山東省產業技術創新動力研究

柴麗俊

[摘要]以研究企業技術創新動力為立足點，分析區域創新體系對企業技術創新動力的影響以及山東省技術創新現狀，提出完善區域創新體系、豐富和合理配置區域資源、營造提高企業技術創新動力的環境、促進企業技術創新能力的培養和動力的提升等，從而增強山東省產業技術創新的動力。

[關鍵詞]區域創新體系；技術創新動力；動力因素整合

[中圖分類號]F279.2[文獻標識碼]A[文章編號]1671-8372(2009)03-0062-05

一、產業技術創新與企業技術創新的關系

產業技術創新是有組織的企業技術創新。一個產業或行業所提供的產品是相對完整的，由于考慮到技術、自然資源、資金、市場、經濟、競爭等因素，這些產品通常是由若干家企業分工協作和分享市場。因此產業是由若干相互聯系的、既競爭又合作的企業組成的，產業技術則是“同一產業內各部門、各個企業所采用的技術群體，它構成該產業內各個部門、各個企業生產經營活動的主要技術手段，并且決定這些部門、企業的生產經營活動形式”。

產業技術的發展最終又是通過企業技術的發展來實現的，企業技術創新水平直接決定著產業競爭力的強弱。企業是產業技術創新的主體，在市場經濟體制下，由知識到商品的轉化過程，主要依靠制造產品的企業來完成。正是由于一大批企業通過不斷的技術創新，把發明或其他科技成果引入生產過程，增強技術和生產能力，制造出市場需要的商品，形成規模產業，把知識、技術轉變為物質財富。同時，也正是由于企業的發展和自身財富的積累，才能夠形成新的研發投入，促進知識的更新和技術的突破，又將知識和技術轉變為更大的物質財富，從而實現經濟與科技發展的良性循環。因而，在產業技術刨新過程中，應把企業置于突出地位．使其成為技術創新的主角。

二、企業技術創新動力的影響因素

(一)關于企業技術創新動力理論的研究

綜觀國外對企業技術創新動力的研究，大致經過了從單一因素影響到雙因素影響直到多因素綜合作用的發展過程。例如熊彼特提出了技術推動模式，施穆克勒提出了市場需求拉動模式。到20世紀80年代，弗里曼等學者提出了雙重推動模式。此后，學者們又陸續提出了三元論、四元論、五元論，即在雙因素模式的基礎上相繼增加了政府行為(包括宏觀的經濟政策、法律措施及相應的政府機構、行為)、企業家創新偏好以及對社會、技術和經濟系統的自組織作用的研究。由此不難看出，隨著對技術創新動力研究的不斷深入，國外學者們逐漸意識到推動企業進行技術創新的是各種力量的集合，而不是某個單一因素作用的結果。

國內學者對技術創新動力的研究是從20世紀80年代后期開始的，根據研究內容的側重點不同，大體可以分為三種情況：

1.注重對企業技術創新動力的不確定性及風險進行研究

比較成功的有項保華的分析模式。這是一個基于創新對主體需要滿足的及時性和合意性、主體內在需要集合、技術創新活動集合以及源于內外部環境的刺激與壓力所構成的外在激勵集合等因素而構成的創新動力分析模式，其特點是關注內在需要的測度，并注意到創新的風險性特點。

萬君康教授以組織行為學中的激勵理論為基礎，提出了技術創新的期望理論，指出技術創新動力=技術創新產生的效益×成功的概率。其中成功的概率受多種因素的影響。

許小東提出的技術創新期望-風險動力論中，創新動力公式為：創新動力=創新所產生的效益×創新成功期望/創新投入×創新失敗可能。

覃浩高、崔劍研究指出，技術創新與風險共存，我國企業在技術創新過程中的風險要素有五個方面：國家政策風險因素、技術創新要素市場供給的風險因素、技術創新商業化風險因素、組織風險因素和技術風險因素。

2.注重對技術創新的動力進行綜合研究

部分學者傾向于將技術創新的動力分為企業內部動力與企業外部動力，但對于內、外動力所應包括的具體因素卻有不同的見解，尚未形成統一的意見。

張鋼認為來自企業內部的動力包括：企業成長的內在需要、企業家精神或企業戰略所形成的一種企業長遠目標的吸引力以及來自科學家、技術專家、工程師或個體發明者的一種事業心、好奇心的驅動。來自外部環境的動力包括：來自社會政治經濟變革的動力、來自持續發展和環境保護以及工藝方面的壓力、來自市場競爭的壓力、產業集中或發展的推動、政府的產業政策導向。

王海山把決定和影響技術創新活動的各種因素區分為內源動力因素和外源動力因素。其中，主要的內源動力因素包括創新主體的創新意識、企業或創新機構對經濟利益最大化的追求，形成并利用企業技術傳統提高企業技術競爭力和發展潛力的內在要求等。主要的外源動力因素有科學技術進步、社會需要或市場需求、市場競爭和政府政策等。

李垣等人認為，內在動力的形成及變化來源于創新主體的創新意識、創新利益、創新能力和所擁有的組織管理權力。外在動力則主要包括需求拉引力和技術推動力。

3.從其他的角度對企業技術創新的動力進行綜合研究

厲怒江認為技術創新動力理論研究的歸結點是企業。企業主體的動力由四個方面內容構成，即企業主體追求自身利益的自我動力、政府的激勵動力、市場(競爭)壓力轉化動力(簡稱壓轉動力)和個人主體動力。

謝薇認為在技術創新過程中，技術的推動、市場的拉引、創新環境的影響以及作為“中介”的企業家，是推動技術創新進行的動力。

(二)企業技術創新動力因素的整合

盡管國內外學者的研究已經在對企業技術創新動力的因素確定、形成原因的分析和歸納總結的基礎上，初步建立起較為完善的技術創新動力系統，但仍缺乏對各種動力因素相互之間作用關系和傳導機制的研究。

本研究認為企業是以盈利為目的的經濟行為主體，企業進行技術創新不外乎是為了追求新的產品和新的生產過程，從而保證其在市場上的強者地位，最終實現經濟利益最大化。因此，企業對技術創新收益的預期是企業進行技術創新的最根本的動力。

要想形成對技術創新收益的預期，首先要有進行技術創新的需求。這種需求是企業家和企業員工對企業技術創新的追求，是基于他們對企業技術創新的一種主觀價值判斷。但有了主觀愿望也不一定能形成技術創新動力。企業還必須擁有能夠實現這種創新的能力資源，如資金、人才、信息和技術等等，才可能做出技術創新的最后決策。這兩者都是企業進行技術創新的內部因素。

同時，包括市場環境、科技水平和政策環境等在內的外部因素則通過作用于企業技術創新動力的內部因素來實現其對企業技術創新動力的影響。其中市場環境涉及市場結構和市場需求等；科技水平涉及科技資源、信息資源等；政策環境涉及法律政策、科技政策、財稅政策、產業政策等。

此外，在這個競爭日益激烈的時代，企業生存的環境瞬息萬變，因此技術創新本身所具有的風險及各種外部環境給技術創新動力的各影響因素帶來的不確定性也會影響企業對技術創新的利益預期。

根據以上分析，可以將影響企業技術創新動力的因素整合為如圖1所示的模型。

三、區域創新體系的概念及其對企業技術創新動力的影響

(一)區域創新體系的概念

區域創新體系(Regional Innovation System，RIS)概念最早出現于1992年，是國際經濟地理學研究的一個新領域。它以系統的、動態演化的觀點將新區域科學中的制度、文化、組織等因素和新熊彼特主義的創新研究在市場機制起主導作用的背景下結合起來，以解釋區域進行系統化創新的能力和潛力以及對制度、組織等環境條件的要求，從而組成了一個分析區域創新和區域經濟發展的有效理論框架。

一般認為區域創新體系是指一個區域內參加新技術發展和擴散的企業、大學、研究機構、中介服務機構，以及政府組成的為創造、儲備、使用和轉讓知識、技能和新產品的相互作用的網絡系統；是區域內各創新行為參與者在—定的創新環境下相互合作所形成的促進創新的系統；該體系通常是由創新主體、創新基礎設施、創新資源和創新環境構成。區域創新體系的高效運轉需要不斷衍生和壯大的經營機制靈活的新型企業、面向市場經濟的科技資源、新的經濟政策與政府管理辦法。

(二)區域創新體系對企業技術創新動力的影響

區域創新理論認為，區域是企業的“群”，由既合作又竟爭的企業網絡構成，該網絡中各行為主體相互作用、相互激發，各盡所能，各得其所，以達到“整體大于局部之和”的效果，它們不是潛在利益現象的簡單集合，而是系統整合。

一個運轉良好的區域創新體系應該是一個高效率、適應當地實際的區域性創新動力源，是一個以創新應用為核心，以促進技術進步與經濟增長、提高區域競爭力和可持續發展能力為目的，以市場機制為基礎、企業為主體、政府為引導的高效率的開放型系統。

在構成區域創新體系的執行主體之中，科研機構和大學是技術創新的源泉，企業的創新活動主要依賴于他們生產的知識，和依賴他們的教育培訓來提高人的素質。而人的素質及其創新思維能力的提高正是形成企業的創新需求所需的前提條件。同時，企業通過網絡被鏈接到更廣泛的創新系統中，對區域內各行為主體來講，該網絡提供了各種正式和非正式的交流渠道，從而加速了區域內人員、資金、信息、技術等創新資源的流動，為企業進行技術創新提供了現實基礎。

此外，區域內各主體之間通過各種形式的交流，產生了一些具有進一步價值和作用的事物和行為，如新思想、新成果等，而這種交流又促進了新觀念的傳播，從而促進新知識和技術的創造、引進和擴散，不斷推動知識創新的增值，推動整個區域內的科技水平的提高。

其次，企業所處的區域不同，面對的市場也會存在差異，市場在資源配置和產業結構調整中所起的作用也不同。市場是企業生存的基本環境，會對企業行為產生重要影響，進而影響企業的技術創新行為。完善的區域創新體系會在充分了解市場的基礎上，詳細研究市場需求狀況，不斷地發現新的市場機會，培育相應的市場體系，探索市場競爭機制，做好市場預測和決策，由市場決定創新體系的資源配置、決定產業結構的調整，充分發揮市場的創新導向性以及企業的創新積極性和能動性。

最后，作為區域創新體系的執行主體之一的政府，不斷地通過改善交通通訊等基礎設施來營造創新硬環境和制定適宜的政策、計劃、規劃和法規等創新軟環境以影響或引導企業和科研部門進行創新活動，從而間接地參與技術創新活動。一個高效運轉的區域創新體系會適應當地的區域經濟資源稟賦和產業結構的自身特點，有的放矢地制定區域創新政策，使政府由直接的干預者轉變為良好的市場環境、政策環境、科技環境等軟環境的建設者，有意識地發展多種知識產業，建立良好的創新激勵機制和多層次的網絡交流機制，減少區域內各行為主體創新的不確定性，使各主體更好地控制環境，促進企業進行技術創新，從而促進區域經濟的發展。

四、山東省技術創新現狀分析

(一)科技活動人員現狀

2005年全省科技活動人員27.4萬人，其中科學家工程師17.7萬人，占66.1％。研究與試驗發展人員折合全時當量(下稱R&D活動人員)9.1萬人年，其中科學家和工程師7.6萬人年，占83.5％，分別比上年增長了25.86％、31.03％。2005年兩院院士達到33人，其中新增選2人，比2000年增加了10人。國家有突出貢獻的中青年專家128人，山東省有突出貢獻的中青年專家200人。

從部門分布看，工業企業R&D活動人員為5.33萬人年，占58.6％，所占比重不足六成，科研機構、高等院校和其他執行部門的R&D活動人員為0.53萬人年、1.32萬人年和1.94萬人年。科研機構、高等院校、大中型工業企業科技活動人員分別比上年增長0.69％、11.56％、38.99％。

省級以上企業技術中心從事科技活動人員12萬人，占企業從業人員的8.6％，其中擁有高級技術職稱的1.9萬人，擁有博士學位的847人，高層次人才已成為企業技術創新的骨干。

(二)科技活動經費投入情況

2005年全省科技活動經費籌集總額363.83億元，比上年增長19.5％。按科技活動經費籌集額的來源分，政府資金為30.44億元，企業資金294.84億元，金融機構貸款28.58億元，其他資金9.97億元。企業資金占科技活動經費籌集總額的比重達81％，繼續居首位。

2005年全省科技活動經費內部支出374.96億元，全社會研發經費支出額以年均30.6％的速度增長，2005年達到195.1億元，R&D經費投入占科技活動經費內部支出的52％，相當于GDP的1.05％，比2000年提高了0.44個百分點。

科研機構、高等院校、工業企業、其他部門的R&D經費支出分別為6.40億元、6.87億元、150.84億元和31.04億元，分別占3.3％、3.5％、77.3％和15.9％。全省大中型工業企業的R＆D經費支出額年均增長31.06％，成為帶動全省研發投入增長的主要力量，但基礎研究和應用研究經費支出比重偏低，僅占全社會研發經費支出總額的4.6％。

2005年，全省地方財政科技撥款26.51億元，比上年增長16.07％，其中科技“三項”費和科技事業費年平均增長率分別為14.72％和16.29％。但地方財政科技撥款占地方財政支出的比重為1.81％，比上年下降了0.1個百分點，且低于全國2.08％的平均水平。

(三)科技產出情況

2000-2005年，全省累計開發新技術、新產品35955項，其中達到國際先進水平或填補國內空白的5393項，占15％，投產率達86％，實現新產品銷售收入7600億元，利稅830億元，新產品銷售收入率達18％。

全省已建立省市以上認定企業技術中心310家，其中5l家被認定為國家認定技術中心，建立了7個行業技術中心。全省65％以上的大中型企業建立了技術開發機構，2005年，省

市以上認定企業技術中心科技活動經費支出占銷售收入比例達到3.7％，累計開發新產品10000項，實現新產品銷售收入2210億元，占產品銷售收入的37％。

高新技術產業產值占規模以上工業總產值比重達到24.1％；實現增加值1955.4億元，比上年增長33.6％；實現利潤423.3億元，占規模以上工業的19.8％。高新技術產品出口42.5億美元，增長70.3％；出口商品結構優化，機電產品出口135.7億美元，增長39.6％，占出口總額的29.3％，成為第一大出口產品。

2005年，全省專利申請量28835件，比上年增長56.8％，其中發明專利申請量4801件，增長48.6％；授權專利10743件，增長10.4％，其中發明專利授權量903件，增長14.6％。

全省連續舉辦了15屆產學研洽談會，匯集科技成果10萬多項，達成合作意向5000多項，簽訂正式合同2200多項，有2000多項高新技術成果在山東轉化為現實生產力，為企業解決了1000多項關鍵技術難題，新增經濟效益280多億元。開發推廣重大新技術60多項，應用企業3000多家，取得直接經濟效益30多億元。2005年技術市場成交合同額達75.09億元，占東部地區的7.4％。

(四)科技創新體系建設情況

到2005年，全省高等院校和科研機構共建有國家重點實驗室3個，省部共建國家實驗室培育基地2個，省級重點實驗室36個，省級高校重點實驗室69個。全省有200家企業與高校、科研院所共建研發中心和中試基地，有120多家重點企業在海外建立了研發機構或信息中心。

全省各類技術貿易機構達到1.7萬個，建有7家省級常設技術市場和3家技術產權交易機構，組建了山東省高新技術風險投資公司，注入資本金20億元。高新技術創業服務中心50家，孵化面積達153萬平方米，各級生產力促進中心60家，為提高我省科技成果轉化能力提供了有效的支撐。

(五)現狀分析

由上述數據不難看出，全省工業系統積極推進技術創新體系建設，在新產品開發、產學研聯合、技術中心建設等方面取得了豐碩成果，為全省工業經濟發展起到了重要作用。然而，在技術創新方面還存在著一些薄弱環節。

1.技術創新資金投入和科技儲備仍然不足

雖然山東省的科技經費投入近年來有了較大增長，但R&D投入占GDP的比例仍然偏低。2005年R&D占GDP比重僅為1.05％，低于全國1.34％的平均水平。2005年，全省地方財政科技撥款占財政支出的比重比上年下降了0。1個百分點，且分別比廣東、浙江低1.85和2.14個百分點。

2.省內企業自主創新能力仍然十分薄弱，科研產出的質量亟待提高

2005年，全省大中型工業企業申請專利4961件，其中發明專利擁有量僅增加565件。全省企業專利申請量只占全部申請量的26％左右，擁有專利的企業只占全部企業總數的1％。高新技術產品出口僅占出口總額的9.2％。雖然一些國際大公司在我省建立了合資廠，但核心技術、技術標準和自主創新的主動權掌握在別人手中，多數企業技術創新主要集中在非核心技術領域，不少產業在國際分工中處于較低端的位置，產品附加值低，競爭能力弱，制約了經濟效益的提高。

3.對技術創新重視不夠、服務質量有待提高

部分企業缺乏資金投入的積極性和主動性，對增強自主創新的政策落實不夠。企業技術創新的環境仍需改善，缺乏完善的支持中小企業創新發展的服務體系，難以滿足中小企業技術創新的需要。公共平臺建設不健全，設施落后，無法為企業提供足夠的信息、技術支撐。中介服務機構發育不成熟，專業化程度較低，難以幫助中小企業實現服務對接。

五、對策和建議

1.提高技術創新資金的投入比例，加大對企業技術創新的政策優惠力度

制定關于科技投入的法規和政策，逐步提高財政性科技投入占國內生產總值的比例，合理界定各級政府科技投入重點，形成穩定的財政資金投入渠道；鼓勵企業加大自主創新的投入；鼓勵社會資金捐贈創新活動，激勵和引導全社會加大對科技的投入。

2.加強教育和交流的基礎設施建設，提高基礎教育的質量

強化高等院校科研與教學的結合能力，與科研單位和大企業聯合，培養高水平創新人才和研究團隊，提高為國家、區域和行業服務的能力。發揮高等院校和科研機構在基礎研究和應用研究方面的作用，加大對重大科學試驗、檢測設施建設的投入，建設開放共享的科技基礎條件公共平臺，建設良好的技術創新基礎設施。

3.制定和完善鼓勵科技中介服務機構發展的政策，引導和支持各類科技中介機構建設

不斷完善中介服務機構的功能，提高服務質量和服務水平，為企業(尤其是中小企業)提供及時有效的技術服務，減少不對稱信息造成的損失。

4.加大知識產權的保護力度，制定相應的專利權和許可權方面的有效保護機制

依法治區，擴大聯合執法范圍，加大知識產權行政執法力度；加強知識產權交易市場及其網絡建設，建立知識產權信用體系，為知識產權的轉移和應用提供保障；加大知識產權宣傳教育力度，提高全社會尊重知識產權、保護知識產權、運用知識產權的意識和能力。

5.加強創新文化建設，培育全民創新意識

廣泛利用各種宣傳教育途徑和大眾傳媒，倡導尊重創新、鼓勵創新的社會風氣，積極開展和大力表彰群眾性創新活動，強化創新意識，樹立創新的文化價值觀，使追求創新成為全社會的共識；營造寬松的創新環境，改革創新評價體系，提高創新評價的科學性、公正性和導向性，正確引導科技人員的創新積極性。