跨國公司主導國際貿易中的技術生命周期

摘要：隨著跨國公司戰略目的的全球化、信息的全球流通以及科技進步使研發速度加快，產品的生命周期縮短，技術成為跨國公司取得競爭優勢的有利武器。在雷蒙德·弗農教授提出的產品生命周期理論的基礎上將國際貿易中的技術生命周期分為：新技術的研發階段、新技術的水平擴散階段和新技術的垂直轉讓階段。為了保持在國際貿易中技術創造與技術擴散領先于國際水平，中國的跨國公司應該在處于絕對劣勢的條件下，發揮自己的比較優勢，專注于自己所具有比較優勢的環節。

關鍵詞：產品生命周期；技術生命周期；核心技術；技術創造鏈條

中圖分類號：F74文獻標志碼：Ａ文章編號：1６73－291Ｘ（2008）14－0195－02

一、弗農的產品生命周期理論綜述

1966年，弗農以《產品周期中的國際貿易與投資》一文奠定了國際產品周期理論的基礎。該理論以美國為例對企業跨國經營的動因進行了分析。他認為，美國經濟發達、技術先進、人均收入高，但勞動成本也高，其既有產品創新的強烈動機，同時也面臨勞動成本上升的壓力。這一特點就決定了美國企業國際化經營的特點——本國創新、國際化生產。但究竟何時在國內生產、何時出口以及何時何地在國外生產，這就取決于產品的周期。他將產品周期從該產品進入市場時起劃分為三個階段：成長階段(即創新階段)、成熟階段和標準化階段。第一階段是創新國（比方說美國）對某一種產品的出口壟斷時期；第二階段是其他發達國家生產者開始生產這種新產品的時期；第三階段是外國產品在出口國市場上進行競爭的時期并最終成為該產品的凈進口國。由于技術模仿時滯的存在，以及各國比較優勢的差異，使得各類國家在新產品的生產以及市場占領方面出現了時間上的差距。

但自從20世紀80年代以來，由于跨國公司戰略目的的全球化和信息的全球流通，以及科技的進步使研發速度加快，也就是說產品的生命周期變得越來越短了。在這種情況下，弗農的產品生命周期理論似乎有些過時了，跨國企業越來越以全球市場為導向，在日益縮短的產品生命周期中對資源進行有預見性的開發，以產品為導向的、被動式的跨國經營理論，已走到了盡頭。

二、分析框架以及理論前提

弗農教授的產品生命周期理論將是本文研究的起點。本文的分析框架是相對于弗農教授的產品生命周期理論而設定的。弗農的理論是以不同國家的比較優勢存在為理論前提。基于當代的經濟生活中國家地位的下降以及跨國公司操縱地位的形成，我將分析框架設定為以跨國公司的個別投資行為為理論背景。因此，首先需要提出幾個相關的假定：第一，國際市場是由若干跨國公司競爭而形成的寡頭壟斷結構，其他小公司被納入跨國公司全球組織生產、采購、銷售的鏈條；第二，各家公司盡管實力不同，但都具有不同的比較優勢，比方說研發、生產、營銷等方面；第三，由于信息技術的進步和市場的國際化，跨國公司子公司的多國分布和本土化，國家間的技術模仿時滯趨向于零（在跨國直接投資發展迅猛的時代，波斯納的技術模仿差距理論不再適用）；第四，國際貿易全部由跨國公司之間完成。

三、理論模型以及經驗實證

在上述假設前提下，筆者認為，可以從單個跨國公司以及跨國公司集團的角度來理解技術生命周期，而不是從國家背景出發來考慮新產品在不同國家階梯生產的現象。下面再分成幾個部分來闡述：

1.跨國公司的三大層次

按照跨國公司所具有的比較優勢可以將其分為三個層次，當然，這種分類并不是說這公司僅僅是在哪一方面出色，而是說明相對于其他領域在該領域更具有優勢。第一層次是具有RD比較優勢的企業，這一類型的公司大多分布在高科技領域。第二層次是具有生產環節比較優勢的跨國公司，多分布于傳統領域，要么是勞動密集型的制造業，要么是市場需求不大容易變化的鋼鐵和能源行業。第三層次是具有營銷環節比較優勢的跨國公司。這類公司主要是在流通領域和服務領域。這三類公司之間的關系是：第一層次為第二層次注入新的技術、新的高科技設備，因而促進二三層次公司的發展；第二層次的公司提供的是一三層次公司發展的基礎設備，提供的是必要品；第三層次的跨國公司是為一二層次的公司提供指導意見。

2.國際貿易中的技術生命周期

弗農的一個假設是國際技術轉讓市場是不完美的，因此，不能進行完全自由的技術轉讓。但筆者的假設是隨著國際經濟的日益自由化，生產要素組合在跨國公司之間的流動也趨向于自由化，在這里，假設國際技術轉讓市場是完美的，轉讓雙方對于技術的全面信息了解也是完全對稱的。

第一階段是新技術的研發階段。第一層次的公司擁有RD的比較優勢，由于全球大部分RD費用是由這一類跨國公司提供的，這類跨國公司也因此擁有了大部分的先進技術。由于開發新技術和使用新技術都存在著風險，大部分研究結果可能是無用的，因此，新技術的研發往往呈現規模收益遞減的現象。因而第二層次的公司不愿意投入巨額資金到RD，它們更愿意提高內部管理水平，愿意提高生產率。第三層次的跨國公司大部分是利用一二層次的設備，并依托專業理論運作，不加入技術創新鏈條，因而不需要大規模的RD。相反，第一層次的公司處于技術創新鏈條的頂端，而且競爭異常激烈，由于世界消費市場的趨同，寡頭之間的技術研究高度重復，迫使每家公司都有自己安身之本的核心技術。而且核心技術必須不斷更新。

第二階段是新技術的水平擴散階段。這又包括兩個階段。第一階段是第一層次公司之間的相互模仿。由于每家公司的新技術推出往往會激起市場份額的激烈變動，因而其他公司只能跟進，跟進有兩種方法，一是在同一水平上研究另外的技術與之抗衡，二是選擇模仿。因為技術研究的周期比較長，有時候等你研究好這個跟進技術時，別人已經在更高水平上推出了更為先進的技術。因此，很多公司選擇的是模仿，這樣的成本比較低。第二階段是技術的轉讓階段。新技術擁有者依靠新技術得到了短期的壟斷利潤后，很快意識到模仿者的威脅，以及技術更新速度的加快，希望快速通過技術轉讓一次性回收大量的資金，投入到下一回合的新技術開發的競爭中。而很多模仿者也希望得到這樣一個技術，以利用它維持目前的市場優勢，并以此為基點加入到下一輪的新技術研究。由于國際技術轉讓市場是完美的，因此技術轉讓總是能快捷的進行，這以為在新技術轉讓中其他各家公司接受轉讓是沒有時間差的，而且機會是均等的。因而新技術以很快的速度在同一行業中擴散開。

第三階段是新技術的垂直轉讓階段。即新技術從第一層次向二三層次擴散。這個擴散的途徑有很多種，可以是由于技術的外溢性，對相關的二三產業產生帶動作用；還可以是通過技術轉讓和產品的交易，使新技術擴散到下兩層次的公司。下面具體說明：對于第二層次的公司來說，它們傾向于吸收第一層次中對自己有用的新技術。其中有一些是可以通用的，還有一些是具有專用性的新技術。這也是第二層次的公司加入技術創造鏈條的方式。對于第三層次的公司來說，它們對于新技術的接收比較被動。由于自己不加入技術創造鏈條，所以它們往往不大愿意對新技術投入經費。但是由于出于指導第一層次與第二層次公司的客觀需要，它們必須對新技術有一定的了解。由于國際貿易全部由跨國公司之間完成，因此，在與一二層次公司的合作過程中，它們能夠更好的服務其他公司，促進一二層次公司的發展和技術的創新。新一輪的技術創造又開始了。

四、基本結論與中國跨國公司對策

通過以上的分析，我們得出幾點基本結論：第一，國家貿易已經不是由國家主導，而是由若干層次的寡頭跨國公司來操縱；第二，技術創新是由跨國公司主導的，是由具有RD比較優勢的公司主導的；第三，技術擴散仍舊有一個周期，首先在同行業之間和同層次跨國公司之間水平傳播，然后才是向其他層次擴散；第四，第一層次的公司處于技術創造的頂端，推動社會生產力的飛速發展，第二層次的公司參加技術創造環節，但是，比較專一和落后，一般依賴第一層次的技術垂直轉讓。第三層次的公司雖然不直接參加新技術的創造，但對于一二層次公司的發展意義重大，除了必要的服務與融資外，還提供很重要的信息咨詢和發展指導；第五，三大類型的跨國公司相互依靠，相互支撐，共同構成了現代全球化經濟的主體，是推動經濟進步的主角。

中國跨國公司在這樣的條件下，應該積極做好自身定位工作，在處于絕對劣勢的條件下，發揮自己的比較優勢，專注于自己所具有比較優勢的環節。由于RD處于技術創造的頂端，所以，政府應該支持一些具有這方面比較優勢的公司，加大RD投入力度，這樣才能保持在國際貿易條件下，技術創造與技術擴散領先于國際水平。此外，處于第二層次的中國跨國公司比較多，這一類型的公司應該注重對資源的占領，并且積極接受上游的技術轉讓，結合自身生產實踐，改革新技術。中國第三層次的跨國公司基本上還沒有，這是一個不平衡，也不利于一二層次公司的發展壯大。目前，對于服務業的限制還過多，如果不趕在外國大公司大舉進軍之前培育國內的公司，并發展成為跨國公司，則在這一領域將毫無優勢可言。

參考文獻：

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