威廉姆森：新制度經濟學創始人

王光平　吳　挺　周文天　黃少安

在經濟學界，美國加州大學伯克利分校經濟學教授奧利弗·威廉姆森的名字幾乎無人不知，至少，威廉姆森在上世紀70年代中期所著的<資本主義經濟制度>，引發了一場“新制度經濟學”運動，在學界也被稱之必讀之作。

奧利弗·威廉姆森被譽為重新發現“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費用學說成為現代經濟學中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論，法學、經濟學在內的大量學科交叉和學術創新，逐步發展成當代經濟學的一個新的分支。

在現代經濟學家中，享有國際盛譽的不勝枚舉，但能夠像威廉姆森那樣，橫跨經濟學，管理學和法學三大領域且聲名顯赫的卻寥若晨星。

年輕時理想是當律師

1932年9月，威廉姆森出生在美國威斯康星州的蘇必利爾鎮，父母均是鎮上的中學教師。威廉姆森年輕時的理想是當律師，但他在高中時卻喜歡上了數學和自然科學。高中畢業后，他選擇了一家社區學院，修讀該學院和麻省理工學院聯合提供的教學項目，該項目需要在學院學習三年，然后去麻省理工學院續讀兩年，威廉姆森只用了兩年就進入麻省理工學院。麻省理工學院濃厚的學術氛圍對他一生有很大的影響。

在1955年從麻省理工大學獲得學士學位之后，威廉姆森在1960年和1963年分別進入斯坦福大學和卡內基美隆大學獲得碩士和經濟學博士學位。

在獲得博士學位后，威廉姆森先后在加州大學伯克利分校，賓夕法尼亞大學從事工業組織的研究和教學工作。之后，1 966年9月他前往華盛頓，擔任美國反壟斷部長的特別助理。這一工作使他有充分的機會經手一系列重要的反壟斷案例，也深入地了解了企業兼并中會發生的種種問題。這些經驗對他自己的學術思想形成必不可少。

開創組織經濟學研究先河

從卡內基畢業后，威廉姆森進入加利福尼亞大學伯克利分校經濟系任教。當時的系主任戈登和招聘委員會主席帕潘德里歐都是研究現代公司的，而威廉姆森的博士論文題目是《抉擇行為的經濟學：企業理論中的經理目標》。此外，他1963年的一篇論文《作為進入障礙的出售費用》引起了該系資深教授，被稱為產業組織經濟學創始人之一的貝恩的興趣。由于這兩個原因，盡管威廉姆森從來沒有學過產業組織的課程，也沒有讀過任何這方面的書籍，仍能進入伯克利經濟系任職。

在伯克利，威廉姆森在給本科生開設產業組織課程時，雖然選用了貝恩的《產業組織》作教材，但加進了大量的威廉姆森在卡內基學到的組織思想，并把錢德勒的現代公司組織學說融合進去。實際上，威廉姆森是把經濟學和組織理論結合起來研究經濟組織，開創了組織經濟學研究的先河。

1971年，一年一度的美國經濟學會年會安排了一個專場：對市場不完善的回應。威廉姆森被邀請提交論文。他決定探討一下縱向一體化的可能性，于是就從交易成本的角度寫了<生產的縱向一體化：市場失敗的思考>。這一年，威廉姆森被任命為賓大經濟系1971—1972屆系主任。

1975年，《市場與層級組織：分析和反托拉斯含義》出版了，這是一部跨時代的杰作。威廉姆森通過引進交易成本，在經濟學和組織理論之間正式架起了一座橋梁。1 975年，他的《資本主義經濟制度》出版，這一年，他當選為美國經濟協會榮譽和獎勵委員會主席。

1977年，威廉姆森任美國計量經濟學學會會員；1983年，進入美國藝術與科學院院士之列；1 994年，成為美國國家科學院院士；1 997年，任美國政治學與社會學學院院士。1 998年，在進入加州大學伯克利分校之后，威廉姆森擔任了“愛德華·F·凱澤”名譽企業管理學教授，經濟學教授和法學教授，直至今日。

瑞典皇家科學院評審委員會認為，威廉姆森在“經濟治理，尤其是企業邊界方面的研究成果”卓著。“他教我們對待市場、公司、協會，機構甚至是家庭，要從它們為沖突的解決作出的貢獻角度去看”，評選委員會如此評價道。

威廉姆森的學術貢獻

威廉姆森最為主要的學術貢獻在于開創了交易成本理論，也是“新制度經濟學”的命名者。以威廉姆森為代表的交易成本理論明確宣稱是基于有限理性的行為假設。交易成本理論主要致力研究各種交易類型的治理結構。威廉姆森認為，產權理論主要研究制度環境或博弈規則，而交易成本理論則是研究具體的治理制度或者具體博弈的實現。因此，較之于產權理論，交易成本理論的研究單元更加微觀和具體。交易成本理論的研究思路可以簡單表述如下：其一，由于個體的有限理性和機會主義，交易合同總是不完全的，并且會導致事前專用性投資的低效率，以及事后對新環境的不適應，這些都會損害交易雙方的合作效率。因此，必須采用某種治理模式來提高交易效率。較之于委托代理理論和GHM模型，交易成本理論更為關注由于事后不適應而帶來的效率損失。其二，必須根據交易的具體特征，選取特定的治理模式以降低交易雙方事后的不適應程度，從而提高合作效率。其三，通過各種經驗研究來證實上述的結論。在交易成本理論看來，任何治理模式都具有優勢和劣勢。例如，市場的治理模式具有較高的激勵強度但卻容易引起事后的不適應，而企業的治理模式能夠降低事后的不適應程度，卻具有較低的激勵強度并且容易耗費管理成本。交易成本理論認為，當存在各種不同的交易模式時，交易各方必須選擇總成本(交易成本和生產成本)最小的治理模式。這意味著交易成本理論主要采用比較制度的分析方法。威廉姆森進一步將這種方法稱為離散的結構性分析，它有別于新古典經濟學連續的邊際分析。

威廉姆森開創的理論被廣泛運用于解釋企業邊界，縱向一體化。公司治理和公司金融等領域中，并且也直接推動了以Hart和Moore等為代表的不完全合同理論的產生和發展。在交易成本的視角下，通過將組織理論與經濟學的結合，威廉姆森促進了組織經濟學這一交叉學科的發展。同樣，通過將法律與經濟學的結合，也促進了法經濟學的發展。當前，交易成本理論已經成為我們分析組織問題最重要的工具，它為我們準確地理解組織的治理功能提供了全新的視角。長期以來，威廉姆森是新制度學派的領軍人物，一直致力于構建統一的制度研究范式。他將制度研究分為四個層級：第一層級指對內嵌于各種習俗、傳統和社會文化的制度，第二層級是指各種諸如憲政、法律和產權等正式的制度環境，第三層級是指針對各種具體交易形成的治理制度，第四層級是指在上述三個層級下的資源配置制度。威廉姆森強調，應該從跨學科的視角來研究制度的功能、產生與變遷，并且主張從動態的視角考察交易成本的變化與制度演變之間的關系。

威廉姆森的獲獎預示著新制度經濟學已經成為絕對主流的研究范式。盡管新制度經濟學的研究范式在形式邏輯上還不如新古典體系那樣完美和嚴密，但是，它對現實的解釋力則遠遠超過新古典經濟學。如果說科斯和諾斯的獲獎表明了主流經濟學對新制度經濟學的接納，威廉姆森和奧斯特羅姆的獲獎即標志著制度經濟學本身已經成為主流經濟學的組成部分。可以預見，制度將在很長一段時間里成為經濟學研究的主流研究課題。這是由現實世界決定的，我們的世界，從觀念到基本的制度、到具體的組織規則，都在融合、沖突、反思中變化著。當然，制度經濟學的研究方法和分析工具還會不斷的發展和創新。這也為中國經濟學家在該領域作出科學貢獻提供了前所未有的機會。