科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享及其對策研究

摘要：文章在前人在對知識(shí)共享研究的基礎(chǔ)上，借用生態(tài)競爭模型，并引入生態(tài)因子（組織文化、工作目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)者職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)共享的硬件設(shè)施），給出科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享生態(tài)競爭模型，對其進(jìn)行了分析，并利用博弈的方法，研究了在科技成果轉(zhuǎn)化知共享中科技成果轉(zhuǎn)化主體采取的對策。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)共享；生態(tài)競爭模型；博弈

近些年來，各類技術(shù)中介機(jī)構(gòu)在發(fā)揮技術(shù)市場平臺(tái)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了巨大的作用，但是還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)需求，還存在各種各樣的問題，科技成果轉(zhuǎn)化還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

知識(shí)共享是指員工和組織不斷的獲取知識(shí)，并實(shí)現(xiàn)知識(shí)在個(gè)體與組織間不斷轉(zhuǎn)化的過程。科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)試驗(yàn)開發(fā)階段與知識(shí)共享具有強(qiáng)烈的耦合關(guān)系。后續(xù)試驗(yàn)開發(fā)就是要求在工程實(shí)驗(yàn)室或企業(yè)開發(fā)中心的條件下再現(xiàn)科技成果，這是科技成果轉(zhuǎn)化主體掌握和運(yùn)用科技成果將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝的過程，也是學(xué)習(xí)、掌握和運(yùn)用科技成果所蘊(yùn)含的知識(shí)的過程。

一、 科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享動(dòng)力

實(shí)現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享目的，這也是在科技成果轉(zhuǎn)化過程中進(jìn)行知識(shí)共享的動(dòng)力源泉。具體來說，我們可以從內(nèi)部動(dòng)因和外部動(dòng)因兩個(gè)視角來分析科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享動(dòng)力。

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)本身是知識(shí)需求很大的活動(dòng)，這是由其創(chuàng)新的本質(zhì)所決定的。科技成果轉(zhuǎn)化對知識(shí)的需求是全方位的：從原理知識(shí)、工藝知識(shí)到市場知識(shí)無所不包。科技成果轉(zhuǎn)化主體很難同時(shí)擁有實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化所需的一切知識(shí)，為了彌補(bǔ)組織內(nèi)知識(shí)儲(chǔ)備的不足，對知識(shí)進(jìn)行共享就是必然的選擇。

知識(shí)具有公共品的性質(zhì)，對整個(gè)組織來講，知識(shí)越能在組織內(nèi)傳播和擴(kuò)散就越能促進(jìn)組織的發(fā)展。對這一點(diǎn)，組織內(nèi)的大多數(shù)成員都有較明確的認(rèn)識(shí)，因此，在不損害個(gè)人利益前提下組織成員都樂意進(jìn)行學(xué)習(xí)和共享自己的知識(shí)。但是如何將個(gè)人利益和組織的長遠(yuǎn)發(fā)展結(jié)合起來是現(xiàn)代管理者所面臨的難題，也就是說知識(shí)的外部性作為科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)學(xué)習(xí)與共享的動(dòng)力還需要和人的主觀能動(dòng)性相結(jié)合。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)過程，在這期間，市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境也許己經(jīng)發(fā)生了很大的變化。科技成果轉(zhuǎn)化主體需要不斷的學(xué)習(xí)來提高自己的技術(shù)水平；實(shí)現(xiàn)知識(shí)在組織內(nèi)的充分共享，使得每一個(gè)員工都有機(jī)會(huì)接觸該領(lǐng)域最先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的競爭是以知識(shí)為基礎(chǔ)的競爭，只有善于學(xué)習(xí)的組織在競爭中才能取勝。同樣科技成果轉(zhuǎn)化主體也必須不斷的學(xué)習(xí)以增強(qiáng)自己的競爭力。雖然學(xué)習(xí)并不能必然的保證科技成果轉(zhuǎn)化成功，但是，只有比對手學(xué)得更快才能比對手更早地實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化，從而實(shí)現(xiàn)比對手更高的盈利。

二、 科研成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享機(jī)理

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)具有特定結(jié)構(gòu)和功能的體系，不同的學(xué)者基于不同的視角，對科技成果轉(zhuǎn)化體系的功能和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了剖析，建立了由不同子體系構(gòu)成的科技成果轉(zhuǎn)化體系。雖然這些體系結(jié)構(gòu)復(fù)雜、構(gòu)成要件繁多，它們基本上可以劃分為兩大類，即：基于剖面的科技成果轉(zhuǎn)化體系和基于過程的科技成果轉(zhuǎn)化體系。

前人在對知識(shí)共享研究的基礎(chǔ)上提出了知識(shí)共享的內(nèi)部市場論和基于馬斯洛層次需求理論的共享機(jī)制。但是，組織內(nèi)員工（個(gè)體）和組織（群落）都處在一個(gè)廣泛競爭的環(huán)境中，知識(shí)是他們生存與發(fā)展的基礎(chǔ)。他們在特定的生態(tài)因子（組織文化、工作目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)者職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)共享的硬件設(shè)施）的約束下，為了保證自己的生存而不斷的調(diào)整自己的行為。

組織文化、科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任、科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)和科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)共享的硬件設(shè)施從不同的側(cè)面，通過不同的方式影響著科技成果轉(zhuǎn)化組織內(nèi)知識(shí)共享的效果。

組織文化能夠影響知識(shí)擁有者與組織內(nèi)其他員工的關(guān)系，是制度對人際關(guān)系調(diào)整的補(bǔ)充，它獨(dú)特的潤滑作用可以增強(qiáng)知識(shí)交流的效果， 對實(shí)現(xiàn)知識(shí)的共享舉足輕重;科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)的偏差導(dǎo)致知識(shí)員工行為的偏差，帶來知識(shí)傳播效率的降低；不負(fù)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)者往往導(dǎo)致組織內(nèi)員工對新知識(shí)的排斥和學(xué)習(xí)的惰性；科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)在較大程度上制約著知識(shí)擁有者作用的發(fā)揮。好的科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)的確倍增了知識(shí)擁有者的作用；科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)共享的硬件設(shè)施通過增加知識(shí)交流的手段來促進(jìn)知識(shí)共享的實(shí)現(xiàn)。

可以借用生態(tài)學(xué)中資源有限條件下Logistic方程，并引入生態(tài)因子（組織文化、工作目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)者職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)共享的硬件設(shè)施），給出科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)共享的生態(tài)競爭模型。

其中，n為掌握知識(shí)的人數(shù)，這里表示隨著時(shí)間變化知識(shí)共享的效果；N為組織內(nèi)知識(shí)人數(shù)總和；c?綴[0，1]為文化因子，0表示文化極端消極，1表示文化十分積極；?滓?綴[0，1]為科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)偏差因子，0表示所有人員都完全明白科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)，1表示人員都不清楚科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)；d?綴[0，1]為領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任因子，0表示知識(shí)領(lǐng)導(dǎo)者領(lǐng)導(dǎo)者負(fù)責(zé)任，1表示不負(fù)責(zé)任；s?綴[0，+∞）為科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)因子，0表示完善，+∞表示不完善；h?綴[0，1]為科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)共享的硬件設(shè)施因子，0表示硬件設(shè)施不完善，1表示硬件設(shè)施完善。

這個(gè)模型的前半部分為客觀部分包括:組織文化因子、科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)偏差因子、 科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)因子、科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)共享的硬件設(shè)施因子；后半部分為主觀部分，包括：文化因子和領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任因子。

三、 科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享對策

科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)共享對策是多方參與共同形成的，這種對策體現(xiàn)了各方的利益和相互制約關(guān)系。科技成果轉(zhuǎn)化過程中知識(shí)共享的參與者包括:科技成果研發(fā)人員、科技成果轉(zhuǎn)化人員、科技成果轉(zhuǎn)化主體的科技情報(bào)機(jī)構(gòu)、組織外部的技術(shù)專家、科技成果轉(zhuǎn)化主體（虛擬參與人，其權(quán)力由其代理人行使）等。

1． 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化主體與研發(fā)人員的知識(shí)共享。科技成果轉(zhuǎn)化主體與科技成果研發(fā)人員之間的知識(shí)共享存在兩種關(guān)系，一種是科技成果轉(zhuǎn)化主體通過市場交易從科技成果研制人員手中購買已經(jīng)可以進(jìn)行商業(yè)化的科技成果，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享；另一種是科技成果研發(fā)人員屬于科技成果轉(zhuǎn)化主體，即科技成果轉(zhuǎn)化主體既是科技成果研制方又是科技成果轉(zhuǎn)化方。但是這兩種關(guān)系我們可以用統(tǒng)一的交易關(guān)系來代替，也就是說第二種情況可以看成是科技成果轉(zhuǎn)化主體為實(shí)現(xiàn)科技成果知識(shí)共享而進(jìn)行的內(nèi)部交易。對其進(jìn)行博弈分析，假設(shè)其贏得矩陣如表1。

科技成果轉(zhuǎn)化主體、科技成果研制人員，他們之間的知識(shí)共享方式有兩種：一種是科技成果研發(fā)人員以知識(shí)作為資本進(jìn)行股權(quán)投資， 形成一種共同利益知識(shí)共享聯(lián)合體；一種是不進(jìn)行股權(quán)投資，后者會(huì)形成一種以協(xié)議為基礎(chǔ)的知識(shí)共享聯(lián)合體，稱之為協(xié)議知識(shí)共享聯(lián)合體。贏得矩陣1存在兩個(gè)納什均衡，即:雙方都同意共同利益知識(shí)共享聯(lián)合體或者雙方都同意協(xié)議知識(shí)共享聯(lián)合體。因此，科技成果轉(zhuǎn)化主體的策略為：在共享方式的選擇上可以選擇共同利益知識(shí)共享聯(lián)合體或者協(xié)議知識(shí)共享聯(lián)合體；在共享方式確定后可以選擇積極學(xué)習(xí)和消化科技成果也可以束之高閣。科技成果研發(fā)人員的對策為：在共享方式選擇上可以選擇共同利益知識(shí)共享聯(lián)合體也可以選擇協(xié)議知識(shí)共享聯(lián)合體；在共享方式確定后可以全力協(xié)助轉(zhuǎn)化主體消化吸收科技成果也可以不管不問。

2． 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化主體與組織外部技術(shù)專家的知識(shí)共享。任何一個(gè)組織要擁有實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的所有知識(shí)是非常困難的，因此，在遇到組織內(nèi)無法解決的問題時(shí)，需要聘請組織外部的專家給予指導(dǎo)。可見這是一種簡單的聘請與被聘請的關(guān)系，只要注意所聘專家的能力和信用水平即可。

3． 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人員之間的知識(shí)共享。在科技成果轉(zhuǎn)化主體的影響下，科技成果轉(zhuǎn)化人員在對待知識(shí)共享的態(tài)度上，有兩種情況可以選擇，一種是：積極共享自己的知識(shí)，另一種，不共享自己的知識(shí)。科技成果轉(zhuǎn)化人員所采取的行為是基于自身利益考慮的，而科技成果轉(zhuǎn)化主體的行為可以直接影響科技成果轉(zhuǎn)化人員的利益基礎(chǔ)。對其進(jìn)行博弈分析，假設(shè)其贏得矩陣如表2。

贏得矩陣2存在兩個(gè)納什均衡點(diǎn)，即科技成果轉(zhuǎn)化人員都共享自己的知識(shí)，或者都不共享自己的知識(shí)。但是，出于經(jīng)紀(jì)人的假設(shè)，人們一般都會(huì)選擇不共享自己的知識(shí)。所以我們應(yīng)該建立相應(yīng)的鼓勵(lì)員工在組織內(nèi)共享知識(shí)的激勵(lì)機(jī)制。

4．促進(jìn)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)和其他參與者之間的知識(shí)共享。科技情報(bào)機(jī)構(gòu)是為科技成果轉(zhuǎn)化各參與者提供信息的組織，它既可以隸屬于科技成果轉(zhuǎn)化主體，也可以是獨(dú)立的科技情報(bào)機(jī)構(gòu)。信息交易是科技情報(bào)機(jī)構(gòu)與其他參與者之間關(guān)系的本質(zhì)。因此，各科技成果轉(zhuǎn)化參與者與之簽訂統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)信息采購協(xié)議， 并定期對科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估，就可以大大促進(jìn)科技情報(bào)信息的質(zhì)量和效率。

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重點(diǎn)項(xiàng)目：2007年國家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（編號：2007GXQ4B110）。

作者簡介：王樹恩，天津大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；王桂月，山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，天津大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程博士生。

收稿日期：2008-08-16。