中國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的利益與風險分析

摘要：從企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵出發(fā)，總結(jié)了我國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義，同時系統(tǒng)分析了我國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟時需要考慮的風險因素，最后討論了我國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的風險防范體系、風險預警機制和具體防范措施。

關鍵詞：中國企業(yè)；專利聯(lián)盟；利益與風險

中圖分類號：F275.4文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）13-0028-03

引言

加強知識產(chǎn)權(quán)保護，積極實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國的基本國策，并被越來越多的企業(yè)所接受和采用。從國外企業(yè)的先進做法來看，專利聯(lián)盟已經(jīng)成為一種重要的知識產(chǎn)權(quán)競爭利器，特別是在高新技術(shù)領域，專利聯(lián)盟的發(fā)展和運用得到迅速、成功的推廣，專利聯(lián)盟的重要作用越來越得到體現(xiàn)。自中國加入WTO以來，各類壟斷高科技產(chǎn)品核心技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)標準的國外專利聯(lián)盟頻繁地挾其專利利器爭奪我國市場，構(gòu)筑行業(yè)壁壘，令我國相關企業(yè)的發(fā)展步履維艱，從而在一定程度上限制了中國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如讓我國企業(yè)頻頻“中招”的“6C”和“3C”就是一種專利聯(lián)盟。因此，中國企業(yè)應該積極組建或加入某些專利聯(lián)盟，以尋求自身在專利聯(lián)盟中的地位，爭取更大的利益和更好的發(fā)展。尤其是在中國大力推動自主創(chuàng)新的背景下，中國企業(yè)更應該積極運用專利聯(lián)盟來保護具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，否則創(chuàng)新的效果就難以發(fā)揮甚至失效。可另一方面，專利聯(lián)盟又是一把雙刃劍，它在為企業(yè)提供保護和創(chuàng)造效益的同時，也存在很大的風險。本文針對中國企業(yè)的現(xiàn)狀，對組建和加入專利聯(lián)盟的利益與風險進行了具體分析，并從防范體系、預警機制和防范措施三個方面探討了如何防范這些風險。

一、企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵

目前，國內(nèi)外學術(shù)界和司法界對專利聯(lián)盟的科學界定還沒有形成統(tǒng)一的定論。歸納國內(nèi)外各種關于專利聯(lián)盟的解釋可知，專利聯(lián)盟（Patent Pool）是指由多個專利擁有者，為了能夠彼此之間分享專利技術(shù)或統(tǒng)一對外進行專利許可而形成的一個正式或者非正式的聯(lián)盟組織[1]。專利聯(lián)盟有兩種主要形式：一種是開放聯(lián)盟，指兩個或更多企業(yè)組成聯(lián)盟許可專利給第三方；一種是封閉聯(lián)盟，即由三個或更多企業(yè)組成聯(lián)盟相互之間共享專利[2]。不管是哪種形式，所有的專利聯(lián)盟都具有以下兩個共同的特點：（1）專利聯(lián)盟是整合了聯(lián)盟成員專利并可以對聯(lián)盟專利進行相關許可的集權(quán)的獨立實體；（2）專利聯(lián)盟要使用各種方法對專利進行評估并對聯(lián)盟專利許可費收益進行分配[3]。

專利聯(lián)盟實際上是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略意義，以一組相關的專利技術(shù)為紐帶達成的聯(lián)盟。聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實現(xiàn)專利的交叉許可或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，對聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)標志著專利競爭領域的一個重要轉(zhuǎn)變，即從單個專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競爭轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭。從競爭的性質(zhì)來看，專利聯(lián)盟既可以是進攻性的，也可以是防御性的，專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過一定的專利組合或者搭配，可以在短時間內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢，為企業(yè)帶來多重價值。

二、中國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義

1.可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴散效應，為企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟效益

專利保護可以防止企業(yè)由于技術(shù)外溢而產(chǎn)生利益損失，但是過分的保護就會影響技術(shù)的普及和擴散，不利于產(chǎn)品的銷售和利益最大化，也容易給競爭對手可乘之機。專利聯(lián)盟可以通過聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的專利交叉許可和聯(lián)盟外企業(yè)的批量許可，來彌補專利技術(shù)保護過分的缺點，放大企業(yè)專利技術(shù)的擴散效應，擴大對于新技術(shù)的推廣與應用，為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益。也就是說專利聯(lián)盟可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴散效應。如美國德州儀器公司目前每年的專利許可費收入就達到8億美元，而其中的主要秘密就是專利聯(lián)盟[4]。

2.可實現(xiàn)專利技術(shù)之間的協(xié)同效應

單個企業(yè)再強大，其擁有的資源也是有限的，他不可能同時擁有和控制整個行業(yè)的核心技術(shù)，很難在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上獲得絕對優(yōu)勢。如果他與相關企業(yè)和研究機構(gòu)進行廣泛的合作，建立專利聯(lián)盟，則可以使企業(yè)迅速獲得企業(yè)以為的資源，形成更強大的技術(shù)實力，進而在行業(yè)內(nèi)建立技術(shù)標準體系，使聯(lián)盟成員獲得穩(wěn)定的市場份額，產(chǎn)生聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)技術(shù)的協(xié)同效應。

3.可建立企業(yè)之間的合作競爭關系

專利聯(lián)盟的合作形式改變了以往企業(yè)之間的敵對競爭關系，進而形成了一種合作競爭的關系。專利聯(lián)盟可以有效地降低聯(lián)盟成員企業(yè)的風險和成本，彌補資金、技術(shù)和人才的不足，縮短新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)周期等。加入專利聯(lián)盟也許有時會導致短期收益相對減少，但卻能夠形成長期固定的市場效益，同時也可以極大地分散企業(yè)經(jīng)營的風險。

4.可進一步轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準為企業(yè)帶來巨大的商業(yè)效應

現(xiàn)實中技術(shù)與標準往往是捆綁在一起的，專利聯(lián)盟是專利向標準轉(zhuǎn)化中最重要的一個環(huán)節(jié)，一個運作成功的專利聯(lián)盟是可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準的。專利聯(lián)盟轉(zhuǎn)化為標準后，通過技術(shù)標準的壟斷，企業(yè)就可以在市場競爭中占據(jù)有利地位，從而將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的競爭力，為企業(yè)帶來巨大的商業(yè)利益。當今世界技術(shù)發(fā)展的一個重要趨勢就是——“技術(shù)專利化，專利標準化，標準壟斷化”。

5.可有效改變中國企業(yè)技術(shù)落后的現(xiàn)狀，提高我國企業(yè)的競爭能力

截至2007年底，中國國際專利數(shù)量僅占全球總量的2％，不少領域在短時間內(nèi)尚沒有足夠的技術(shù)力量與跨國公司進行正面對抗[5]。而通過組建或加入專利聯(lián)盟的方式，可以使我國企業(yè)在一定程度上擺脫這種不利地位：

（1）可以加強我國企業(yè)之間的技術(shù)協(xié)作，使我國企業(yè)在實力弱小的情況下，凝聚集體的力量去對抗實力強大的跨國公司。

（2）在某些擁有自主專利較多的領域，專利聯(lián)盟的建立有助于推動技術(shù)標準的建立，增強我國在未來產(chǎn)業(yè)標準中的發(fā)言權(quán)。

（3）組建專利聯(lián)盟可以應對跨國公司層出不窮的專利進攻。為了達到控制中國市場的目的，有的跨國公司依靠強大的專利技術(shù)實力甚至對中國企業(yè)進行專利傾銷。在這種情況下，國內(nèi)企業(yè)組建專利聯(lián)盟，在聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)專利的免費共享，不僅可以使我國的專利技術(shù)免遭淘汰，還能為我國的技術(shù)推廣找到出路。

（4）跨國公司除了擁有巨大的專利技術(shù)實力，還具有很強的專利組織能力，與專利實力相比，中國企業(yè)的專利組織水平更加落后。也許我國企業(yè)的專利實力難以在短期內(nèi)大幅提升，但是在短期內(nèi)提高專利組織水平并非難事。中國大多數(shù)企業(yè)由于專利資產(chǎn)太少，而不具備專利許可條件，但是卻具備將現(xiàn)有專利資產(chǎn)組織起來形成專利聯(lián)盟的條件。因此，中國企業(yè)面對實力懸殊的跨國公司的專利進攻態(tài)勢，可以采取靈活多樣的專利組織形式來發(fā)揮現(xiàn)有專利資產(chǎn)的效能，可以通過組建或加入專利聯(lián)盟的方式來有效提升我國企業(yè)的競爭實力。

三、中國企業(yè)組建專利聯(lián)盟的風險因素分析

具體而言，中國企業(yè)在組建或加入到專利聯(lián)盟時需要考慮以下風險因素：

1.法律風險

專利聯(lián)盟作為一個特殊的聯(lián)盟群體，面臨的最直接的風險之一便是法律風險。專利聯(lián)盟由于涉嫌專利權(quán)的濫用問題，因此成為了各國反壟斷機構(gòu)的重點審查對象，法律風險中最需要考慮的就是專利聯(lián)盟與反壟斷法之間的微妙關系。專利聯(lián)盟是否構(gòu)成壟斷，關鍵在于專利聯(lián)盟對市場競爭的影響，即專利聯(lián)盟對市場競爭是起到了促進作用還是阻礙作用。如果專利聯(lián)盟的形成促進了市場競爭，則聯(lián)盟沒有構(gòu)成壟斷；反之相關執(zhí)法機關會對聯(lián)盟的壟斷行為進行追究[6]。而專利聯(lián)盟對市場競爭的影響這一問題的結(jié)論則要具體案例具體分析，從經(jīng)濟學角度來看，如果專利聯(lián)盟的成立導致了市場價值的上升，那么他就是限制競爭的；否則，他就是促進競爭的。中國企業(yè)在組建和加入專利聯(lián)盟時，首先要考慮的問題便是要避免專利聯(lián)盟踏入反壟斷法的禁區(qū)，從而違背反壟斷的法律原則，導致法律風險。

2.政策風險

與法律風險同樣需要引起足夠重視的是政策風險，管理層對于政策風險的認識和態(tài)度將決定企業(yè)專利聯(lián)盟生存空間的大小與伸縮性的強度。尤其是在中國改革開發(fā)的國情下，政策會隨時調(diào)整，可以說最大的風險便是政策風險，管理層應該以市場為導向，時刻關注政策的變化，并且根據(jù)這些變化及時作出調(diào)整，盡量規(guī)避政策風險的產(chǎn)生。

3.市場風險

專利聯(lián)盟所涉及技術(shù)或產(chǎn)品的市場需求大小會導致產(chǎn)生市場風險。如果市場對該聯(lián)盟包含技術(shù)或產(chǎn)品的市場需求巨大，則企業(yè)的科研投入和聯(lián)盟組建與運行費用可以從市場獲得回報并給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟利益，相反則會導致企業(yè)“血本無歸”。

4.技術(shù)風險

專利聯(lián)盟所包含專利技術(shù)的先進性、可突破性和可產(chǎn)業(yè)化程度會導致專利聯(lián)盟的技術(shù)風險。如果專利聯(lián)盟所包含的都是一些過時或即將過時的專利技術(shù)，則該專利聯(lián)盟的壽命肯定不長，很快會被更加先進的技術(shù)所替代。另一方面，如果專利聯(lián)盟所包含的專利技術(shù)難以突破和產(chǎn)業(yè)化，或者技術(shù)僅僅是停留在實驗室階段，不能進一步開發(fā)出實用的專利技術(shù)或產(chǎn)品，則也無法給企業(yè)帶來預期的利潤。

5.財務風險

專利聯(lián)盟的一個重要職能就是進行技術(shù)創(chuàng)新活動，然而技術(shù)創(chuàng)新研究本身具有“臆斷性”和“預測性”的特點，開發(fā)過程中充滿了不確定性因素，任何不確定性因素的發(fā)生都可能導致經(jīng)費的巨大變動；另一方面，為了保持專利聯(lián)盟的活力和先進性，必須持續(xù)的投入RD費用進行技術(shù)創(chuàng)新。因此企業(yè)專利聯(lián)盟面臨的另一大風險是財務風險。

6.信用風險

信用風險主要來源于專利聯(lián)盟內(nèi)各個成員企業(yè)，其本質(zhì)就是他們之間的相互信任與合作程度問題，即誠信問題。企業(yè)專利聯(lián)盟內(nèi)部之間的信用風險，主要包括三種情況：（1）專利聯(lián)盟內(nèi)部各成員企業(yè)之間對自身核心技術(shù)有所保留。雖然專利聯(lián)盟是一個行為方式的整體，但它的組建是以彼此利益最大化為基礎的，專利聯(lián)盟內(nèi)部各成員企業(yè)之間難免會出現(xiàn)一定程度的不信任，進而導致個體對集體的貢獻難免有所保留，這種保留行為將直接影響到專利聯(lián)盟的整體競爭力。（2）專利聯(lián)盟成員企業(yè)的敗德行為。即專利聯(lián)盟成員企業(yè)違反加盟協(xié)議，私自轉(zhuǎn)讓或外泄聯(lián)盟內(nèi)部的專利技術(shù)或商業(yè)資料，從而導致整個專利聯(lián)盟受損。（3）專利聯(lián)盟成員企業(yè)的退出。如果專利聯(lián)盟中的某個或數(shù)個成員企業(yè)離開聯(lián)盟，甚至加盟到其他的專利聯(lián)盟之中，那么對于聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)而言，流失的將是整個專利聯(lián)盟的核心技術(shù)。這種情況的風險是任何專利聯(lián)盟都無法承受的，因此這將是專利聯(lián)盟信用風險中最重要的風險因素。

7.核心技術(shù)流失風險

核心技術(shù)的重要性對于專利聯(lián)盟企業(yè)的重要性是不言而喻的，一旦核心技術(shù)泄密與流失，對于專利聯(lián)盟成員企業(yè)的打擊是致命的。企業(yè)核心技術(shù)的泄密與流失，主要有兩種情況：（1）企業(yè)保密措施不嚴，給競爭對手以可乘之機，導致企業(yè)核心技術(shù)外泄與流失。（2）企業(yè)核心技術(shù)人員的“跳槽”。企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)人員的“跳槽”，流失的不僅僅是技術(shù)人員，關鍵是他們帶走了相應的核心技術(shù)，更可怕的是，這些核心技術(shù)人員跳槽到競爭對手公司，開發(fā)出更加先進的技術(shù)，導致專利聯(lián)盟在該領域技術(shù)優(yōu)勢的喪失，使專利聯(lián)盟成為一具空殼[7]。

四、企業(yè)專利聯(lián)盟中的風險防范

中國企業(yè)應該從以下三個方面來進行專利聯(lián)盟的風險防范：

1.在專利聯(lián)盟內(nèi)建立風險防范體系

專利聯(lián)盟的法律風險、政策風險和市場風險等六方面的風險因素都要求專利聯(lián)盟在進行技術(shù)創(chuàng)新活動時建立風險防范體系。專利聯(lián)盟內(nèi)風險防范體系的具體內(nèi)容包括：（1）決策保障體系。專利聯(lián)盟中技術(shù)創(chuàng)新決策具有的“臆測性”和“實驗性”的特點，這就要求決策者既具有資源分配權(quán)力，以確保技術(shù)創(chuàng)新全過程的資源供應，又充分了解創(chuàng)新技術(shù)的先進性和難度等潛在風險，具有攻克難關的強烈意愿。因此，技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略決策，最好由企業(yè)內(nèi)擁有資源分配大權(quán)的領導者和親身介入技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)專家組成決策小組來進行集體決策。（2）資金保障體系。專利聯(lián)盟中的技術(shù)創(chuàng)新過程就是投入生產(chǎn)資源以換取不確定的回報的過程。為了確?？萍紕?chuàng)新項目得到源源不斷的資金供應，企業(yè)必須在不斷加大科研投入的同時，明確規(guī)定已完成技術(shù)創(chuàng)新項目所產(chǎn)生的經(jīng)濟收益必須有一定比例用于新項目開發(fā)。只有如此，企業(yè)才能不斷地用新技術(shù)、新產(chǎn)品取代趨于過時的舊技術(shù)、舊產(chǎn)品，確保專利聯(lián)盟的活力和競爭力[8]。（3）貢獻評估與激勵體系。由于專利聯(lián)盟的集體協(xié)作性，專利聯(lián)盟成員企業(yè)各自的貢獻度難以評估，如果評估過低則會導致該企業(yè)的不滿、消極怠工、技術(shù)保留等行為；如果評估過高，則會導致其他成員企業(yè)的不滿和技術(shù)保留等消極行為，這些都會影響整個專利聯(lián)盟的運行效果和整體競爭實力。因此為了充分發(fā)揮成員企業(yè)的積極性和主動性，最大限度地為整個專利聯(lián)盟作出貢獻，就必須建立客觀、公平、公正的貢獻評估體系和激勵體系[9]。

2.建立風險預警機制

專利聯(lián)盟面臨的風險各種各樣，但風險的控制是需要成本的，專利聯(lián)盟沒有必要對一切風險采取控制措施。經(jīng)濟而安全的做法是建立風險預警機制，實時對風險因素進行監(jiān)控、評估和分級，再針對不同級別的風險采取不同的預警管理方案。專利聯(lián)盟的風險預警機制必須能夠：（1）對各風險因素進行實時動態(tài)監(jiān)測；（2）根據(jù)監(jiān)測的結(jié)果對風險大小進行度量和分級管理；（3）針對不同級別的風險制定不同的預警方案；（4）專利聯(lián)盟的風險預警機制還要建立相應的風險管理組織機構(gòu)和決策機構(gòu)。

3.針對不同風險靈活采取具體防范措施

除了建立風險防范體系和風險預警機制以外，還需要根據(jù)不同的風險因素靈活采取不同的防范措施。如對待法律風險，要突出建立風險預警機制，規(guī)避事前法律風險。具體可以對各類法律風險進行評分和排序，劃分風險高中低等級，提出化解和規(guī)避法律風險管理的有效措施，實現(xiàn)法律風險的最小化；針對不同級別的法律風險，重點從風險預警和防范入手，逐步變事后法律補救為事前法律風險防范和事中法律控制；建立企業(yè)法律風險分析評估、控制管理制度，定期對可能出現(xiàn)的法律風險進行調(diào)查分析；注重信息化管理，積極運用法律風險控制系統(tǒng)，提高科學化管理水平；公司出臺重大經(jīng)營決策時，吸收法律專業(yè)人員參與，讓他們對企業(yè)重大經(jīng)營管理活動的合法性、可行性進行法律論證，并且提供書面的法律意見，為企業(yè)科學決策提供法律保障。對待政策風險，則要提高政策敏感性，建立政策跟蹤、預測與應對機制，建立良好的公共關系和政策關系網(wǎng)絡等。對待市場風險則要加大對于市場的科學預測，重視可行性論證，強化科學集體決策等。對待信用風險則可以建立科學的評價指標體系，開展充分的調(diào)研，聘請律師幫助審核合同，出現(xiàn)糾紛后及時訴訟以免喪失時機和充分利用第三方機構(gòu)進行評估等[5]。對待技術(shù)風險則要建立技術(shù)的跟蹤與預測機制，建立技術(shù)研究的長期投入與技術(shù)可行性論證。對待企業(yè)核心能力流失風險，則需要建立嚴密的聯(lián)盟內(nèi)部保密機制，制定完善的聯(lián)盟成員企業(yè)保密制度，制定嚴格的聯(lián)盟成員泄密懲罰機制和日常監(jiān)督機制。

五、結(jié)語

本文借鑒國外企業(yè)專利聯(lián)盟的成功經(jīng)驗與先進做法，立足中國企業(yè)在專利聯(lián)盟中的相對弱勢地位，分析了中國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟可以帶來的利益，探討了中國企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟面臨的風險因素，最后討論了中國企業(yè)對專利聯(lián)盟風險的防范。其中有關專利聯(lián)盟風險的度量與防范的具體實施還有待深入研究。

參考文獻:

[1] Carl S. Navigating the patent thicket:Cross licenses， patent pools， and standard-setting[C]//Adam Jaffe， Joshua Lerner， Scott Stern.Innovation Policy and the Economy.USA:MIT Press，2001.

[2] Robert PM， Richard R N.On the complex economics of patent scope [J].Colum. L. Rew.1990(90): 839-861.

[3] 岳賢平，顧海英.專利聯(lián)盟的微觀機理研究[J].情報科學，2006，(5).

[4] 朱振中，吳宗杰.專利聯(lián)盟的競爭分析[J].科學學研究，2007，(1).

[5] 翟健民.對我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的思考和建議[J].市場周刊:研究版，2005，(12).

[6] 李玉劍，宣國良.專利聯(lián)盟:戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的新領域[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2004，(2).

[7] Richard E. The rationale for patent pools and their effect on competition[D].Faculty of Law，University of Lund，2003.

[8] 任聲策，宣國良.專利聯(lián)盟中的組織學習與技術(shù)能力提升[J].科學學與科學技術(shù)管理，2006，(9).

[9] 徐緒松，魏忠誠.專利聯(lián)盟中專利許可費的計算方法[J].技術(shù)經(jīng)濟，2007，(7).

[責任編輯吳高君]