美國跨洲限額—交易項目研究

[摘 要] 美國限額-交易項目在大幅度削減溫室氣體排放方面做了大膽嘗試、成效顯著。本文詳細剖析了美國SO2和NOX限額-交易項目的規模、范圍，分析了減排目標的設定、減排限額的分配及制度保障，并與歐盟排放貿易機制進行了比較。

[關鍵詞] 美國限額-交易項目 SO2交易項目 NOX交易項目 歐盟排放貿易機制

一、美國主要限額-排放交易項目的產生及其規模

美國是推行排污交易規模最大、成效最顯著的國家，其排污權交易的發展過程分為兩個階段。第一階段1975年到1990年，排污權交易只在部分地區進行，交易形式多樣，涉及多種污染物。第二階段以1990年通過的《清潔空氣法》修正案并實施《酸雨計劃》為標志，實施至今。主要集中于SO2，在全國的電力行業實施，有可靠的法律依據和詳細的實施方案，是迄今為止最廣泛的排污權交易實踐。其中的美國限額–交易項目（U.S. Cap-trade Program）由政府制定總體排放限額，發布交易額度，授權企業按規定數量排放。以較低廉的成本減排的企業還可以出售排放額度，進行交易。

美國目前實施的最重要的跨州排放交易項目有:（1)始于1990年的SO2交易項目;（2)始于90年代末期的區域性NOX交易項目。

SO2交易項目堪稱總量確定的排污份額可交易制度的典范，被寫入美國1990年《清潔空氣法》修正案第四部分，主要控制大型煤動力及石油動力能源企業的SO2（酸雨的主要成分）排放。項目分兩階段給48個州超過25兆瓦特的大型發電機制定SO2排放限額。第一階段1995年～2000年，包括100多個企業的約374臺大型發電機（超過100兆瓦特）。其后的第二階段涵蓋了700多家發電廠所有超過25兆瓦特的約3000臺發電機。

NOX交易項目由聯邦和各州政府多邊管轄。 90年代末僅包括東北地區的九個州，到2004年19個州外加哥倫比亞特區，2005年再增加兩個州。項目針對每小時熱輸入超過2.5億BUTS的大型工業鍋爐（如煉油、紙漿、造紙和煉鋼廠的鍋爐）及發電機組。

二、限額-排放交易項目減排限額及管理模式

最初發放的SO2減排限額按照80年代中期燃料投入的歷史數據乘以一個排放績效標準來計算，所有限額都可獲利。先由國會決定各部門上限，之后各公司根據分配公式瓜分限額。電力行業的成本是設定上限的關鍵因素。SO2項目覆蓋全國，由美環保署管理電力限額、登記排放、核查排放數據，年末根據排放數據調節限額。

參與NOX交易項目的各州都有固定的NOX預算，限額基于共同的標準，但各州內部分配模式允許不同。環保署頒布了一套“規章”，明確規定了各州應該在哪些方面協調一致，（如實施方面），在哪些方面靈活處理（如分配到各公司的限額）。OTC項目中排放上限較寬松，根據歷史排放量的百分數或某種績效標準設定。NOX SIP Call項目由22個州進行多邊管轄，排放上限也基于績效標準。

限額分配方案的復雜性不可小覷。是根據以往的規模還是該隨時更新；是否依據排放量，產量或燃料使用量；是否考慮以往減排成果和其他政策等等。很多文獻探討了各種模式的效率及公平性，關鍵是分配方案對不同公司和不同部門的影響大相徑庭，產生不同的贏家和輸家，因此分配不僅是技術性決策，也具有政治色彩。例如酸雨計劃最初提議的限額計算方法簡單明了，在經過全部司法程序后，變成了多達29個公式的極復雜的計算體系。南卡羅來納州的區域空氣清潔獎勵交易項目也遭遇同樣經歷。

SO2項目的排放權分配過程曠日持久。美環保署1989年起匯編全國排放限額數據庫，分別對數據進行兩套正規的公共評議。環保署發現僅有確切的排放量和經營活動數據是不夠的。比如SO2限額是根據1985-1987年的平均熱輸入得出的，運轉過程中有明顯中斷的機器顯然該比持續工作的類似機器限額少。為此環保署收集了各機器停工時間，據此調整機器的限額，耗時近四年才完成。

三、限額-排放交易項目的制度保障

為確保排放交易項目富有成果有必要強制執行有關規章制度，包括：(1)準確完整的排放量監測和報告。監測法規對連續排放監視系統有詳細具體的要求，強調預算的完整性和排放源的一貫性。排放量的電子報告遞交給環保署后要經過大量的電子審核程序，偶爾環保署會到現場稽查設備。(2)利用電子注冊跟蹤交易許可證。自從上世紀90年代初環保署開發了首個SO2項目的限額排放注冊系統以來，注冊系統有了顯著地改進。成本降低了，功能顯著增強。(3)對超量排放采取自動經濟處罰(4)公眾可在因特網上獲取排放和交易的電子數據，使企業具有更大的履行動力。

四、美國跨州限額-排放交易項目與歐盟排放交易機制的區別

美國跨州排放交易項目遠不如歐盟排放貿易機制（EU ETS）廣泛復雜。第一，美國受監控的排放源和涵蓋的工業部門少。SO2項目僅涉及發電廠；NOX項目排放源多數是鍋爐，監控方法與發電廠相似。而歐盟水泥或鋼鐵行業有多種排放源和獨特的監測要求。第二，美國限額-交易項目排放限額衡量標準單一。歐盟排放貿易機制第二階段起包括多種溫室氣體，還將限額-交易和減排抵消制度相結合。第三，美國限額-交易項目由多州共同管轄，但組織結構比歐盟排放交易項目更加集中。第四，美國限額-交易項目的減排目標早在給公司分配限額前就設定好了。最后，多數文獻認為歐盟目前實施的排放權拍賣制度益處多過美國的免費限額分配制度。

參考文獻：

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[2]Sébastien Soleille.Greenhouse gas emission trading schemes. Energy Policy，2006:1473～1477