我國政府在企業的知識產權戰略中的角色定位

[摘要] 本文在闡述企業的知識產權戰略相關情形的基礎上，針對國外政府對企業的知識產權戰略的重視以及所采取的相關措施，提出了我國政府在本國企業實施知識產權戰略中的角色定位，即積極作為。我國政府對此應采取的對策是：1.我國政府應盡快制定國家知識產權戰略，將知識產權保護上升到國家政治層面。2.完善知識產權宏觀管理機制，提高政府管理能力。3.我國政府所采取的政策必須具有靈活性。4.我國既要加強知識產權法制建設，又要對民族產業實行政策扶持，避免片面追求與國際接軌。

[關鍵詞] 政府 企業 知識產權

一、企業的知識產權戰略概述

企業的知識產權戰略，是指企業面對激烈競爭的環境，自覺主動地利用知識產權文獻提供的新技術新產品信息，利用知識產權制度提供的法律保護和其他種種條件，促進知識產權技術開發和科技創新，在技術競爭和市場競爭中，有效地保護企業的合法權益，謀取最大經濟利益，從而求取企業長期生存和不斷發展而制定和實行的一種長遠規劃和整體謀略。知識產權戰略的研究以知識產權制度為依據，以知識產權保護、知識產權技術開發、知識產權技術實施、知識產權許可證貿易、知識產權信息和知識產權管理為主要對象，以技術市場為舞臺，以獲得最大經濟效益為目的，涉及政治、經濟、法律、技術、生產、經營、貿易、信息、知識產權等各個方面。知識產權戰略的劃分方式有以下兩種較為典型:一是按知識產權法律狀態和知識產權工作一般過程劃分。根據知識產權的申請、審查和授權三種法律狀態，可分為知識產權申請戰略、知識產權保護戰略、知識產權排除戰略；根據知識產權技術的取得方式，可分為知識產權技術研究開發戰略、知識產權技術引進戰略；根據對知識產權的利用方式，可分為知識產權實施戰略、知識產權許可戰略、知識產權轉讓戰略等。二是按應對市場競爭的戰略實施方式劃分，可分為進攻型知識產權戰略、防御型知識產權戰略。常用的進攻型知識產權戰略有基本知識產權戰略、外圍知識產權戰略、知識產權出售戰略、知識產權收買戰略、知識產權輸回戰略等。常用的防御型知識產權戰略有取消對方知識產權戰略、繞開知識產權技術戰略、交叉許可戰略、技術公開戰略、有償轉讓與許可戰略等。

在經濟全球化以及知識產權經濟日趨強盛的背景下，知識產權已經成為企業成長基因。知識的公共性和非排他性特性，使得這種基因一直處于隱性狀態，在企業成長中不表現出什么特征，只是作為一種潛在的競爭力。在知識產權制度建立以前，多種形態的知識技術一直是處于公共狀態下的，雖然部分企業能意識到技術秘密的重要性，但是缺乏一種有效的制度來保護這種技術秘密的獨有性，這就使得創新和改進的積極性得不到激發，生產力處于自然延續狀態，經濟和社會也相應地處于緩慢發展狀態。但隨著知識產權制度作為保護智力勞動成果的一項基本法律制度的建立和不斷完善，有效地激發了創新和改革的積極性，不僅使企業獲得了更多的利潤，競爭力得到了進一步的強化，而且也促進了生產力快速發展，帶來經濟和社會的騰飛。從企業成長角度來看，隨著知識產權經濟時代的到來，企業為在競爭中占有一席之地，不被市場淘汰，會積極在產品鏈中獲得一部分新技術來維持企業的長期發展。這種獲得新技術的過程就是一個創新的過程，這種創新的成果被以知識產權的形式保護下來，構成企業的一項重要的核心競爭力，使得企業獲得更多的利潤，以進行不斷的研究創新。在這種“創新-高利潤-再創新”的模式下，知識產權無疑成為決定企業成長的重要基因。企業的成長離不開構筑核心競爭力，以前的諸多成長理論所提到的成長因素都可以歸納為是企業的核心競爭力，然而由我國當前所處的知識產權經濟形勢，確定了知識產權在核心競爭力眾要素中的首要地位。此外，通過企業成長基因理論的進一步深入研究，發現知識產權和知識產權制度的確立促使了部分具有公共性的知識突變成為了具有排他性的知識產權，這一突變改變了原來的平衡體系，使得知識產權成為了企業成長的重要動力和保障，在這種成長機制下，企業應該不斷地增強知識產權觀念，加強企業知識產權管理工作，提升自主創新能力，樹立企業自主品牌，提升企業知識產權競爭能力。

二、國外政府對企業的知識產權戰略的重視以及所采取的相關措施

美國企業國際化經營的知識產權戰略美國企業知識產權戰略的目標是對技術創新成果實施知識產權保護，將技術創新潛力轉化為知識產權資源優勢和市場競爭優勢。為實現這一戰略目標，美國企業首先加強了對技術創新過程的知識產權監控，大力加強知識產權的開發和保護。如美國通用電器公司在我國申請的專利不僅數量巨大，而且其核心技術很多集中在我國重點企業和支柱產業上，從而將高技術領域的一個個新技術圈進自己的“堡壘”。在此基礎上，靈活地運營知識產權，并且利用自己的專利來推行自己制定的國際標準。其次，美國企業善于組成各種知識產權聯盟，積極參與知識產權立法和執法活動，與國會級行政機關建立密切的關系。此外，美國的大型跨國公司紛紛在國外建立研發機構，以高薪、優良的管理制度吸引各國的優秀人才為其進行技術研發、知識產權工作，維護其知識產權的壟斷地位。例如，美國Sun公司向中國大學以免費許可形式提供價值20億美元的軟件和培訓，并與另一軟件產品和設計公司聯手在北京設立軟件設計技術學院，并設立獎學金項目。總之，美國企業通過制定成功的知識產權戰略，最大限度的創造和發揮知識產權資源優勢，在國際競爭中取得了巨大優勢和豐厚回報。

美國的知識產權保護體系不斷完善。美國對知識產權的保護和救濟，主要有三條途徑:一是聯邦與州多層次的知識產權司法保護。美國聯邦地區法院是版權、注冊商標、專利、植物品種、集成電路布圖設計等侵權案件的初審管轄法院。二是三個政府部門負責知識產權的行政保護。美國商標專利局對知識產權糾紛進行行政處理。美國國際貿易委員會(ITC)根據《美國關稅法》第337條款對侵犯美國知識產權的進口商品案件擁有管轄權。美國海關有權對進入美國的假冒商標的商品或盜版商品實行扣押。三是知識產權的仲裁保護。美國于1925年制定了仲裁法， 1926年成立了仲裁協會，通過調解仲裁方式對知識產權進行保護。近二十多年來，隨著生物、信息及網絡技術的飛速發展，一些新的保護形式不斷被納入美國知識產權的保護范圍，例如將網絡營銷模式等理念列入專利保護范圍。同時，美國加強了知識產權利益關系的調整，在鼓勵轉化創新方面強化立法。從1980年《拜杜法案》到1986年《聯邦技術轉移法》以及1998年地《技術轉讓商業化法》， 1999年美國國會又通過了《美國發明家保護法令》，使美國大學、國家實驗室在申請專利，加速產、學、研結合及創辦高新技術企業方面發揮更大的主動性。2000年10月，美國眾參兩院又通過了《技術轉移商業化法案》，進一步簡化歸屬聯邦政府的科技成果運用程序。

美國的知識產權保護體制有效運轉。它通過訴訟管轄、非訟管理、仲裁解決等三種手段及時處理各類知識產權糾紛，切實維護知識產權權利人的合法權益。美國雖被稱為訴訟社會，但相當多的知識專利侵權通過雙方律師達成和解。美國法律規定，若侵權方對權利人的警告置之不理，一旦訴訟失敗，將面臨三倍的懲罰性賠償。知識產權司法保護的威懾力，迫使侵權人主動與被侵權人進行私下和解。美國在國外進行知識產權保護主要依據“337條款”。根據報道，美國對涉及東亞國家(除日本)產品的“337條款”調查，已超過西歐、加拿大和日本的總和(分別為52%和41% )， 2004年開始，涉及中國產品及中國公司的調查已超過40%，并呈不斷上升趨勢。

美國對外知識產權保護措施日益強化為了維護技術創新優勢和保護技術貿易利益，在處理對外貿易關系中尤其是在雙邊貿易談判和多邊貿易談判中，美國特別強調本國知識產權利益的保護。在1986年發起的關貿總協定烏拉圭回合的談判中，美國將知識產權保護納入關貿總協定的框架之中，使之與國際貿易直接聯系起來。隨著中國對外貿易的迅猛發展，美國把中國納入了知識產權保護的重點對象。

日本可以說是在利用知識產權政策促進其產業技術創新活動并加強了其國際競爭力方面最為成功的國家。第二次世界大戰后日本把技術立國作為國家經濟發展戰略，因而有關促進技術進步的法律比較發達，同時各種其他與產業政策相關的法律也都有關于技術創新的內容。其中，知識產權政策在日本的科學技術活動中占有舉足輕重的地位，申請知識產權已成為企業從事科學技術活動的主要目標，成為最有效的技術創新政策手段之一。日本政府極力支持企業及個人向外國政府申請知識產權，并且集中于少數發達國家，尤其是美國。1992年世界全部的知識產權與實用新型申請數為285萬件，日本最多，為47.91萬件，占16.8%，其次是美國，為18.73萬件，占6.6%。據日本知識產權辦公室統計，2002年日本知識產權申請公開量為423230件，較上年增長9%；授權量為117794件，較上年減少3%。

2002年，日本政府確立知識產權立國戰略，以創造、保護和應用知識產權作為國家發展戰略，將借助知識產權高新技術作為振興國家經濟和提高國際競爭力的重要手段。2001年日本政府制定《科學技術基本計劃》，將生命科學、信息和通信、環境技術、納米技術及材料、能源、制造技術、社會基礎設施和尖端技術8大領域確定為戰略性技術研發的重點。

三、政府在企業實施知識產權戰略的角色定位

發展經濟學者提出的依附理論，認為西方現代化實際上是一個西方發達國家逐漸將非西方國家納入其經濟體系，非西方不發達國家不斷地被依附化的過程，而這種依附是導致非西方國家不發達的主要根源。解決這一矛盾的辦法，并不在于對這兩者做出非此即彼的選擇，關鍵在于如何在開放中求得自主的發展，在追求經濟發展的過程中，必須正確處理好對外開放與獨立自主的關系，這二者并不是矛盾的，一個國家要想真正地保持經濟的獨立性，只有通過開放吸收先進的生產技術和管理經驗，參與國際分工和國際經濟大循環，不斷增強活力，只有這樣，才可能在國際競爭中取得優勢，使經濟社會發展具有獨立性。在開放和引進吸收先進技術的同時，必須注意提高自主創新能力，這體現在知識產權上。

經濟全球化和知識經濟的發展對傳統工業化模式提出了挑戰。決定產業競爭優勢的主要因素已從過去的自然資源條件和廉價勞動力轉向創新能力、技術和管理優勢，知識產權成為重要的競爭工具，創新能力和知識產權的擁有量成為衡量一個國家綜合競爭力的重要標志。目前，我國已經是世界制造大國，工業增加值居世界第四位，約為美國的四分之一，日本的二分之一，與德國接近。但是，我國制造業的多數產品和技術水平與發達國家相比有較大差距，大部分設計和制造技術依靠引進，具有自主知識產權的技術少，原創性的產品和技術則更少，與發達國家相比，我國產業競爭力的最大差距是缺乏創新能力，缺乏具有自主創新知識產權的核心技術。

現代經濟增長理論和發展經濟理論以及各國經濟發展的實踐告訴我們，長久的持續性經濟增長的提高主要是靠生產科技的進步和人力資本的提高，而科學技術的進步和人力資本的提高的關鍵是以注重教育、保護知識產權、明晰所有產權、允許自由競爭等軟件的社會經濟制度作為根本的基礎條件。目前中國的經濟增長因素中，72%依賴于資金和人力的投入，只有28%依靠生產技術的進步。現在中國的經濟成長是一種在低層次上的增長，處于生產鏈的末端，主要靠拼勞力而不是靠拼腦力實現的。

盡管經濟規律告訴我們，應減少政府的干預，只要市場能做的，就要讓市場去作，當市場失靈時，政府才需要發揮作用。 但是世界經濟發展歷程也說明，歐美大企業的發展，不是依靠政府直接支援和資助，而是靠市場競爭和間接政府支持的辦法來實現的。在世界500強企業中，不少是在政府的主持下通過兼并、收購和聯合等方式發展起來的。但是對于試圖追趕發達國家經濟并在國際市場上確立一定競爭地位的發展中國家的企業而言，為縮短時間，需要政府的介入。知識產權制度是從法律上保障從事研究開發等技術知識活動主體對其生產成果的所有、使用權利的制度。由于知識產權政策具有保護知識和刺激創新的作用，各國政府都將其作為技術創新政策工具之一。政府在企業的發展過程中應該支持企業的相應的戰略目標，其中就包括當前知識產權戰略目標的實現。

筆者認為，我國政府在企業的知識產權戰略中的角色定位應該是積極作為的，我國政府保護知識產權的對策應從一下方面著手：首先，我國政府應盡快制定國家知識產權戰略，將知識產權保護上升到國家政治層面。要積極培育我國的自主知識產權，促進我國自主知識產權產品出口，變被動挨打為主動出擊，以大幅度提高我國自主創新能力和國家核心競爭力，適應經濟全球化和知識產權規則國際化的發展趨勢，增進和維護我國國家利益。

其次，完善知識產權宏觀管理機制，提高政府管理能力。通過大力宣傳、培訓及普及教育，提高全社會尤其是我國企業的知識產權保護意識，使全社會充分認知與了解尊重和保護知識產權的重要性，切實把知識產權保護與技術創新相結合。

再次，我國政府所采取的政策必須具有靈活性。既要充分研究全球經濟的發展趨勢，在國際層面積極參與知識產權規則的制定，與國際社會合作共同發展國際標準，并通過國際組織確保這些國際標準得到善意的解釋和實施，以充分利用全球技術資源幫助我國盡快融入知識經濟時代并藉此增強從新經濟中受益的機會，又要充分考慮到我國現階段的綜合國力和現實情況，因地制宜地制定政策和法規。

最后，我國既要加強知識產權法制建設，又要對民族產業實行政策扶持，避免片面追求與國際接軌。具體在制定和修訂知識產權法時，既要考慮對權利持有人合法利益的保護，保持與國際知識產權保護趨勢的一致性，加強對國際技術市場的開拓和利用，更要注重保護民族利益，使知識產權法有利于民族產業的發展，有利于引進技術和信息，有利于擴大對外交流。

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