過企業家網絡因子的進一步分析，我們發現，親友行業分布廣度和親友地域分布廣度兩個因素對企業家成長有著明顯影響，而其余三項的得分均小于3，這表明當前中國的企業家個體網絡較多為弱連接狀態。本研究還表明，創業資源僅對企業家成長產生十分微弱的影響，而制度層面的推進和企業家技能的培訓則是十分必要的。

最后。我們還發現內控點這一題項的表現值得注意。在分析中，這一題項十分獨特，而自成一個因子。這與Hsien等和Hamid等的研究結論相吻合，但因為這一因子的方差貢獻率較低且其內涵與個體特質因子十分接近而刪去，然而這一因子對中國企業家成長的影響卻值得今后繼續探討。