從海運單與提單的比較分析看海運單的適用

[摘要] 在20世紀70年代被首次使用以來，越來越多的國家在海上運輸中引入海運單。海運單與提單比較具有安全快捷的優勢，可以彌補提單在使用中的缺陷，然而海運單的適用也會使各方當事人面臨一定的風險。因此，海運單不能代替提單，在一定的范圍內一定的條件下適用。

[關鍵詞] 海運單 風險 適用

海運單（SEA WAYBILL）是承運人向托運人或其代理人表明貨物已收妥待裝的單據。運單最初在陸運和空運中使用，因運輸過程相對短暫，收貨人再轉讓貨物的可能性極小，因此，運單是不可轉讓的。同時，承運人無需憑運單放貨，只需收貨人的身份證明即可。海運單在海上運輸中的使用，正是希望利用這一點，在海上集裝箱運輸中實現快速交貨，在20世紀70年代被首次使用以來，越來越多的國家在海上運輸中引入海運單。

一、海運單的優勢

1.使用海運單可以彌補提單的缺陷

(1)解決了近洋運輸中的貨物壓港問題

提單是物權憑證，提單的合法持有人憑正本提單提貨，承運人憑正本提單放貨。然而，隨著船舶技術及集裝箱運輸的發展，在近洋運輸中常常出現貨等單的情況。如在上海到新加坡的海運中，貨物只要一周左右的時間就會到達，但是提單卻在銀行之間流轉，尚未到達收貨人的手中，從而影響了收貨人及時提貨。而海運單在使用中不需要憑單提貨，只需要到貨通知或收貨人的身份證明即可提取貨物，避免了貨等單，從而解決了憑提單提貨的貨物壓港問題。

(2)減少了海運提單的流轉風險

提單的收貨人可做成記名式、指示式、來人抬頭三種情況，其中后面兩種都是可以轉讓的，指示式提單憑背書轉讓，來人抬頭提單僅憑交付即可轉讓，如果這兩種提單在流轉中遺失，貨物則有被冒領的風險。而海運單的收貨人只能做成記名式的，收貨人憑身份證明可以提貨，即使海運單遺失也不會產生不良后果。

(3)有利于電子數據交換的發展

在國際貿易的無紙化進程中，始終無法解決電子提單的傳遞問題。提單不僅是一種書面文件，同時還包含了持有人的某種權利，這種權利是以占有提單本身為條件的，電子數據交換可以傳遞書面文件上的信息，但卻無法傳遞提單本身。同時，提單是可以轉讓的，電子提單的轉讓如何實現也是迄待解決的問題。而海運單不是物權憑證，具有不可轉讓性，這些特點使得電子數據傳輸中可以順利實現海運單信息的傳遞，從而有利于EDI的發展。

二、使用海運單的風險分析

1.出口商的風險

在國際貿易的中，最常用的支付方式是T/T、D/P、L/C，在D/P方式中出口商裝運貨物后取得運輸單據，通過代收行托收貨款，出口商控制風險的關鍵在于代表物權的提單，進口商只有在支付貨款的前提下才能獲得單據提取貨物；在L/C方式中出口商控制風險的關鍵表面看在于單證是否一致，但實質上仍然是對物權的控制，即進口商只有付款才能提貨。而使用海運單則不同，無論是D/P還是L/C都會使出口商面臨無法收回貨款的風險，因其無需正本單據只要證明收貨人的身份即可提貨，單據無論哪種支付方式中都無法約束買方的付款行為，即使在L/C方式下進口商亦可提貨后與銀行勾結，惡意挑剔單據從而拒絕付款。

2.收貨人的風險

提單是物權憑證，托運人可以通過背書方式將提單轉讓給收貨人。作為提單的合法持有人，收貨人在貨物發生損害或滅失的情況下，享有向承運人索賠的權利。而海運單則不同，海運單不能轉讓，收貨人不是海運單的合法持有人，與承運人之間沒有直接的合同關系，在貨物發生損害或滅失的情況下，向承運人主張權利是缺少法律依據的。另外，使用海運單，在貨物到港被提取以前托運人都有權利變更收貨人的名稱，從而時收貨人的權利無法得到保障。

3.銀行的風險

在信用證業務流程中，開證行承擔第一性付款責任，海運提單是開證行控制風險的砝碼，在開證行履行了對出口商的付款義務后，如果進口商不能付款，銀行則不會交單，在進口商倒閉的情況下，銀行作為提單的受讓人可以對貨物進行處理以抵償損失。而海運單的使用無疑會增加開證行的風險，在海運單的收貨人一欄中往往寫的進口商而不是銀行，銀行不享有任何對貨物的支配權，如果進口商不付款贖單，銀行會遭受巨大損失。

三、海運單的適用

1.從規避風險看海運單的適用

(1)適用于信用良好的進出口商之間的貿易

選擇信用良好的合作伙伴是規避風險的根源，使用海運單對進出口雙方而言都存在著自身權益無法實現的疑慮，因此在互相不了解、第一次合作的貿易伙伴中并不適用。如果進出口雙方經過多年合作，相互之間已經建立了良好的信用基礎，則可以選用海運單，減少貿易程序。

(2)適用于前T/T或賒銷貿易

在前T/T中，進口商已經在裝運前付款，出口商的收匯沒有任何風險，在這種情況下，無需控制貨權；在賒銷貿易中，進口商先提貨后付款，提單的物權功能也失去意義。因此，在上述兩種情況下，可以選用海運單。

2.從特點上看海運單的適用

(1)適用于適用于貨物無需轉讓的貿易

海運單不能轉讓，只能適用于在海運途中貨方不再轉賣貨物的情況。我國是進出口貿易大國，加工貿易占據貿易額的半壁江山，在加工貿易中的貨物進出口基本上不涉及轉賣，均可使用海運單。

(2)適用于近洋航線

在遠洋航線中，提單貨物可以同時到達，甚至是提單先于貨物到達，可以憑提單提貨，海運單的優勢無以發揮。在近洋航線中，船舶速度快，貨物到港時間短，可以充分發揮海運單快速交付貨物的特點，即時提貨。