淺論股東代位訴訟制度

摘要:股東代位訴訟制度是我國2005年修訂《公司法》確立的一項新制度。既涉及實體法（如公司法、證券法），又涉及程序法。我國的司法實踐充分證明，良好的制度更需程序規則予以保障。本文從股東代位訴訟制度的特點以及功能分析其在司法實踐中是如何保障公司中小股東權益的。

關鍵詞:股東；代位訴訟；公司法

一、股東代位訴訟的概念

股東代位訴訟制度起源于英美法系國家，是在公司及其中小股東的權益受到侵害時，由股東代替公司行駛訴訟權利的一種特殊的救濟制度。股東是公司存在的基礎，是公司最主要的利害關系人。現代各國的公司法都將股東平等原則作為維系公司內部的主要原則。所謂股東平等原則，是指股東在基于股東資格而發生的法律關系中，應當按其持有的股份數額享受平等的待遇。股東平等原則是公司得以存在的基礎，它對于維護股東權益、防止大股東的專橫與獨斷，具有重要意義。

二、股東代位訴訟的特點

1.是基于股東身份而產生的訴訟。從理論上說，股東代位訴訟是由公司的股東代位公司提起的民事訴訟。這一訴訟可由一個股東提起，也可由多個股東共同提起，無論采用哪一種形式提起訴訟，訴訟當事人一方都應當是確定的股東。換言之，只有公司的股東，才可以依法提起訴訟，這就要求提起股東代位訴訟的一方當事人必須具有股東身份。可見，股東代位訴訟是一種特殊的民事訴訟形式，對原告有明確的限制。因此，它不僅應當遵循《民事訴訟法》的相關程序性規定，還必須遵循《公司法》針對股東代位訴訟所作的實體性和程序性規定。

2.原告股東代位公司行使訴權，以自己的名義起訴。股東代位訴訟雖然是由股東依法代位公司提起的訴訟，直接目的是為了維護公司利益，但股東的代位訴訟卻不是以公司的名義，而是以自己的名義提起的。當公司的合法權益受到不法侵害時，在公司不能或者怠于行使訴權提起訴訟的情況下，如果仍然堅持必須由公司以自己的名義起訴，事實上的結果就很可能是不起訴，等于故意放縱公司的董事、經理等管理人員對公司權益的侵害，實際上損害了公司及股東的利益。因此，為維護公司的合法權益，最終也是維護公司股東的權益，應當允許股東以自己的名義提起訴訟，訴訟才有可能提起，訴訟目的才有可能實現。一般來說，法律對于提起代位訴訟的股東人數沒有特殊限制。

3.忽視公司的獨立人格、否定資本多數決原則。公司具有法律擬制的獨立人格，這種獨立人格是公司的本質特點，也是公司制度的基礎和核心。正因為法律賦予公司的獨立人格，使得公司在法律上明顯有別于股東，盡管股東是公司的創造者，是公司意思的承擔者，是與公司利益最密切的相關者，亦是公司經營風險的最直接和最終承擔者。顯然，股東代位訴訟制度突破了傳統的公司獨立法人格理念，原告股東以自己的名義行使本來屬于公司的訴權，代位公司提起訴訟。從制度設計上看，這無疑表明在某種程度上忽視了公司的獨立人格。

資本多數決原則是公司運作的一項基本原則。在通常情況下，公司特別是股份有限公司依據資本多數決定原則進行經營管理決策，并不違反社會所認可的公平、正義理念，因為向公司出資是股東對公司承擔的最重要的義務，大股東因出資多而對公司承擔更多的風險。但是，股東代位訴訟制度的確立，明確賦予股東代位行使公司訴權的權利，授權公司股東在公司拒絕或者怠于起訴侵權行為人的情況下，可以以自己的名義代位公司提起訴訟，而不管其他股東甚至多數股東是否同意起訴。即使只有一位適格的股東，也有權提起訴訟，而不必考慮其他股東的態度。這在一定意義上說無疑是對資本多數決原則的否定。

4.適用于有限責任公司和股份有限公司。根據我國《公司法》第152條的規定，股東代位訴訟的適用范圍包括并且只限于有限責任公司和股份有限公司。當然，有限責任公司因與股份有限公司在股東人數、治理機制方面存在區別，其股東代位訴訟可能具有一定的特殊性，具體規則尚待進一步完善。

三、股東代位訴訟的功能

股東代位訴訟是公司法定一項重要制度，也是保護股東特別是小股東利益的一道屏障和重要手段。總結各國的立法和司法實踐，股東代位訴訟制度主要具有以下功能：

1.保護少數股東的合法權益（事后救濟功能）。股東一般不直接參與公司的經營管理，由股東選舉出來的董事會實際上居于公司經營管理的決策的中心地位。由全體股東組成的股東會雖然在法律上、名義上是公司的權力機構，但因股東會自身運行機制的限制，特別是現代股份公司的股份比較分散，股東可能人數眾多且遍布各地，召開會議已屬不易，真正發揮應有的決策作用無疑更難，這些因素導致股東會的實際地位日趨弱化。公司的董事、大股東等利用優勢地位操縱公司活動，損害小股東的權益，因此股東代位訴訟制度從法律救濟上保護了股東們的合法權益。

2.保證公司治理機制正常運轉（事前預防功能）。公司是股東出資設立的，股東是公司存在的基礎，也是公司最重要的利害關系人。設立公司的基本目的，歸根到底還是為了獲取經濟利益，公司的正常運行和公司制度的順利發展，歸根到底都依賴于公司的股東能夠依法獲得相應的利益，股東不能得利，公司就難以長期存在，公司制度也會喪失基礎。因此，保護公司股東的權益，是公司法定一項基本任務。股東訴訟制度作為公司法定一項重要內容，其直接功能表現為依法解決公司出現的糾紛，為當事人提供相應的法律救濟，維護公司和股東的合法利益。

3.維持證券市場的良性運行。實現證券市場的穩定和繁榮，全面、良好的法律制度是必不可少的基礎和保障。股東代位訴訟正是在中小股東合法權益受到侵犯后，在公司董事、經理等侵害人不以公司身份提起訴訟的情況下，由小股東代位公司提起訴訟的，可以說是司法制度對中小股東的合法利益予以救濟的最后途徑。它通過訴訟直接保護公司的利益，間接地或者說最終是保護股東的利益，特別是中小股東的利益，即通過司法途徑確保中小股東獲得法律救濟，維護其合法權益，從而使他們維持對證券市場的信賴和信心，從根本上促進證券市場的良性運作和穩定發展。

參考文獻：

[1]劉金華：《股東代位訴訟制度研究》，中國人民公安大學出版社，2008年版.

[2]劉俊海：《股東有限公司股東權的保護》，法律出版社2005年版.