美國的新貿易保護主義盾牌－３３７調查

[摘要] 近年來，針對中國企業的輸美產品發起的337調查案件的戲劇性的增加，越來越多的中國企業正在遭遇到337調查訴訟的打擊，本文對美國國際貿易委員會官方網站上公布的歷年來619起337調查案件資料進行分析和整理，希望能夠讓我國的出口企業對337調查訴訟獲得一些直觀的了解，并提供一些策略建議。

[關鍵詞] 新貿易保護主義 知識產權 337調查

一、引言

隨著知識經濟、新經濟和經濟全球化的到來，全球化的經濟與知識產權密切聯為一體。作為全球最大的知識產權生產者，知識產權成為美國進行國際競爭的重要武器。美國在知識產權方面占有明顯的優勢，并努力將其轉化為經濟優勢、政治優勢。美國不斷地藉由貿易政策來鞏固對知識產權的私人控制權，利用自由貿易之名，一方面推銷世界知識產權法則的重要性，同時又硬逼其它國家遵守美國式的主張，接受美國公司與研究機構對知識的權力主張。

最近一段時間，美國政府又將中美貿易糾紛的戰火燒到了知識產權議題上，美國商務部部長埃文斯稱，知識產權保護狀況被美國列為其承認中國市場經濟地位需要討論的重要問題之一。中美貿易中有關知識產權的爭端由20世紀90年代初的以“特別301條款”為主到現在的以“337條款”為主表明了美國由保護本國產品在國外市場的利益為主轉向了限制外國產品進入其市場為主。

二、337條款及其實施結果分析

337條款是美國《1930年關稅法》第337節的簡稱， 它主要規范的是美國國際貿易委員會（ITC）對進口貿易中的不公平競爭方法和不公平行為進行調查的行為，337條款并不要求實際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟措施。

1.337調查案件涉及的知識產權侵權類別。從1972年4月4日發起第一起337調查，直到2007年10月底總共發起了619起337調查案件，在所有的案件中各侵權類別被涉及的次數如下：專利侵權537次，商標侵權91次，偽標產品原產地58次，虛假廣告34次，盜用商品外觀33次，擅用商業機密31次，版權侵權15次，違反反托拉斯法12次。絕大多數337調查案件都與知識產權（專利、商標、版權）侵權有關，這反映出美國337調查的實際作用主要是打擊對美出口貿易中以專利侵權為代表的知識產權侵權行為。

2.337調查案件被起訴的國別分布。在619起337調查案件中被起訴方涉及到的國家和地區共有52個，其中17個國家（地區）被調查的次數在10次或10次以上，被發起337調查次數最多的國家或地區為：中國臺灣、日本、中國大陸、德國、香港、韓國、加拿大、英國、荷蘭、法國、意大利，而其它35個國家合計被發起337調查93次。上述國家和地區被調查次數的多少可以間接反映對美國企業的威脅較大的國家和地區遭受337調查的比例也較高。

3.337調查案件的時間分布。20世紀70年代共76起，80年代共235起，20世紀90年代共117起，從2000年～2007年10月共發起了191起。70年代末到80年代中期是有史以來337訴訟的第一個高峰，目前已經迎來了337調查案件數量的第二個高峰，2004年～2007年每年的337訴訟再次連續超過20起。從2002年開始，到2007年10月末，美國對中國大陸企業總共發起了58起337調查，占同期全部調查案件次數的遠超過了日本經濟鼎盛時期的數值，可以反映出美國打壓中國的力度是前所未有的。

4.337調查案件涉及產品的行業分布。從1986年12月29日，涉及中國大陸企業的337調查案件總共有73起，涉及到的制造行業分別為飼料工業、制鞋工業、裘皮加工業、體育用品業、游藝器材業、基礎化學原料工業、汽車零部件制造業、食品工業、木制品業、有色金屬合金工業、金屬制品工業、通用設備制造業、化學藥品工業、橡膠制品工業、塑料制品工業、通信設備制造業、辦公機械制造業、專用設備制造業、日用雜品制造業、電子器件工業、家用視聽設備制造業、電子計算機及外部設備制造業、儀器儀表工業、電氣機械及器材制造業。中國被發起337調查的產品中大多數是工業原料和日用輕工產品，這也反映出了作為所謂“世界工廠”的中國在整個國際產業價值鏈中仍然處于偏低的位置。

5.337調查案件訴訟結果分析。在截止到2007年10月末已經結案的583起337訴訟案件中，被訴方勝利的共有138起，雙方和解的共有222起，起訴方取得勝利的共有223起。同期結案的涉及中國所生產的產品的56起案件中，ITC裁定被訴方不侵權的有4起，起訴方撤訴的有5起，雙方和解并結案的有12起，最終裁定中國企業侵權的有35起，中方敗訴的比例高達62.5%。中國企業敗訴主要是因為在大部分的案件中涉案企業由于訴訟費用高昂和不熟悉美國法律的原因而沒有積極應訴，從而放棄了一切抗訴和答辯的機會，導致相當一部分337調查訴訟的美國起訴方不戰而勝。

三、我國企業應對337條款的對策

1.確立全面的品牌保護意識，在市場上推出叫得響的民族品牌，保護自有馳名商標。

2.與國際知名企業建立合資合作關系獲得知識產權的準入。利用該知名企業在海外成熟的銷售渠道等，占領海外市場。

3.知識產權主導型收購，通過收購能夠迅速改變一家企業的知識產權地位。

4.對創新、研發進行投資，建立適當的知識產權組合。

5.成立專門的知識產權機構。建立專利信息中心收集專利信息，構建知識產權保護網，對與本企業產品相關的專利作分類管理。

6.提高專利申請率并設置專利網戰略。

總之，面對知識產權領域的挑戰，中國企業只有居危思進，才能贏得光明的未來。

參考文獻：

[1]USITC，337 Investigational History，http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/inv_his.htm

[2]斯蒂芬·羅奇:《美經濟學家撰文:需要對中國實行貿易保護嗎》， 環球時報，2007，02，01，第06版