人力資本與行業(yè)收入分配關(guān)系實證研究

[摘要] 本文在對人力資本投資與收入分配一般原理進行理論總結(jié)的基礎(chǔ)上，利用在浙江省內(nèi)進行的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對人力資本與行業(yè)收入分配的關(guān)系進行了實證分析，實證結(jié)果表明，人力資本水平的高低是決定行業(yè)收入分配的重要因素，且行業(yè)收入分配存在明顯的人力資本“馬太效應(yīng)”。

[關(guān)鍵詞] 人力資本 行業(yè)收入分配 實證分析

目前，我國國民經(jīng)濟行業(yè)間不斷擴大的收入差距已經(jīng)成為不爭的事實，并且這種行業(yè)間的收入差距呈現(xiàn)出進一步擴大的趨勢。對于我國行業(yè)間日益擴大的收入差距，眾多的學(xué)者從不同的角度給出了合理的解釋，歸納起來，大致有如下幾個方面，即與行業(yè)壟斷有關(guān)；與經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌及我國市場經(jīng)濟不夠完善有關(guān)；與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)；與行業(yè)職工的人力資本投入有關(guān)；與行業(yè)的勞動強度、復(fù)雜程度和環(huán)境有關(guān)以及與地區(qū)差異有關(guān)。在這些因素中，行業(yè)的壟斷因素及我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的因素往往被加以強調(diào)，與之相應(yīng)的政策建議也被反復(fù)提及，如引入競爭，打破壟斷，實現(xiàn)各行業(yè)公平競爭；培育和健全生產(chǎn)要素市場，實現(xiàn)勞動力、資本、資源的自由流動等等。值得注意的是，行業(yè)間的人力資本投資差異雖然也被提及，但卻未被置于一個重要的角度去考慮。事實上，從人力資本的角度去分析行業(yè)間的收入分配問題，有著充分的經(jīng)濟學(xué)原理和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。人力資本是由凝聚在勞動者身上具有經(jīng)濟價值的知識、技術(shù)、能力、健康等素質(zhì)所構(gòu)成的，它是勞動者質(zhì)量的反映，是一個多維的概念。有關(guān)人力資本的概念和思想經(jīng)歷了長期的萌生和演化之后，于20世紀中期形成了系統(tǒng)的人力資本理論，并得到了快速的發(fā)展和廣泛的應(yīng)用。以明瑟、貝克爾等人為代表的經(jīng)濟學(xué)家，將人力資本與個人收入分配領(lǐng)域相結(jié)合，論述了人力資本投資與個人收入分配之間的內(nèi)在聯(lián)系，即人力資本投資是決定個人收入分配的重要因素。鑒于此，我們完全有理由相信，我國行業(yè)收入差距日益擴大的現(xiàn)狀與行業(yè)間的人力資本投資差異是有著密切聯(lián)系的。

一、人力資本投資與收入分配一般原理

1.人力資本的概念

貝克爾在其著作《人力資本》中首先較為明確地闡述了人力資本概念，他認為“對于人力的投資是多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、勞動力國內(nèi)流動的支出或用于移民入境的支出等形成的人力資本”。總結(jié)之后大量國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)闡述，人力資本可以概括為，是指通過后天投入而凝結(jié)于人體之中的、具有經(jīng)濟價值并能帶來未來收益和憑以參與收益分享的知識、經(jīng)驗、能力、工作努力程度、協(xié)作力、健康及其他質(zhì)量因素的總和。

2.人力資本投資的涵義

人力資本投資是人力資本形成的主要途徑。根據(jù)舒爾茨等人的概括分析，人力資本的投資形式主要集中在以下方面:(1)保健投資，指通過對醫(yī)療、衛(wèi)生、營養(yǎng)、保健等項服務(wù)進行投資來恢復(fù)維持或改善提高人的健康水平，進而提高人的生產(chǎn)能力；(2)教育投資，指以一定的成本支出為代價來獲得在各種正規(guī)的學(xué)校里系統(tǒng)的接受初等、中等、高等文化知識教育的機會這樣一種智力活動；(3)職業(yè)培訓(xùn)，指在正式的學(xué)校以外由企業(yè)或其他機構(gòu)為職工提高生產(chǎn)技術(shù)，學(xué)習(xí)和掌握新技能而舉辦和提供的教育和培訓(xùn)；(4)人力遷移投資，指通過花費一定的成本支出來實現(xiàn)人口與勞動力在地域間或產(chǎn)業(yè)間的遷移與移動，變更就業(yè)機會，以更好地滿足人們自身的偏好，創(chuàng)造更多的收入；(5)信息投資，指通過花費一定的成本來獲取有關(guān)商品價格、就業(yè)機會等市場經(jīng)濟活動中的信息，以實現(xiàn)主體經(jīng)濟決策最優(yōu)化這樣一種行為。

3.人力資本投資回報率與收入分配

美國經(jīng)濟學(xué)家明瑟（Mincer）于1972年提出并首先使用的工資方程假定，勞動者的工資收入完全由勞動者人力資本和其他個體特征所決定，這樣個人收入Yi就寫成一系列人力資本變量Hi的函數(shù)，即。為了解收入差距與人力資本之間的關(guān)系，對上述工資方程的兩邊取方差。這樣，收入不平等與人力資本平等之間的關(guān)系就可表示為:，在該式中，M為人力資本的市場回報，當(dāng)市場不完善時，人力資本回報可能會隨地區(qū)、行業(yè)、職業(yè)等不同而變化。此時，上述工資方程可被進一步寫成如下較復(fù)雜的形式:，其中，為個體收入水平，Hi為人力資本變量，Mr為人力資本回報變量。如果假定人力資本水平和人力資本回報之間是相互獨立的，且和，則收入不平等和人力資本間的關(guān)系可以通過對前式兩邊同時取方差而進一步表示為如下關(guān)系式：

從上式可看出，收入差距不僅依賴于人力資本水平的差異和人力資本回報的差異，而且還依賴于人力資本的均值及人力資本回報的均值。此外，不難看出，如果人力資本回報為零，則，此時，收入差距與人力資本之間就沒有關(guān)系。如果人力資本回報不為零且Mr不是一個常數(shù)時，則收入差距不僅和人力資本及其差異有關(guān)，而且還和人力資本回報大小及其差異有關(guān)。因此，在給定人力資本水平及其差異的情況下，收入差距就由人力資本回報及其差異所決定，人力資本市場匯報率越高，收入差異越大。同時，如果人力資本回報不是一個常數(shù)，則人力資本回報的差異程度越大，收入差距也越大。

二、人力資本與行業(yè)收入分配關(guān)系的實證分析

1.樣本數(shù)據(jù)

由于統(tǒng)計口徑問題，現(xiàn)有的統(tǒng)計年鑒難以提供較為全面的行業(yè)收入情況。因此，本文采用問卷調(diào)查的形式以獲得關(guān)于行業(yè)收入分配的第一手資料（篇幅所限，問卷調(diào)查具體內(nèi)容不再給出）。本次調(diào)查共涉及浙江省內(nèi)杭州、嘉興、湖州、寧波、舟山、紹興、溫州、臺州、麗水、金華、衢州共11個地市，農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)、電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)、地址勘查、水利管理業(yè)、交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易、餐飲業(yè)、金融保險業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生體育和社會福利業(yè)、教育文化藝術(shù)及廣播電影電視業(yè)、科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)、國家機關(guān)政黨機關(guān)社會團體等共15大類行業(yè)，合計共100多個單位的近千人，共獲得有效樣本635個。

2.模型設(shè)定

在研究方法上，本文采用美國經(jīng)濟學(xué)家明瑟的工資方程著手來分析人力資本與行業(yè)收入差距之間的關(guān)系。明瑟工資方程的一般形式為:其中，為收入的對數(shù)，為一系列代表人力資本的變量，β為待估計參數(shù)，為誤差項，且。由于人力資本包括人的能力、正規(guī)教育、培訓(xùn)，以及生理和心理健康等諸多方面，在實證研究中難以獲得準確的數(shù)據(jù)，本文用受教育年限和工作經(jīng)驗來衡量人力資本水平。同時考慮到行業(yè)壟斷因素、行業(yè)性質(zhì)對我國不斷擴大的行業(yè)收入差距具有顯著的影響，本文將行業(yè)壟斷因素、行業(yè)性質(zhì)作為模型的控制變量加入方程，為更為全面的考察工資的影響因素，控制變量同時還包括性別之一虛擬變量。因此，本文運用OLS估計方法所估計的具體方程形式為：

其中，為樣本個體的教育年限;為樣本個體的工作經(jīng)驗?zāi)晗?為樣本個體所處行業(yè)的壟斷程度，具體變量用相關(guān)文獻中常用的“行業(yè)國有化比重”（即行業(yè)內(nèi)就業(yè)于國有單位的人數(shù)占行業(yè)全部從業(yè)人數(shù)的比重）代表；為樣本個體所處企業(yè)性質(zhì)，該變量為虛擬變量，即當(dāng)企業(yè)為國有（國有控股或國有獨資）時，該變量為0，企業(yè)為非國有時，該變量為1；為樣本個體的性別，女性為0，男性為1；為誤差項。

注：表格中括號上面數(shù)據(jù)為各系數(shù)的估計值，括號內(nèi)數(shù)據(jù)為EViews5.0軟件給出的P值。

3.實證結(jié)果

考慮到在不同收入水平及企業(yè)性質(zhì)下，人力資本可能對收入水平的影響程度不同，本文除利用635個樣本數(shù)據(jù)進行估計外，還分別按收入水平高低、企業(yè)性質(zhì)不同對樣本數(shù)據(jù)進行了分組，并利用分組數(shù)據(jù)分別對模型進行了估計。具體結(jié)果見上表:

4.實證結(jié)果分析

(1)無論是全樣本數(shù)據(jù)還是分組數(shù)據(jù)，作為人力資本水平代表變量的受教育年限和工作經(jīng)驗的系數(shù)和絕大多數(shù)均顯著，這表明無論是對國有企業(yè)還是非國有企業(yè)，無論是對高收入者還是對低收入者，人力資本水平對收入水平均有著顯著的正面影響。此外，收入水平分組數(shù)據(jù)的實證結(jié)果中，隨著收入水平的提高，受教育年限系數(shù)呈明顯上升趨勢（工作經(jīng)驗的系數(shù)也呈類似趨勢，但其顯著性水平有限）。這表明，教育回報率隨著收入水平的提高而相應(yīng)增高，隨著收入水平的增高，每增加一年的教育年限所帶來的收入增長程度相應(yīng)增加。這也間接的印證了學(xué)術(shù)界關(guān)于教育的“馬太效應(yīng)”（即“讓富有者更富有，貧窮者更貧窮”）理論。

(2)除組四即國有企業(yè)外，作為壟斷程度代表指標的“行業(yè)國有化比重”系數(shù)在10%的顯著性水平下均顯著的異于零，這就從實證層面印證了有關(guān)行業(yè)壟斷因素導(dǎo)致行業(yè)收入差距的理論分析，即壟斷程度較高的行業(yè)，其收入水平也較高。此外，由于目前我國國有企業(yè)較為集中的均為電信、能源、交通、金融等相對壟斷程度較高的企業(yè)，因此，均為國有企業(yè)的組四，本身可能即是由壟斷程度較高的企業(yè)所組成，這也能部分的解釋其收入對行業(yè)內(nèi)壟斷程度的斜率系數(shù)不顯著。

(3)從總體樣本回歸結(jié)果看，企業(yè)性質(zhì)對該企業(yè)員工收入具有顯著的正向作用，考慮到該虛擬變量為零時，代表國有企業(yè)，為1時，代表非國有企業(yè)，因此，該實證結(jié)果表明對于整體樣本而言，非國有企業(yè)員工平均要比國有企業(yè)員工收入要高。但對于收入分組樣本，該系數(shù)有的顯著，有的則不顯著，這表明，對于不同收入水平，企業(yè)性質(zhì)對收入水平的影響程度有較大差別。

(4)所有樣本回歸結(jié)果中，樣本個體性別的虛擬變量系數(shù)均非常顯著地異于零，這充分證明了性別收入差距的普遍存在，即同等條件下，男性員工收入均高于女性員工。具體而言，收入分組回歸結(jié)果表明，收入水平越高，性別對收入的影響系數(shù)越高；企業(yè)性質(zhì)分組回歸結(jié)果表明，國有企業(yè)較之于非國有企業(yè)，性別對收入的影響系數(shù)較低。

三、相關(guān)政策建議

通過對浙江省內(nèi)十五大類行業(yè)的問卷調(diào)查和實證分析，我們不難發(fā)現(xiàn)：人力資本投資的不同是造成行業(yè)收入懸殊的一個重要原因。因此，促進行業(yè)間人力資本投資的均等化，進而緩解不斷擴大的行業(yè)收入差距，就成為一種切實可行的方法。從我國目前的情況來看，國民整體的文化素質(zhì)水平不高，許多貧困地區(qū)的兒童連中小學(xué)義務(wù)教育都無法保證。城市中的下崗工人也大都屬于文化程度不高或缺乏技能者。針對這種情況，從普及教育或職業(yè)培訓(xùn)等其他人力資本投資活動著手，來促進國民人力資本投資機會的均等化，從而增強國民的普遍人力資本水平，促進行業(yè)收入的均等化，應(yīng)該成為當(dāng)前調(diào)控行業(yè)收入差距的一項重要任務(wù)。